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廣東賽微微電子股份有限公司關于2020年股票期權激勵計劃預留授予期權第二個行權期行權結果暨股份變動公告
證券代碼：688325 證券簡稱：賽微微電 公告編號：2023-029
廣東賽微微電子股份有限公司
關于2020年股票期權激勵計劃預留授予期權第二個行權期行權結果暨股份變動公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 本次股票期權行權股票數量：預留授予部分本次行權股票數量為14.55萬股，占行權前公司總股本的比例為0.1749%。
● 本次行權股票上市流通時間：本次行權股票行權日起滿三年可上市流通，預計上市流通時間為2026年6月14日。
一、本次股票期權行權的決策程序及相關信息披露
1、2020年11月2日，公司前身東莞賽微微電子有限公司（以下簡稱“賽微有限”）召開了董事會，審議通過了《關于公司2020年度期權激勵計劃（草案）的議案》（簡稱“《激勵計劃》”）《關于公司2020年度期權激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關于提請股東會授權董事會辦理公司2020年度期權激勵計劃相關事宜的議案》，關聯董事均回避表決。同日，賽微有限監事決定審議通過了《2020年度期權激勵計劃（草案）》，同意公司本次激勵計劃，認為本次激勵計劃的實施有利于公司的可持續發展，不存在損害公司及全體股東利益的情形；并發表了監事對2020年度期權激勵計劃激勵對象名單的核查意見。
2、2020年11月2日，賽微有限召開股東會，審議通過《關于公司2020年度期權激勵計劃（草案）的議案》《關于公司2020年度期權激勵計劃實施考核管理辦法的議案》《關于提請股東會授權董事會辦理公司2020年度期權激勵計劃相關事宜的議案》，同意公司本次激勵計劃，并授權董事會辦理本次激勵計劃有關事宜。關聯股東均回避表決。
3、2020年11月2日，賽微有限董事會審議通過《關于公司向激勵對象首次授予激勵期權的議案》。同意確定以2020年11月2日為首次授予期權的授予日，向符合條件的60名激勵對象授予242.4080萬份激勵期權，行權價格為3.52元/股；關聯董事均回避表決。同日，賽微有限監事做出決定，通過《關于公司向激勵對象首次授予激勵期權的議案》《關于公司向激勵對象首次授予激勵期權激勵對象名單核查意見的議案》，認為本次激勵計劃首次授予條件已經成就，并確認首次授予激勵對象的主體資格合法、有效。
4、2021年6月2日，公司召開第一屆董事會第五次會議，審議通過《關于調整公司2020年度期權激勵計劃期權數量和行權價格的議案》《關于向激勵對象授予預留激勵期權的議案》，鑒于公司股份制改造導致股本數量的變化，同意本次激勵期權的數量和行權價格相應予以調整，激勵期權數量由原260.9719萬份調整為818.1818萬份，行權價格由3.52元/股相應調整為1.12元/股；同時，本次激勵計劃的預留期權授予條件已經滿足，同意以2021年6月2日為預留期權授予日，向8名激勵對象授予預留期權58.20萬份，行權價格為1.12元/股；關聯董事均回避表決。同日，監事會、獨立董事就本次調整、預留期權授予相關事項發表了核查意見和獨立意見。
5、2022年9月23日，公司召開了第一屆董事會第十六次會議和第一屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于調整公司2020年度期權激勵計劃首次授予期權行權期的議案》，同意將本次激勵計劃首次授予的激勵期權第一個行權期的屆滿期限延長6個月，并將后續各行權期順延6個月。公司獨立董事就調整本次激勵計劃的議案發表了獨立意見。律師出具了法律意見書，保薦機構發表了核查意見。2022年9月24日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于調整公司2020年度期權激勵計劃首次授予期權行權期的公告》（公告編號：2022-015）。
6、2022年10月10日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關于調整公司2020年度期權激勵計劃首次授予期權行權期的議案》。律師對本次股東大會出具了法律意見書。
7、2022年11月7日，公司召開第一屆董事會第十八次會議、第一屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于公司2020年度期權激勵計劃首次授予和預留授予期權第一個行權期行權條件成就的議案》，同意符合本次行權條件的60名首次授予激勵對象在第一個行權期的可行權股票期權數量為151.9964萬份，符合本次行權條件的8名預留授予激勵對象在第一個行權期的可行權股票期權數量為14.55萬份，行權價格均為1.12元/股；關聯董事均回避表決，獨立董事對上述事項發表了獨立意見。上海市錦天城律師事務所出具了《上海市錦天城律師事務所關于廣東賽微微電子股份有限公司2020年度期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就相關事宜的法律意見書》。
8、2023年3月7日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn)）披露公司《關于2020年股票期權激勵計劃首次授予及預留授予第一個行權期行權結果暨股份變動公告》（公告編號：2023-009），首次授予部分本次行權股票數量為1,519,963股，預留授予部分本次行權股票數量為145,500股，合計行權股票總數為1,665,463股，占行權前公司總股本的比例為2.0818%。本次行權股票行權日起滿三年可上市流通，預計上市流通時間為2026年3月3日。
