(上接105版)

上述成本攤銷(xiāo)預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，本激勵(lì)計(jì)劃的授予已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；激勵(lì)計(jì)劃授予日的確定符合《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定；公司和授予的激勵(lì)對(duì)象不存在《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)督指南第4號(hào)股權(quán)激勵(lì)信息披露》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《自律監(jiān)督指南》）、不能授予《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的情形，符合《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的授予條件；公司按照《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)管指南》、《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定履行了現(xiàn)階段信息披露義務(wù)。

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

上海榮正企業(yè)咨詢(xún)服務(wù)（集團(tuán)）有限公司認(rèn)為，截至本報(bào)告發(fā)布之日，安吉微電子科技（上海）有限公司的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)。限制性股票授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象和授予數(shù)量的確定符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，安吉微電子科技(上海)有限公司不符合2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件。

七、網(wǎng)上公告附件

（1）安吉微電子科技（上海）有限公司獨(dú)立董事對(duì)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

(2)安吉微電子科技(上海)有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見(jiàn)(截止日期)；

(3)安吉微電子科技(上海)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單(截止日期)；

（4）上海金天成律師事務(wù)所關(guān)于安吉微電子科技（上海）有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整和授予的法律意見(jiàn)；

（5）上海榮正企業(yè)咨詢(xún)服務(wù)（集團(tuán)）有限公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告安吉微電子科技（上海）有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予限制性股票相關(guān)事項(xiàng)。

特此公告。

安吉微電子科技(上海)有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年六月十七日

證券代碼：688019 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：安集科技 公告編號(hào)：2023-054

安吉微電子科技(上海)有限公司

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整

公告有關(guān)事項(xiàng)

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

安吉微電子(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于2023年6月16日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議，第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下:

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已完成的相關(guān)審批程序

1、2023年4月27日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》等。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否損害了公司及全體股東的利益發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉以及《關(guān)于公司的議案》〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉議案等議案，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見(jiàn)。

2、2023年4月28日至2023年5月7日，公司在公司內(nèi)部公布了本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2023年5月17日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》(公告號(hào):2023-039)。

3、2023年4月28日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，披露了《獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》(公告號(hào):2023-037，作為征集人，獨(dú)立董事李華女孩向公司全體股東征集了2022年股東大會(huì)審議的2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的投票權(quán)。

4、2023年5月22日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》等。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)授權(quán)確定限制性股票授予日期，當(dāng)激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并處理授予限制性股票所需的一切事項(xiàng)。2023年5月24日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息的自查報(bào)告》(公告號(hào):2023-047)。

5、2023年6月16日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《關(guān)于授予2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核實(shí)意見(jiàn)。

2.調(diào)整激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的原因和調(diào)整結(jié)果

1、公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2022年年度利潤(rùn)分配計(jì)劃的議案》。2023年6月8日，公司披露了《2022年年度股權(quán)分配實(shí)施公告》。2022年年度分配計(jì)劃為:以公司總股本75、974、210股為基礎(chǔ)，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利4.20元(含稅)。909、168.20元(含稅)以資本公積向全體股東每10股增加3股，共22、792、263股。轉(zhuǎn)換后，公司總股本將增加至98、766、473股。

(1)限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整

分配利息和資本公積轉(zhuǎn)換為股本時(shí)授予價(jià)格的調(diào)整方法為：

P=（P0 -V）/（1+n）

其中：P0 調(diào)整前的限制性股票授予價(jià)格；V為每股分配利息；n將每股資本公積轉(zhuǎn)換為股本，分配股票股息和股票拆分的比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

調(diào)整后的授予價(jià)格=(103.86-0.42)/(1+0.3) =79.57元/股。

(2)限制性股票授予數(shù)量的調(diào)整

將資本公積轉(zhuǎn)換為股本、分配股票紅利、分割股份時(shí)的調(diào)整方法如下：

Q＝Q0 ×（1＋n）

其中：Q0 調(diào)整前授予限制性股票的數(shù)量；n 將每股資本公積轉(zhuǎn)換為股本，分配股票紅利，分割股票的比例（即每股轉(zhuǎn)換、分配或分割后增加的股票數(shù)量）；Q 授予調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

