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陜西省萊特光電原材料有限責(zé)任公司有關(guān) 首次公開發(fā)行股票一部分限售股上市商品流通公示
證券代碼：688150證券簡稱：萊特光電公示序號：2023-016
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
●此次發(fā)售流通增發(fā)股票數(shù)量達(dá)到2,479,303股，限售期為自首次公開發(fā)行股票前公司股東獲得陜西省萊特光電原材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“萊特光電”）先發(fā)前股權(quán)之日（2020年6月23日）起36月。
●此次發(fā)售商品流通日期是2023年6月26日（因2023年6月23日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。
一、此次發(fā)售流通增發(fā)股票種類
依據(jù)中國證監(jiān)會于2021年12月28日開具的《關(guān)于同意陜西萊特光電材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)［2021］4122號），允許企業(yè)首次公開發(fā)行股票的商標(biāo)注冊申請。企業(yè)初次向公眾發(fā)行人民幣普通股（A股）個股40,243,759股，并且于2022年3月18日上海證券交易所新三板轉(zhuǎn)板。企業(yè)首次公開發(fā)行股票結(jié)束后總市值為402,437,585股，在其中比較有限售標(biāo)準(zhǔn)流通股本369,741,846股，占公司發(fā)行后總股本的91.88%，無盡售標(biāo)準(zhǔn)流通股本32,695,739股，占公司發(fā)行后總股本的8.12%。
此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票一部分增發(fā)股票，共涉及公司股東3名，此次解除限售并申請發(fā)售流通股數(shù)量達(dá)到2,479,303股，占公司總股本的0.62%，這部分增發(fā)股票鎖定期為自首次公開發(fā)行股票前公司股東獲得企業(yè)先發(fā)前股權(quán)之日（2020年6月23日）起36月。現(xiàn)鎖定期將要期滿，將在2023年6月26日起發(fā)售商品流通（因2023年6月23日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。
二、此次發(fā)售流通增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢
此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票一部分增發(fā)股票，自企業(yè)首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票產(chǎn)生迄今，企業(yè)未出現(xiàn)因股東分紅、公積金轉(zhuǎn)增等原因?qū)е驴偣杀究倲?shù)變動的狀況。
三、此次發(fā)售流通增發(fā)股票的相關(guān)服務(wù)承諾
結(jié)合公司《陜西萊特光電材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及有關(guān)文件，此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東對其持有的限售股上市商品流通做出的相關(guān)服務(wù)承諾如下所示：
（一）機(jī)構(gòu)股東成都市鼎量圳興股份投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）服務(wù)承諾：
1、企業(yè)股票發(fā)行后，本公司在本次發(fā)行上市前直接和間接所持有的公司股權(quán)（下稱“先發(fā)前股權(quán)”）的鎖住期屆滿后，本公司擬減持先發(fā)前股份的，將嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）、上海交易所有關(guān)股東減持先發(fā)前股權(quán)的有關(guān)規(guī)定。
2、始行公司獲得先發(fā)前股權(quán)之日起36個月，本公司不出讓或由他人管理方法以上先發(fā)前股權(quán)，都不建議由公司回購以上先發(fā)前股權(quán)。
3、若本企業(yè)違反本承諾書，違背約定而帶來的收益歸公司所有；若本公司沒有將違規(guī)減持所得的上交企業(yè)，則本公司本年度及以后年度企業(yè)利潤分配方案時應(yīng)擁有的股票分紅暫時不分派直到本公司徹底執(zhí)行本承諾書才行。
4、如有新法律法規(guī)、法規(guī)和證監(jiān)會、上海交易所行政規(guī)章要求和本承諾內(nèi)容不一致的，以全新的法律法規(guī)、政策法規(guī)、證監(jiān)會、上海交易所行政規(guī)章要求為標(biāo)準(zhǔn)。
（二）機(jī)構(gòu)股東寧波梅山保稅港區(qū)鼎量淳熙股份投資合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）服務(wù)承諾：
