本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　成都康弘藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“康弘藥業(yè)”或“公司”）第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和二〇二二年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《 關(guān)于公司使用自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司及下屬子公司使用部分閑置自有資金在不超過(guò)人民幣20億元的額度內(nèi)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品（包括結(jié)構(gòu)性存款），購(gòu)買原則為安全性高、流動(dòng)性好、由商業(yè)銀行發(fā)行并提供保本承諾的短期保本型理財(cái)產(chǎn)品（包括結(jié)構(gòu)性存款），購(gòu)買期限為自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年；在上述額度及期限內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用；董事會(huì)授權(quán)公司總裁或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人根據(jù)上述原則行使具體理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買決策權(quán)，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)具體購(gòu)買事宜，具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司指定信息披露媒體和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登于2023年4月28日 《第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2023-015）及2023 年5月24日《二〇二二年度股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2023-027）。

　　近日，公司下屬子公司四川濟(jì)生堂藥業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“濟(jì)生堂”）、成都康弘醫(yī)藥貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成都康貿(mào)”）使用自有資金購(gòu)買了理財(cái)產(chǎn)品。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情況

　　（一）招商銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要內(nèi)容

　　13、風(fēng)險(xiǎn)提示：

　　13.1本金及收益風(fēng)險(xiǎn)：結(jié)構(gòu)性存款不同于一般性存款，具有投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資。本產(chǎn)品的收益為浮動(dòng)收益，取決于掛鉤標(biāo)的的價(jià)格變化，受市場(chǎng)多種要素的影響。本產(chǎn)品項(xiàng)下的結(jié)構(gòu)性存款本金，按照存款管理，納入存款準(zhǔn)備金和存款保險(xiǎn)保費(fèi)的繳納范圍，招商銀行僅保障產(chǎn)品正常到期時(shí)的結(jié)構(gòu)性存款本金（銷售文件另有約定的除外），不保證結(jié)構(gòu)性存款收益。結(jié)構(gòu)性存款收益不確定的風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。投資者應(yīng)對(duì)此有充分的認(rèn)識(shí)。如果在產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，市場(chǎng)利率上升，本產(chǎn)品的收益率不隨市場(chǎng)利率上升而提高。

　　13.2市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：金融市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致產(chǎn)品資產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

　　（1）政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策和監(jiān)管政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)產(chǎn)品收益產(chǎn)生影響。

　　（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，金融市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化，從而影響結(jié)構(gòu)性存款的收益水平，對(duì)結(jié)構(gòu)性存款收益產(chǎn)生影響。

　　（3）利率風(fēng)險(xiǎn)：金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致金融市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)，從而對(duì)結(jié)構(gòu)性存款收益產(chǎn)生影響。

　　（4）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)：如果發(fā)生通貨膨脹，則投資于產(chǎn)品所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而對(duì)結(jié)構(gòu)性存款收益產(chǎn)生影響。

　　（5）匯率風(fēng)險(xiǎn)：本結(jié)構(gòu)性存款在實(shí)際投資運(yùn)作過(guò)程中，由于匯率市場(chǎng)出現(xiàn)巨大變化造成本結(jié)構(gòu)性存款所投資產(chǎn)價(jià)格發(fā)生波動(dòng)，從而對(duì)本結(jié)構(gòu)性存款收益產(chǎn)生影響。

　　13.3政策風(fēng)險(xiǎn)：本產(chǎn)品是針對(duì)當(dāng)前的相關(guān)法規(guī)和政策設(shè)計(jì)的。如國(guó)家宏觀政策以及市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)政策發(fā)生變化，可能影響本產(chǎn)品的受理、投資、償還等的正常進(jìn)行，導(dǎo)致本結(jié)構(gòu)性存款收益降低甚至本金損失。

　　13.4提前終止風(fēng)險(xiǎn)：招商銀行有權(quán)但無(wú)義務(wù)在結(jié)構(gòu)性存款到期日之前終止本產(chǎn)品，如招商銀行因特定情況在產(chǎn)品到期日之前終止本產(chǎn)品，則本產(chǎn)品的實(shí)際期限可能小于預(yù)定期限。如果結(jié)構(gòu)性存款提前終止，則投資者可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)期初設(shè)想的全部收益。

　　13.5流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：在本產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，投資者不能進(jìn)行申購(gòu)和贖回，可能影響投資者的資金安排，帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　13.6信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)：投資者應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品說(shuō)明書所載明的公告方式及時(shí)查詢本產(chǎn)品的相關(guān)信息。招商銀行按照產(chǎn)品說(shuō)明書有關(guān)“信息公告”的約定，發(fā)布產(chǎn)品的信息公告。投資者應(yīng)根據(jù)“信息公告”的約定及時(shí)登錄招商銀行一網(wǎng)通網(wǎng)站或致電招商銀行全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線（95555）、各招商銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查詢。如果投資者未及時(shí)查詢，或由于通訊故障、系統(tǒng)故障以及其他不可抗力等因素的影響使得投資者無(wú)法及時(shí)了解產(chǎn)品信息，并由此影響投資者的投資決策，并可能導(dǎo)致投資者喪失提前退出及再投資的機(jī)會(huì)，因此而產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。

　　13.7不可抗力風(fēng)險(xiǎn)：指由于任何不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于國(guó)家政策、法律的重大變化、基準(zhǔn)利率和/或準(zhǔn)備金率和/或準(zhǔn)備金利率的調(diào)整、地震、水災(zāi)、傳染性疾病、國(guó)際制裁以及戰(zhàn)爭(zhēng)等情形，將嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)的正常運(yùn)行，可能影響產(chǎn)品的受理、投資、償還等的正常進(jìn)行，甚至導(dǎo)致本結(jié)構(gòu)性存款收益降低乃至本金損失。

