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深圳惠泰醫療器械股份有限公司關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予及預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬結果暨股份上市的公告
證券代碼：688617 證券簡稱：惠泰醫療 公告編號：2023-033
深圳惠泰醫療器械股份有限公司
關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予
及預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬結果暨
股份上市的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 本次歸屬股票數量：181,051股
● 本次歸屬股票上市流通時間：2023年6月28日
根據中國證券監督管理委員會、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司有關業務規則的規定，深圳惠泰醫療器械股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月21日收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司已完成2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”） 首次授予及預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬期的股份登記工作。現將有關情況公告如下：
一、本激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況
（一）2021年4月6日，公司召開第一屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于〈深圳惠泰醫療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈深圳惠泰醫療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請公司股東大會授權董事會或董事會授權人士辦理股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董事發表了同意的獨立意見。
（二）2021年4月6日，公司召開第一屆監事會第九次會議，審議通過了《關于〈深圳惠泰醫療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈深圳惠泰醫療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實〈深圳惠泰醫療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，并出具了《監事會關于2021年限制性股票激勵計劃（草案）的核查意見》。
（三）2021年4月7日，公司披露了《深圳惠泰醫療器械股份有限公司關于召開2021年第一次臨時股東大會的通知》和《深圳惠泰醫療器械股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》，獨立董事肖岳峰先生作為征集人，就公司于2021年4月23日召開的2021年第一次臨時股東大會審議的股權激勵相關議案向公司全體股東征集投票權。
（四）2021年4月7日至2021年4月16日，公司對擬授予激勵對象名單的姓名和職務在公司內部進行公示。公示期間，公司監事會未收到與本激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2021年4月17日，公司監事會發表了《監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
（五）2021年4月23日，公司召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于〈深圳惠泰醫療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈深圳惠泰醫療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請公司股東大會授權董事會或董事會授權人士辦理股權激勵相關事宜的議案》，并披露了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
（六）2021年4月26日，公司召開第一屆董事會第十二次會議與第一屆監事會第十次會議，審議通過了《關于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見。監事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。
（七）2022年4月12日，公司召開第一屆董事會第十七次會議與第一屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃首次授予價格的議案》和《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見。監事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。
（八）2023年4月27日，公司召開第二屆董事會第五次會議與第二屆監事會第四次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關于作廢2021年限制性股票激勵計劃部分已授予但尚未歸屬限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予及預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見。監事會對公司本激勵計劃首次授予及預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬期歸屬名單進行了核實并發表了核查意見。
（九）2023年5月30日，公司召開第二屆董事會第六次會議與第二屆監事會第五次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》。公司獨立董事、監事會發表了明確的同意意見。
二、本次限制性股票歸屬的基本情況
本次激勵計劃首次授予及預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬期符合歸屬條件的激勵對象共計350人，可歸屬限制性股票合計191,357股。
因公司董事兼高級管理人員徐軼青先生和公司高級管理人員韓永貴先生在本公告披露之日前6個月內分別減持了公司股票，為避免觸及短線交易行為，徐軼青先生和韓永貴先生合計持有的10,306股的股票歸屬事宜將暫緩辦理，待相關條件滿足之后公司再為其辦理前述股票的歸屬登記事宜。因此，公司本次共為本激勵計劃首次授予及預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬期符合歸屬條件的348名激勵對象辦理181,051股限制性股票的歸屬登記事宜。
（一）本次歸屬的股份數量
單位：萬股
■
注：1、以上部分合計數與各明細數相加之和在尾數上如有差異，系以上百分比結果四舍五入所致。2、“已獲授限制性股票數量”為本激勵計劃A類限制性股票與B類限制性股票合計授予數量。3、“可歸屬B類限制性股票數量”為本激勵計劃首次授予B類限制性股票第一個歸屬期與預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬期合計可歸屬數量。
（二）本次歸屬股票來源情況
本次歸屬股票來源為公司向激勵對象定向發行公司A 股普通股股票。
（三）歸屬人數
本次歸屬的激勵對象總人數為348人（剔除首次授予激勵對象和預留部分授予激勵對象重復人員），其中本激勵計劃首次授予B類限制性股票第一個歸屬期歸屬256人（歸屬數量為14.60萬股），本激勵計劃預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬期歸屬119人（歸屬數量為3.51萬股）。
三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動情況
（一）本次歸屬股票的上市流通日：2023年6月28日
（二）本次歸屬股票的上市流通數量：181,051股
（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉讓限制
本次限制性股票激勵計劃的限售規定按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《深圳惠泰醫療器械股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定執行，具體內容如下：
1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
2、激勵對象為公司董事和高級管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。
3、在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。
（四）本次股本變動情況
單位：股
■
本次限制性股票歸屬后，公司股本總數由66,670,000股增加至66,851,051股，本次歸屬未導致公司控股股東及實際控制人發生變更。
四、驗資及股份登記情況
立信會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年6月9日出具了《深圳惠泰醫療器械股份有限公司驗資報告》（信會師報字[2023]第ZA14654號），對公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予及預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬期滿足歸屬條件的激勵對象出資情況進行了審驗。經審驗，截至2023年6月6日，公司已實際收到由348名股權激勵對象繳納的限制性股票認購款人民幣32,799,199.16元，其中新增股本人民幣181,051.00元，資本公積(資本溢價)人民幣32,618,148.16元。
2023年6月20日，公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予及預留部分授予B類限制性股票第一個歸屬期的股份登記手續已完成，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。
五、本次歸屬后新增股份對最近一期財務報告的影響
根據公司《2023年第一季度報告》，公司2023年1-3月實現歸屬于上市公司股東的凈利潤102,686,545.40元，公司2023年1-3月基本每股收益為1.54元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本66,851,051股為基數計算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2023年1-3月基本每股收益將相應攤薄。
本次歸屬的限制性股票數量為181,051股，占歸屬前公司總股本的比例約為0.27%，對公司最近一期財務狀況和經營成果均不構成重大影響。
特此公告。
深圳惠泰醫療器械股份有限公司董事會
2023年6月22日
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