中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”）作為成都西菱動力科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“西菱動力”）向特定對象發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，就公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金事項進行了核查，并出具核查意見如下：

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2402號），公司向特定對象發(fā)行股票17,186,700股，發(fā)行價格為19.55元/股，募集資金總額為人民幣335,999,985.00元，扣除發(fā)行費用（不含增值稅）人民幣6,832,251.61元，實際募集資金凈額為人民幣329,167,733.39元。公司本次向特定對象發(fā)行股票募集資金已于2022年12月28日劃至公司指定賬戶，信永中和會計事務(wù)所（特殊普通合伙）對募集資金的到位情況進行了審驗，并于2022年12月29日出具了《成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集資金驗資報告》（XYZH/2022CDAA9B0022號）。

　　公司已將上述募集資金存放于為本次發(fā)行開立的募集資金專戶，對募集資金的存放和使用進行專戶管理，且已與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　二、募集資金投資項目情況

　　根據(jù)《成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書》，若本次募集資金凈額少于項目擬投入募集資金總額，公司將根據(jù)實際募集資金數(shù)額，按照項目的輕重緩急等情況，調(diào)整并最終決定募集資金投入的優(yōu)先順序及各項目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或通過其他法律法規(guī)允許的融資方式解決。經(jīng)公司第三屆董事會第三十三次會議決議調(diào)整，本次向特定對象發(fā)行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

　　單位：萬元

　　三、以自籌資金預(yù)先投入募投項目及支付發(fā)行費用情況

　　（一）以自籌資金預(yù)先投入募投項目情況

　　在募集資金實際到位之前，公司已使用自籌資金預(yù)先投入建設(shè)募集資金投資項目。截至2023年1月31日，公司預(yù)先投入募集資金投資項目的自籌資金合計4,537,026.80元。具體情況如下：

　　單位：元

　　（二）以自籌資金支付發(fā)行費用情況

　　截至2023年1月31日，公司以自籌資金支付的發(fā)行費用合計1,134,138.38元（以下發(fā)行費用金額均為不含稅金額）。具體情況如下：

　　單位：元

　　綜上，截至2023年1月31日，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目4,537,026.80元，以自籌資金支付發(fā)行費用1,134,138.38元，共計5,671,165.18元。上述金額已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并出具了《關(guān)于成都西菱動力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的鑒證報告》（XYZH/2023CDAA9F0172號）。

　　四、募集資金置換預(yù)先投入的實施說明

　　根據(jù)《成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書》，在本次向特定對象發(fā)行股票募集資金到位之前，公司將根據(jù)項目進度的實際情況以自有資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。

　　截至2023年1月31日，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的金額共計5,671,165.18元，擬使用募集資金置換金額為5,671,165.18元，置換時間距募集資金到賬時間未超過六個月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定以及發(fā)行申請文件的相關(guān)安排，不影響募集資金投資項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。

　　五、履行的審議程序及相關(guān)意見

　?。ㄒ唬┒聲徸h情況

　　2023年6月21日，公司召開第四屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用5,671,165.18元募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金。

　　（二）監(jiān)事會審議情況

　　2023年6月21日，公司召開第四屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的議案》。監(jiān)事會認為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金，置換時間距募集資金到賬時間未超過六個月，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。本次置換與公司披露的《成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書》內(nèi)容一致，不存在變相改變募集資金用途的情形，亦不存在損害公司股東利益的情形。監(jiān)事會一致同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金。

　?。ㄈ┆毩⒍乱庖?/p>

　　獨立董事認為：本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目的及已支付發(fā)行費用的自籌資金的審批程序合法、合規(guī)，募集資金置換的時間距募集資金到賬時間未超過六個月符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。

　　公司預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金情況已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗確認，《關(guān)于成都西菱動力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的鑒證報告》（XYZH/2023CDAA9F0172號）。因此，我們一致同意公司使用募集資金5,671,165.18元置換前期預(yù)先已投入募投項目及已支付發(fā)行費的自籌資金。