1、企業(yè)股票發(fā)行后，本公司在本次發(fā)行上市前直接和間接所持有的公司股權(quán)（下稱“先發(fā)前股權(quán)”）的鎖住期屆滿后，本公司擬減持先發(fā)前股份的，將嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）、上海交易所有關(guān)股東減持先發(fā)前股權(quán)的有關(guān)規(guī)定。
2、本公司共持有公司700,673股先發(fā)前股權(quán)，在其中538,979股股權(quán)系申請前6個月自公司實際控制人處受讓股份，自企業(yè)股票上市交易之日起36個月，本公司不出讓或由他人管理方法以上先發(fā)前股權(quán)，都不建議由公司回購以上先發(fā)前股權(quán)；其他161,694股股權(quán)系申請前12個月自公司實際控制人處受讓股份，自獲得以上161,694股先發(fā)前股權(quán)之日起36個月，本公司不出讓或由他人管理方法以上先發(fā)前股權(quán)，都不建議由公司回購以上先發(fā)前股權(quán)。
3、若本企業(yè)違反本承諾書，違背約定而帶來的收益歸公司所有；若本公司沒有將違規(guī)減持所得的上交企業(yè)，則本公司本年度及以后年度企業(yè)利潤分配方案時應(yīng)擁有的股票分紅暫時不分派直到本公司徹底執(zhí)行本承諾書才行。
4、如有新法律法規(guī)、法規(guī)和證監(jiān)會、上海交易所行政規(guī)章要求和本承諾內(nèi)容不一致的，以全新的法律法規(guī)、政策法規(guī)、證監(jiān)會、上海交易所行政規(guī)章要求為標(biāo)準(zhǔn)。
（三）法人股東羅勇堅服務(wù)承諾：
1、企業(yè)股票發(fā)行后，此前在本次發(fā)行上市前直接和間接所持有的公司股權(quán)（下稱“先發(fā)前股權(quán)”）的鎖住期屆滿后，自己擬減持先發(fā)前股份的，將嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）、上海交易所有關(guān)股東減持先發(fā)前股權(quán)的有關(guān)規(guī)定。
2、自自己獲得先發(fā)前股權(quán)之日起36個月，個人不出讓或由他人管理方法先發(fā)前股權(quán)，都不建議由公司回購先發(fā)前股權(quán)。
3、若自己違反本承諾書，違背約定而帶來的收益歸公司所有；若自己沒有將違規(guī)減持所得的上交企業(yè)，則自己本年度及以后年度企業(yè)利潤分配方案時應(yīng)擁有的股票分紅暫時不分派直到自己徹底執(zhí)行本承諾書才行。
4、如有新法律法規(guī)、法規(guī)和證監(jiān)會、上海交易所行政規(guī)章要求和本承諾內(nèi)容不一致的，以全新的法律法規(guī)、政策法規(guī)、證監(jiān)會、上海交易所行政規(guī)章要求為標(biāo)準(zhǔn)。
四、中介服務(wù)審查建議
經(jīng)核實，中信證券股份有限責(zé)任公司（下稱“承銷商”）覺得：
截止到本核査建議岀具日，萊特光電此次發(fā)售流通增發(fā)股票股權(quán)持有者嚴(yán)格執(zhí)行了該在參加企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板時做出承諾；此次限售股份發(fā)售商品流通數(shù)量和發(fā)售流通時間等相關(guān)事宜合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的需求；萊特光電對此次一部分限售股份發(fā)售商品流通的信息披露真正、精確、詳細(xì)。
綜上所述，承銷商對此次萊特光電首次公開發(fā)行股票一部分限售股上市商品流通的事宜情況屬實。
五、此次發(fā)售流通增發(fā)股票狀況
（一）此次解除限售并申請發(fā)售流通股數(shù)量達(dá)到2,479,303股，占公司股權(quán)數(shù)量比例為0.62%，此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票一部分增發(fā)股票，限售期為首次公開發(fā)行股票前公司股東獲得企業(yè)先發(fā)前股權(quán)之日（2020年6月23日）起36月。
（二）此次發(fā)售商品流通日期是2023年6月26日（因2023年6月23日屬于非買賣日，故順延到下一買賣日）。
（三）此次限售股上市商品流通明細(xì)單：
注：（1）擁有增發(fā)股票占公司總總股本占比，以四舍五入的形式保留兩位小數(shù)；
（2）數(shù)量和各分項目標(biāo)值總和末尾數(shù)不一致的情況，均是四舍五入而致。
（四）此次限售股上市商品流通登記表：
六、手機(jī)上網(wǎng)公示配件
《中信證券股份有限公司關(guān)于陜西萊特光電材料股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》。
特此公告。
陜西省萊特光電原材料有限責(zé)任公司股東會
2023年6月14日
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