調(diào)整后的限制性股票授予量=583040×(1+0.3)=757股，952股。

2、鑒于《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》確定的兩個(gè)激勵(lì)對(duì)象離開(kāi)公司，公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)調(diào)整股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象數(shù)量。本次調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象數(shù)量由203人調(diào)整為201人，限制性股票總量由757股、952股調(diào)整為749股和164股（本次調(diào)整不涉及公司董事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員）。

除上述調(diào)整外，本激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》一致。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

公司對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件中關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象不禁止授予限制性股票，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效。調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格從103.86元/股調(diào)整為79.57元/股，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)從203人調(diào)整為201人，限制性股票總量從583040股調(diào)整為749164股。

我們同意調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要的有關(guān)規(guī)定不損害公司股東利益。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要等相關(guān)文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法有效。調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格從103.86元/股調(diào)整為79.57元/股，激勵(lì)對(duì)象人數(shù)從203人調(diào)整為201人，限制性股票總量從583040股調(diào)整為749164股。

六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，上海榮正企業(yè)咨詢(xún)服務(wù)（集團(tuán)）有限公司認(rèn)為，截至本報(bào)告發(fā)布之日，公司對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單、授予數(shù)量和授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要的有關(guān)規(guī)定不損害公司股東利益。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要等相關(guān)文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法有效。

七、律師法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

律師認(rèn)為，自本法律意見(jiàn)發(fā)布之日起，本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整符合《管理辦法》和《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。

八、網(wǎng)上公告附件

（1）安吉微電子科技（上海）有限公司獨(dú)立董事對(duì)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

(2)安吉微電子科技(上海)有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見(jiàn)(截止日期)；

(3)安吉微電子科技(上海)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單(截止日期)；

（4）上海金天成律師事務(wù)所關(guān)于安吉微電子科技（上海）有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整和授予的法律意見(jiàn)。

（5）上海榮正企業(yè)咨詢(xún)服務(wù)（集團(tuán)）有限公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告安吉微電子科技（上海）有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予限制性股票相關(guān)事項(xiàng)。

特此公告。

安吉微電子科技(上海)有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年六月十七日

證券代碼：688019 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：安集科技 公告編號(hào)：2023-053

安吉微電子科技(上海)有限公司

首次授予2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

第三部分歸屬期符合歸屬條件的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 擬歸屬限制性股票數(shù)量：24.5808萬(wàn)股

● 股票來(lái)源：安吉微電子科技（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行a股普通股

1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和實(shí)施

(一)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及其履行程序

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要內(nèi)容

(1)股權(quán)激勵(lì):第二類(lèi)限制性股票。

(2)授予數(shù)量:授予的限制性股票總額為50萬(wàn)股，約占2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”)草案公告時(shí)公司股本總額的0.94%。首次授予41.94萬(wàn)股，約占激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.79%；預(yù)留8.06萬(wàn)股，約占激勵(lì)計(jì)劃草案公布時(shí)公司股本總額的0.15%。

（3）授予價(jià)格：34.98元/股（調(diào)整后），即在滿(mǎn)足授予條件和歸屬條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股34.98元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的公司a股普通股。

(4)激勵(lì)人數(shù):公司高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、董事會(huì)認(rèn)為需要激勵(lì)的其他人員，首次授予117人，預(yù)留授予21人。

(5)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排如下:

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如果預(yù)留部分在2020年完成，則預(yù)留部分限制性股票與首次授予部分一致；如果預(yù)留部分在2021年完成，預(yù)留部分的所有權(quán)安排如下表所示：

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(6)任職期限、公司績(jī)效考核要求、個(gè)人績(jī)效考核要求