　?。ㄋ模嫀熓聞?wù)所鑒證意見

　　信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）認為：公司出具的《成都西菱動力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金專項說明》已經(jīng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》的規(guī)定編制，在所有重大方面如實反映了西菱動力截至2023年1月31日以自籌資金預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的實際情況。

　　六、保薦機構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，公司獨立董事發(fā)表了明確同意意見，信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了鑒證報告，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。本次募集資金置換距離募集資金到賬時間未超過六個月，募集資金的使用不與公司募集資金投資計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。保薦機構(gòu)對公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金事項無異議。

　　保薦代表人簽字：________________________

　　劉霆關(guān)峰

　　中泰證券股份有限公司

　　2023年6月21日

　　證券代碼：300733證券簡稱：西菱動力公告編號：2023-093

　　成都西菱動力科技股份有限公司

　　關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目

　　及已支付發(fā)行費用的自籌資金的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　成都西菱動力科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“西菱動力”）于2023年6月21日召開第四屆董事會第四次會議、第四屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金5,671,165.18元置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金。獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見，保薦機構(gòu)中泰證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）出具了同意的核查意見，信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了專項鑒證報告，具體內(nèi)容公告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2402號），公司向特定對象發(fā)行股票17,186,700股，發(fā)行價格為19.55元/股，募集資金總額為人民幣335,999,985.00元，扣除發(fā)行費用（不含增值稅）人民幣6,832,251.61元，實際募集資金凈額為人民幣329,167,733.39元。公司本次向特定對象發(fā)行股票募集資金已于2022年12月28日劃至公司指定賬戶，信永中和會計事務(wù)所（特殊普通合伙）對募集資金的到位情況進行了審驗，并于2022年12月29日出具了《成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集資金驗資報告》（XYZH/2022CDAA9B0022號）。

　　公司已將上述募集資金存放于為本次發(fā)行開立的募集資金專戶，對募集資金的存放和使用進行專戶管理，且已與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　二、募集資金投資項目情況

　　根據(jù)《成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書》，若本次募集資金凈額少于項目擬投入募集資金總額，公司將根據(jù)實際募集資金數(shù)額，按照項目的輕重緩急等情況，調(diào)整并最終決定募集資金投入的優(yōu)先順序及各項目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或通過其他法律法規(guī)允許的融資方式解決。經(jīng)公司第三屆董事會第三十三次會議決議調(diào)整，本次向特定對象發(fā)行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

　　單位：萬元

　　三、以自籌資金預(yù)先投入募投項目及支付發(fā)行費用情況

　?。ㄒ唬┮宰曰I資金預(yù)先投入募投項目情況

　　在募集資金實際到位之前，公司已使用自籌資金預(yù)先投入建設(shè)募集資金投資項目。截至2023年1月31日，公司預(yù)先投入募集資金投資項目的自籌資金合計4,537,026.80元。具體情況如下：

　　單位：元

　?。ǘ┮宰曰I資金支付發(fā)行費用情況

　　截至2023年1月31日，公司以自籌資金支付的發(fā)行費用合計1,134,138.38元（以下發(fā)行費用金額均為不含稅金額）。具體情況如下：

　　單位：元

　　綜上，截至2023年1月31日，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目4,537,026.80元，以自籌資金支付發(fā)行費用1,134,138.38元，共計5,671,165.18元。上述金額已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并出具了《關(guān)于成都西菱動力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的鑒證報告》（XYZH/2023CDAA9F0172號）。

　　四、募集資金置換預(yù)先投入的實施說明

　　根據(jù)《成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書》，在本次向特定對象發(fā)行股票募集資金到位之前，公司將根據(jù)項目進度的實際情況以自有資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。