　　13.8估值風(fēng)險(xiǎn)：本產(chǎn)品按照《產(chǎn)品說(shuō)明書》的估值方法進(jìn)行估值，結(jié)構(gòu)性存款估值與實(shí)際變現(xiàn)價(jià)值可能發(fā)生偏離，投資者應(yīng)知曉該風(fēng)險(xiǎn)。管理人估值僅作為參考，招商銀行不承擔(dān)投資者以及任何第三方使用該估值引發(fā)的其他風(fēng)險(xiǎn)。

　　13.9欠缺投資經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)：本產(chǎn)品投資者的收益與黃金價(jià)格水平掛鉤，結(jié)構(gòu)性存款收益率計(jì)算較為復(fù)雜，故只適合于具備相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)的投資者認(rèn)購(gòu)。

　　13.10產(chǎn)品不成立風(fēng)險(xiǎn)：如自本產(chǎn)品開(kāi)始認(rèn)購(gòu)至產(chǎn)品原定成立日之前，產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)總金額未達(dá)到規(guī)模下限（如有約定），或國(guó)家宏觀政策以及市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)政策發(fā)生變化，或市場(chǎng)發(fā)生劇烈波動(dòng)，或發(fā)生不可抗力，或發(fā)生其他經(jīng)招商銀行合理判斷難以按照產(chǎn)品說(shuō)明書規(guī)定向投資者提供本產(chǎn)品的情形，招商銀行有權(quán)宣布本產(chǎn)品不成立。

　　13.11數(shù)據(jù)來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)：在本結(jié)構(gòu)性存款收益率的計(jì)算中，需要使用到數(shù)據(jù)提供商提供的掛鉤標(biāo)的的價(jià)格水平。如果屆時(shí)產(chǎn)品說(shuō)明書中約定的數(shù)據(jù)提供商提供的參照頁(yè)面不能給出產(chǎn)品說(shuō)明書所需的價(jià)格水平，招商銀行將本著公平、公正、公允的原則，選擇市場(chǎng)認(rèn)可的合理的價(jià)格水平進(jìn)行計(jì)算。由此可能導(dǎo)致產(chǎn)品實(shí)際收益與預(yù)期計(jì)算的收益不符的風(fēng)險(xiǎn)。

　　13.12觀察日調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)：結(jié)構(gòu)性存款可能因?yàn)橥顿Y標(biāo)的監(jiān)管備案延遲、交易相關(guān)系統(tǒng)異常、市場(chǎng)重大異常、投資標(biāo)的交易異常等原因無(wú)法在預(yù)定日期完成相關(guān)投資或結(jié)算，從而導(dǎo)致觀察日調(diào)整、客戶實(shí)際清算分配時(shí)間延遲、客戶實(shí)際收益與原比較基準(zhǔn)產(chǎn)生偏離等情形，由此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。招商銀行將盡合理努力控制調(diào)整及延遲范圍，并將調(diào)整后的具體情況通過(guò)信息公告向投資人發(fā)布。

　　13.13管理人風(fēng)險(xiǎn)：由于管理人（包括結(jié)構(gòu)性存款的管理人、相關(guān)投資顧問(wèn)（如有））等受經(jīng)驗(yàn)、技能等因素的限制，會(huì)影響其對(duì)信息的獲取和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的判斷。如管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當(dāng)?shù)龋赡軐?dǎo)致本結(jié)構(gòu)性存款下的收益遭受損失。如結(jié)構(gòu)性存款管理人內(nèi)部作業(yè)、人員管理及系統(tǒng)操作不當(dāng)或失誤，或違背相關(guān)合同約定、未嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施、處理事務(wù)不當(dāng)?shù)龋赡軐?dǎo)致本結(jié)構(gòu)性存款項(xiàng)下的預(yù)期收益遭受損失。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

　　公司在實(shí)施前會(huì)對(duì)投資理財(cái)?shù)漠a(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響，面臨收益波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力及意外事件風(fēng)險(xiǎn)、信息傳遞等風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

　　1、董事會(huì)授權(quán)公司總裁或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人根據(jù)上述原則行使具體理財(cái)產(chǎn)品的購(gòu)買決策權(quán)，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)具體購(gòu)買事宜。公司財(cái)務(wù)部將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督，每個(gè)季度對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。

　　3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司投資理財(cái)產(chǎn)品的情況進(jìn)行定期或不定期檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

　　4、公司將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)購(gòu)買保本型理財(cái)及相關(guān)的損益情況。

　　三、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

　　在確保不影響公司正常經(jīng)營(yíng)的情況下，以閑置自有資金進(jìn)行保本型理財(cái)產(chǎn)品的投資，不影響公司的正常資金周轉(zhuǎn)和需要，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過(guò)適度的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)投資，可以提高公司閑置資金的使用效率，獲得一定的投資收益，為公司和股東謀求更多的投資回報(bào)。

　　四、公告日前十二個(gè)月內(nèi)公司及控股子公司購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的情況

　　截至本公告日，公司在過(guò)去十二個(gè)月內(nèi)，累計(jì)使用閑置自有資金購(gòu)買尚未到期的銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品金額合計(jì)10.6697億元，未超過(guò)公司股東大會(huì)授權(quán)投資理財(cái)產(chǎn)品的金額范圍和投資期限。具體如下表:

　　五、 備查文件

　　1、第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議；

　　2、獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見(jiàn)；

　　3、二〇二二年度股東大會(huì)決議；

　　4、招商銀行業(yè)務(wù)受理憑證、產(chǎn)品說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶權(quán)益須知、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書。

　　特此公告。

　　成都康弘藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年6月28日