①激勵(lì)對(duì)象滿(mǎn)足各歸屬期的要求

所有權(quán)前，激勵(lì)對(duì)象授予的每批限制性股票必須達(dá)到12個(gè)月以上的任職期限。

②公司業(yè)績(jī)考核要求公司業(yè)績(jī)考核要求

激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票評(píng)估年度為2020-2022三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度評(píng)估一次。以2018年?duì)I業(yè)收入值或毛利潤(rùn)值為業(yè)績(jī)基數(shù)，各考核年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)值定比2018年?duì)I業(yè)收入基數(shù)增長(zhǎng)率（A），或各考核年度毛利潤(rùn)累計(jì)值定比2018年毛利潤(rùn)基數(shù)增長(zhǎng)率（B）進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)上述任何指標(biāo)的完成情況確定公司級(jí)別的所有權(quán)比例X。首次授予部分年度績(jī)效評(píng)估目標(biāo)安排如下表所示：

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■

注：上述“營(yíng)業(yè)收入”、“毛利潤(rùn)”以公司聘請(qǐng)的具有證券期貨資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表中包含的數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。

2020年完成預(yù)留部分的，預(yù)留部分的績(jī)效考核與首次授予部分一致。如果預(yù)留部分在2021年完成，預(yù)留部分考核年度為2021年和2022年兩個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度一次。以2018年?duì)I業(yè)收入值或毛利潤(rùn)值為業(yè)績(jī)基數(shù)，各考核年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)值定比2018年?duì)I業(yè)收入基數(shù)增長(zhǎng)率（A），或各考核年度毛利潤(rùn)累計(jì)值定比2018年毛利潤(rùn)基數(shù)增長(zhǎng)率（B）根據(jù)上述任何指標(biāo)的完成情況，確定公司級(jí)別的所有權(quán)比X（X值確定規(guī)則與首次授予部分一致）。評(píng)估目標(biāo)的具體安排如下：

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③激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核要求

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核按照公司現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，實(shí)際歸屬的股份數(shù)量按照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定。激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效考核結(jié)果分為四個(gè)等級(jí)：優(yōu)秀、良好、合格和不合格（激勵(lì)對(duì)象在考核期間離職的個(gè)人績(jī)效考核視為不合格）。屆時(shí)，激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際歸屬股份數(shù)量將根據(jù)下列考核評(píng)級(jí)表中相應(yīng)的個(gè)人歸屬比例確定：

■

激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際歸屬的限制性股票數(shù)量=當(dāng)年個(gè)人計(jì)劃歸屬的數(shù)量×屬于公司層面的比例×屬于個(gè)人層面的比例。

2、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和信息披露

(1)2020年4月2日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》等。公司獨(dú)立董事就公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”)是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否損害了公司及全體股東的利益發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)了第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了公司〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉《關(guān)于核實(shí)公司的議案》及其摘要〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉《關(guān)于公司的議案》和《關(guān)于公司的議案》〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉議案等議案，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見(jiàn)。

(2)2020年4月3日至2020年4月12日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020年5月7日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》(公告號(hào):2020-018)。

(3)公司于2020年4月22日在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，披露了《獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》(公告號(hào):2020-015)。獨(dú)立董事李華女士作為征集人，向公司全體股東征集了2019年股東大會(huì)審議的2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的投票權(quán)。

(4)2020年5月12日，公司召開(kāi)2019年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的提案》。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)授權(quán)確定限制性股票授予日期，當(dāng)激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并處理授予限制性股票所需的一切事項(xiàng)。2020年5月13日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報(bào)告》(公告號(hào):2020-020)。

(5)2020年6月12日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《第一次向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。

（6）2021年3月30日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》和《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核實(shí)意見(jiàn)。

(7)2021年6月15日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于處理部分限制性股票失效的議案》、《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，并發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。

(8)2022年6月24日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議。審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于處理部分限制性股票失效的議案》、《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，并發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。