　　截至2023年1月31日，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的金額共計5,671,165.18元，擬使用募集資金置換金額為5,671,165.18元，置換時間距募集資金到賬時間未超過六個月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定以及發(fā)行申請文件的相關(guān)安排，不影響募集資金投資項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。

　　五、履行的審議程序及相關(guān)意見

　?。ㄒ唬┒聲徸h情況

　　2023年6月21日，公司召開第四屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的議案》，同意公司使用5,671,165.18元募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金。

　?。ǘ┍O(jiān)事會審議情況

　　2023年6月21日，公司召開第四屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的議案》。監(jiān)事會認為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金，置換時間距募集資金到賬時間未超過六個月，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。本次置換與公司披露的《成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書》內(nèi)容一致，不存在變相改變募集資金用途的情形，亦不存在損害公司股東利益的情形。監(jiān)事會一致同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金。

　?。ㄈ┆毩⒍乱庖?/p>

　　獨立董事認為：本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目的及已支付發(fā)行費用的自籌資金的審批程序合法、合規(guī)，募集資金置換的時間距募集資金到賬時間未超過六個月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。

　　公司預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金情況已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗確認，《關(guān)于成都西菱動力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的鑒證報告》（XYZH/2023CDAA9F0172號）。因此，我們一致同意公司使用募集資金5,671,165.18元置換前期預(yù)先已投入募投項目及已支付發(fā)行費的自籌資金。

　?。ㄋ模嫀熓聞?wù)所鑒證意見

　　信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）認為：公司出具的《成都西菱動力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金專項說明》已經(jīng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》的規(guī)定編制，在所有重大方面如實反映了西菱動力截至2023年1月31日以自籌資金預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的實際情況。

　?。ㄎ澹┍Ｋ]機構(gòu)核查意見

　　保薦機構(gòu)認為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，公司獨立董事發(fā)表了明確同意意見，信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了鑒證報告，履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。本次募集資金置換距離募集資金到賬時間未超過六個月，募集資金的使用不與公司募集資金投資計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。保薦機構(gòu)對公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金事項無異議。

　　六、備查文件

　　1、《公司第四屆董事會第四次會議決議》

　　2、《公司第四屆監(jiān)事會第三次會議決議》

　　3、《獨立董事關(guān)于公司第四屆董事會第四次會議相關(guān)事項的獨立意見》

　　4、《信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）關(guān)于成都西菱動力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的鑒證報告》（XYZH/2023CDAA9F0172號）

　　5、《中泰證券股份有限公司關(guān)于成都西菱動力科技股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的核查意見》

　　特此公告。

　　成都西菱動力科技股份有限公司董事會

　　2023年6月21日

　　關(guān)于成都西菱動力科技股份有限公司

　　以募集資金置換預(yù)先投入募投項目

　　及已支付發(fā)行費用的自籌資金的

　　鑒證報告

　　XYZH/2023CDAA9F0172

　　成都西菱動力科技股份有限公司：

　　我們接受委托，對后附的成都西菱動力科技股份有限公司（以下簡稱“西菱動力”）管理層編制的截至2023年1月31日止的《成都西菱動力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金專項說明》（以下簡稱“專項說明”）進行了鑒證工作。

　　一、管理層的責(zé)任

　　按照《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》相關(guān)規(guī)定的要求編制專項說明。這種責(zé)任包括設(shè)計、實施和維護與募集資金置換專項說明編制相關(guān)的內(nèi)部控制，提供真實、合法、完整的實物證據(jù)、原始書面材料、副本材料、口頭證言以及我們認為必要的其他證據(jù)，保證專項說明的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏而導(dǎo)致的重大錯報。

　　二、注冊會計師的責(zé)任

　　我們的責(zé)任是在實施審核工作的基礎(chǔ)上對西菱動力管理層編制的專項說明發(fā)表鑒證意見。我們按照《中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號——歷史財務(wù)信息審計或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證工作，以對專項說明是否不存在重大錯報獲取合理保證。在執(zhí)行鑒證工作的過程中，我們實施了包括檢查有關(guān)資料與文件、核查會計記錄等我們認為必要的鑒證程序，在此基礎(chǔ)上依據(jù)所取得的資料做出職業(yè)判斷。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。

