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上海市阿拉丁生物化學科技發展有限公司 阿拉丁有關可轉換公司債券“阿拉可轉債” 轉股價格調節的通知
證券代碼：688179證券簡稱：阿拉丁公示序號：2023-022
可轉債編碼：118006可轉債通稱：阿拉可轉債
本公司董事會及整體執行董事確保公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
核心內容提醒：
●調節前轉股價格：39.88元/股；
●調整轉股價格：39.86元/股；
●轉股價格調節執行日期：2023年6月20日
一、轉股價格調節根據
經中國證監會證監批準〔2022〕72號文允許申請注冊，公司在2022年3月15日向不特定對象推出了387.40萬多張可轉換公司債券，每個顏值100元，發售總金額38,740.00萬余元。經上海交易所自律監管認定書〔2022〕88號文允許，企業38,740.00萬余元可轉換公司債券于2022年4月12日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“阿拉可轉債”，債卷編碼“118006”。
根據相關規定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》的承諾（下稱“《募集說明書》”），企業本次發行的“阿拉可轉債”自2022年9月21日起可轉換為公司股權，企業可轉換債券的初始轉股價格為rmb63.72元/股。因為公司執行2021本年度權益分派計劃方案，自2021年5月26日起轉股價格調整至45.23元/股，主要內容詳細公司在2022年5月20日在上交所網站(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關于2021年年度權益分派調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：2022-037）。
因開啟募集說明書所規定的往下調整轉股價格條文，企業分別在2022年12月1日、2022年12月19日舉辦第四屆董事會第四次會議和2022年第四次股東大會決議，審議通過了《關于向下修正“阿拉轉債”轉股價格的議案》，并且于2022年12月19日舉辦第四屆董事會第五次大會，審議通過了《關于向下修正可轉債轉股價格的議案》，自2022年12月21日起，“阿拉可轉債”轉股價格由45.23元/股調整至39.88元/股，主要內容詳細公司在2022年12月20日上海證券交易所網址(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司關于向下修正“阿拉轉債”轉股價格的公告》（公示序號：2022-090）。
根據相關規定以及公司《募集說明書》的承諾，阿拉可轉債在本次發行后，當企業產生配送股利、轉增股本、增發新股或配資、配送股利等狀況（不包含因本次發行的可轉換公司債券股權轉讓而變化的總股本）使公司股權變化時，企業將按本公式計算開展轉股價格的變化。
2023年4月24日，公司召開第四屆董事會第七次大會、第四屆職工監事第四次會議，審議通過了《關于調整公司2021年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，并已經在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理結束授予206,484股員工持股計劃登記，公司股本由141,313,907股調整為141,520,391股，主要內容詳細公司在2023年6月16日上海證券交易所網址（http://www.sse.com.cn）公布的《阿拉丁2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬結果暨股份上市的公告》（公示序號：2023-021）。
公司在2023年6月16日舉辦企業第四屆董事會第九次大會，審議通過了《關于可轉換公司債券“阿拉轉債”轉股價格調整的議案》，允許調節可轉換公司債券轉股價格。
二、此次轉股價格調節狀況
依據募集說明書的協議條款，阿拉可轉債發售以后，當企業因配送股利、轉增股本、增發新股或配資、配送股利等狀況(不包含因本次發行的可轉債轉股而變化的總股本)使公司股權變化時，將按照以下表達式開展轉股價格的變化(保存小數點后兩位，最后一位四舍五入)：
配送股利或轉增股本：P1=P0/(1+n)；
增發新股或配資：P1=(P0+A×k)/(1+k)；
以上二項同步進行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)；
配送股利：P1=P0-D；
以上三項同步進行：P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)
在其中：P0為更改前轉股價，n為配送股利或轉增股本率，k為增發新股或配資率，A為增發新股價或配股價，D為每一股配送股利，P1為調整轉股價。
當企業發生以上股權和/或股東權利轉變狀況時，將分別進行轉股價格調節，并且在上海交易所網址(http://www.sse.com.cn)或證監會指定別的上市公司信息披露新聞中發表股東會決議公示，并且于聲明中注明轉股價格調節日、調節方法及中止股權轉讓期內(如果需要)；當轉股價格調節日為本次發行的可轉換公司債券持有者股權轉讓申請辦理日或以后，變換股份登記日以前，則其持有者的股權轉讓申請辦理按企業變更后的轉股價格實行。
由于企業完成了2021年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期股權登記，企業以28.29元/股的價錢向91名激勵對象所屬共206,484股股權，股權由來為定增，此次股權激勵計劃所屬備案使企業總市值由141,313,907股調整為141,520,391股。
增發新股或配資：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；
在其中，P0為更改前轉股價39.88元/股，A為增發新股價28.29元/股，k為增發新股率0.1461%（206,484/141,313,907=0.1461%），P1為調整價錢。
P1=(39.88+28.29×0.1461%)/(1+0.1461%)=39.86元/股
“阿拉可轉債”轉股價格由39.88元/股調整至39.86元/股，變更后的轉股價格于2023年6月20日逐漸起效。“阿拉可轉債”于2023年6月19日中止股權轉讓，2023年6月20日起修復股權轉讓。
特此公告。
上海市阿拉丁生物化學科技發展有限公司
股東會
2023年6月19日
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