9、2023年4月26日，公司召開第一屆董事會第二十三次會議、第一屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于公司2020年度期權激勵計劃首次授予期權第二個行權期行權條件成就的議案》，同意符合本次行權條件的60名首次授予激勵對象在第二個行權期的可行權股票期權數量為1,519,964份，行權價格均為1.12元/股。關聯董事均回避表決，獨立董事對上述事項發表了獨立意見。上海市錦天城律師事務所出具了《上海市錦天城律師事務所關于廣東賽微微電子股份有限公司2020年度期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就相關事宜的法律意見書》。
10、2023年5月16日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于2020年股票期權激勵計劃首次授予期權第二個行權期行權結果暨股份變動公告》（公告編號：2023-025），首次授予部分本次行權股票數量為1,519,964股，占行權前公司總股本的比例為1.8612%。本次行權股票行權日起滿三年可上市流通，預計上市流通時間為2026年5月12日。
11、2023年6月5日，公司召開第一屆董事會第二十四次會議、第一屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于公司2020年度期權激勵計劃預留授予期權第二個行權期行權條件成就的議案》，同意符合本次行權條件的8名預留授予激勵對象在第二個行權期的可行權股票期權數量為14.55萬份，行權價格均為1.12元/股；獨立董事對上述事項發表了獨立意見，上海市錦天城律師事務所出具了《上海市錦天城律師事務所關于廣東賽微微電子股份有限公司2020年度期權激勵計劃預留授予期權第二個行權期行權條件成就相關事宜的法律意見書》，6月6日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于公司2020年度期權激勵計劃預留授予期權第二個行權期行權條件成就的公告》（公告編號：2023-027）。
二、本次股票期權行權的基本情況
（一）本次行權的股份數量
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注：上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。
（二）本次行權股票來源情況
本次行權股票來源于公司向激勵對象定向發行的A股普通股股票。
（三）行權人數
本次行權人數共8人。
三、本次股票期權行權股票的上市流通安排及股本變動情況
（一）本次行權股票的上市流通日：本次行權股票自行權日起滿三年可上市流通，預計上市流通時間為2026年6月14日。
（二）本次行權股票的上市流通數量：14.55萬股。
（三）本次行權股票的鎖定和轉讓限制：
根據《激勵計劃》的規定，激勵對象行權后所獲公司股票的轉讓限制如下：
1、激勵對象在公司上市后因行權所獲得的股票，自行權日起3年內不得轉讓。前述期限屆滿后，根據《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》（以下簡稱“《上市審核問答》”）第12條第（一）款第7項的規定，激勵對象應比照董事、監事及高級管理人員的相關減持規定執行。
2、在《激勵計劃》的有效期內，如果《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上市審核問答》等相關法律、法規、規范性文件和《廣東賽微微電子股份有限公司章程》中對公司董事、監事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上市審核問答》等相關法律、法規、規范性文件和《廣東賽微微電子股份有限公司章程》的規定。
（四）本次行權股本變動
單位：股
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本次股份變動后實際控制人未發生變化。
四、驗資及股份登記情況
天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年6月5日出具了天職業字[2023]38415號《廣東賽微微電子股份有限公司驗資報告》，審驗了公司截至2023年6月1日止的新增注冊資本及股本情況。
截至2023年6月1日止，首次授予第二個行權期可行權股票期權行權人數8名，行權股數為145,500股，收到行權出資款合計人民幣162,960元，其中增加股本人民幣145,500元，增加資本公積人民幣17,460元。本次變更后，公司注冊資本人民幣83,330,927元，累計實收股本人民幣83,330,927元。
本次行權新增股份已于2023年6月14日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記。
五、本次行權后新增股份對最近一期財務報告的影響
本次股票期權行權的股票數量為14.55萬股，占行權前公司總股本的比例為0.1749%，本次行權后，公司總股本將由83,185,427股變更為83,330,927股。本次行權未對公司股權結構造成重大影響。
本次行權前，公司2023年第一季度基本每股收益為-0.0198元，每股凈資產為20.20元；本次行權后，以行權后總股本83,330,927為基數測算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2023年第一季度基本每股收益和每股凈資產相應攤薄。本次行權對公司最近一期財務狀況和經營成果均不構成重大影響。
特此公告。
廣東賽微微電子股份有限公司
董事會
2023年6月16日
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