　　三、鑒證意見

　　我們認為，后附專項說明已經(jīng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》的規(guī)定編制，在所有重大方面如實反映了西菱動力截至2023年1月31日止以自籌資金預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的實際情況。

　　四、報告使用范圍

　　本報告僅供西菱動力用于以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金之目的使用，不得用作其他任何用途，因使用不當(dāng)造成的后果，與執(zhí)行本鑒證業(yè)務(wù)的注冊會計師及本會計師事務(wù)所無關(guān)。

　　成都西菱動力科技股份有限公司

　　以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用

　　的自籌資金專項說明

　　根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號)、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》的規(guī)定，成都西菱動力科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”)現(xiàn)將以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的具體情況說明如下：

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]2402號）同意，本公司向特定對象實際發(fā)行股票數(shù)量17,186,700.00股，發(fā)行價格為19.55元/股，募集資金總額為335,999,985.00元?？鄢粗Ц兜谋Ｋ]及承銷費用5,094,339.62元（不含稅）后的余款330,905,645.38元，已于2022年12月28日存入公司募集資金專戶。本公司對募集資金采取了專戶存儲制度，已在銀行開設(shè)專戶存儲上述募集資金，并與募集資金存放銀行、保薦機構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

　　本次非公開發(fā)行股票實際募集資金為335,999,985.00元，扣除保薦及承銷費用、律師費用、審計及驗資費用、發(fā)行上市手續(xù)費及材料制作費6,832,251.61元（不含增值稅），實際募集資金凈額為329,167,733.39元。該募集資金經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙)審驗，并于2022年12月29日出具了XYZH/2022CDAA9B0022《驗資報告》。

　　二、募集資金投資項目情況

　　根據(jù)本公司簽署的《成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書》（以下簡稱《募集說明書》），本公司非公開發(fā)行募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

　　單位：元

　　在本次向特定對象發(fā)行股票募集資金到位之前，公司將根據(jù)項目進度的實際情況以自有資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。若本次募集資金凈額少于上述項目擬投入募集資金總額，公司將根據(jù)實際募集資金數(shù)額，按照項目的輕重緩急等情況，調(diào)整并最終決定募集資金投入的優(yōu)先順序及各項目的具體投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或通過其他法律法規(guī)允許的融資方式解決。

　　本次實際募集資金凈額為329,167,733.39元，少于上述項目募集資金擬投資金額。2023年1月16日，公司第三屆董事會第三十三次會議、第三屆監(jiān)事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整部分募投項目擬投入募集資金金額的議案》（公告編號：2023-024），具體情況如下：

　　單位：元

　　三、以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況

　　在募集資金實際到位之前，公司已使用自籌資金預(yù)先投入建設(shè)募集資金投資項目。截至2023年1月31日止，公司預(yù)先投入募集資金投資項目的自籌資金合計人民幣4,537,026.80元。具體情況如下：

　　單位：元

　　四、以自籌資金支付發(fā)行費用情況

　　公司擬使用募集資金置換截至2023年1月31日止以自籌資金預(yù)先支付的發(fā)行費用人民幣1,134,138.38元（以下發(fā)行費用金額均為不含稅金額）。具體情況如下：

　　單位：元

　　五、使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項目自籌資金的審批情況

　　本公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項目的自籌資金，已經(jīng)公司第四屆董事會第四次會議、第四屆監(jiān)事會第三次會議審議通過，全體獨立董事一致同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金。

　　六、結(jié)論

　　截至2023年1月31日，本公司預(yù)先投入募集資金投資項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金合計人民幣5,671,165.18元，本次置換金額合計5,671,165.18元。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號)、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》的規(guī)定，本公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項目的自籌資金，尚須保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施。

　　成都西菱動力科技股份有限公司

　　2023年6月21日

　　成都西菱動力科技股份有限公司

　　獨立董事關(guān)于第四屆董事會

　　第四次會議相關(guān)事項的獨立意見

　　根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司自律監(jiān)管指引第2號—創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》及公司《獨立董事工作制度》等的有關(guān)規(guī)定，我們作為公司獨立董事對第四屆董事會第四次會議關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的事項進行了認真調(diào)查和核實，現(xiàn)發(fā)表獨立意見如下：

　　本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的審批程序合法、合規(guī)，募集資金置換的時間距募集資金到賬時間未超過六個月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。

　　公司預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金情況已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗確認，《關(guān)于成都西菱動力科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的鑒證報告》（XYZH/2023CDAA9F0172號）。因此，我們一致同意公司使用募集資金5,671,165.18元置換前期預(yù)先已投入募投項目及已支付發(fā)行費的自籌資金。

　　獨立董事（簽字）

　　吳傳華趙勇賀立龍

　　2023年6月21日

　　證券代碼：300733證券簡稱：西菱動力公告編號：2023-095

　　成都西菱動力科技股份有限公司

　　第四屆監(jiān)事會第三次會議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　成都西菱動力科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監(jiān)事會第三次會議于2023年6月21日在成都市青羊區(qū)騰飛大道298號公司會議室以現(xiàn)場方式召開第四屆監(jiān)事會第一次會議，會議通知于2023年6月13日以書面方式送達全體監(jiān)事，全體監(jiān)事均出席本次會議。全體監(jiān)事推舉唐卓毅先生主持本次會議，會議召開符合《中華人民共和國公司法》《成都西菱動力科技股份有限公司章程》及《成都西菱動力科技股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　　1.審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的議案》

　　監(jiān)事會經(jīng)審議認為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金，置換時間距募集資金到賬時間未超過六個月，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。本次置換與公司披露的《成都西菱動力科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票募集說明書》內(nèi)容一致，不存在變相改變募集資金用途的情形，亦不存在損害公司股東利益的情形。監(jiān)事會一致同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金。

　　具體內(nèi)容詳見公司2023年6月21日登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的公告》（編號：2023-093）。

　　表決結(jié)果：3票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　三、備查文件

　　1.《成都西菱動力科技股份有限公司第四屆監(jiān)事會第三次會議決議》

　　成都西菱動力科技股份有限公司監(jiān)事會

　　2023年6月21日

　　證券代碼：300733證券簡稱：西菱動力公告編號：2023-094

　　成都西菱動力科技股份有限公司

　　第四屆董事會第四次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會會議召開情況

　　成都西菱動力科技股份有限公司（簡稱“公司”）第四屆董事會第四次會議于2023年6月21日在成都市以現(xiàn)場和通訊相結(jié)合的方式召開。本次會議由董事長魏曉林先生召集和主持，會議通知于2023年6月13日以書面方式送達全體董事。會議應(yīng)到董事7人，實到董事7人，全體監(jiān)事及高級管理人員列席本次會議。本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》《成都西菱動力科技股份有限公司章程》及《成都西菱動力科技股份有限公司董事會議事規(guī)則》的規(guī)定。

　　二、董事會會議審議情況

　　1.審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的議案》

　　董事會經(jīng)審議：同意公司使用募集資金5,671,165.18元置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金，具體項目如下：

　　具體內(nèi)容詳見公司2023年6月21日登載于巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于使用募集資金置換已預(yù)先投入募投項目及已支付發(fā)行費用的自籌資金的公告》（編號：2023-093）。

　　表決結(jié)果：7票贊成，反對0票，棄權(quán)0票。

　　三、備查文件

　　1.《成都西菱動力科技股份有限公司第四屆董事會第四次會議決議》

　　成都西菱動力科技股份有限公司

　　董事會

　　2023年6月21日