(9)2023年6月16日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于作廢部分限制性股票處理的議案》《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對(duì)上述提案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核實(shí)意見(jiàn)。

(二)以往限制性股票的授予

2020年6月12日，公司首次向激勵(lì)對(duì)象授予74.3288萬(wàn)股(調(diào)整后)限制性股票；2021年3月30日，向21名激勵(lì)對(duì)象授予14.5964萬(wàn)股(調(diào)整后)限制性股票。

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(三)激勵(lì)計(jì)劃各期限制性股票的歸屬

截至本公告發(fā)布之日，首次授予部分的所有權(quán)如下：

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詳見(jiàn)公司發(fā)布的《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分首次歸屬結(jié)果及股份上市的公告》(公告號(hào):2021-031)及《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分首次歸屬期及首次授予部分第二次歸屬期及股份上市的公告》(公告號(hào):2022-036)。

截至本公告發(fā)布之日，預(yù)留授予部分的所有權(quán)如下：

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詳見(jiàn)公司發(fā)布的《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一歸屬期及第一授予部分第二歸屬期歸屬結(jié)果及股份上市的公告》(公告號(hào):2022-036)。

二、限制性股票歸屬條件說(shuō)明

(一)董事會(huì)對(duì)限制性股票歸屬條件是否成功的審議

2023年6月16日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議《公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予部分第三個(gè)歸屬期滿(mǎn)足歸屬條件的議案》。董事會(huì)認(rèn)為，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票第三個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)公司2019年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司同意按照本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定辦理第一次授予的限制性股票第三個(gè)歸屬期的相關(guān)歸屬事宜。共有92個(gè)激勵(lì)對(duì)象符合歸屬條件，可歸屬限制性股票數(shù)量為24.5808萬(wàn)股。

董事會(huì)表決:同意8票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。公司獨(dú)立董事就此事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

(二)激勵(lì)對(duì)象歸屬符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的歸屬條件的說(shuō)明

1、根據(jù)歸屬時(shí)間表，首次授予限制性股票的激勵(lì)計(jì)劃已進(jìn)入第三個(gè)歸屬期

根據(jù)《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，首次授予限制性股票的第三個(gè)歸屬期為“自首次授予之日起36個(gè)月后的第一個(gè)交易日至首次授予之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止”。2020年6月12日首次授予激勵(lì)計(jì)劃，因此首次授予限制性股票的第三個(gè)歸屬期為2023年6月12日至2024年6月11日。

2、限制性股票首次授予符合歸屬條件的說(shuō)明

根據(jù)公司2019年股東大會(huì)的授權(quán)，根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票第三個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，歸屬條件的實(shí)現(xiàn)說(shuō)明如下:

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(3)處理部分不符合歸屬條件的限制性股票的方法

公司對(duì)部分不符合歸屬條件的限制性股票進(jìn)行無(wú)效處理，詳見(jiàn)《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及無(wú)效處理部分限制性股票的公告》(公告號(hào):2023-051）。

(四)監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，符合歸屬條件的92名激勵(lì)對(duì)象同意歸屬24.5808萬(wàn)股限制性股票，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》等相關(guān)規(guī)定。

(五)獨(dú)立董事意見(jiàn)

根據(jù)公司《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票第三個(gè)歸屬期的歸屬條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。符合歸屬條件的92名激勵(lì)對(duì)象的歸屬資格合法有效，可歸屬的限制性股票數(shù)量為24.5808萬(wàn)股，歸屬期為2023年6月12日至2024年6月11日。歸屬安排和審查程序符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，不侵犯公司及全體股東的利益。

綜上所述，我們同意公司在所有權(quán)期內(nèi)實(shí)施限制性股票的所有權(quán)登記，并辦理相關(guān)所有權(quán)手續(xù)，以滿(mǎn)足第一次授予部分第三個(gè)所有權(quán)期的所有權(quán)條件。

三、本次歸屬的具體情況

(一)授予日:2020年6月12日。

(二)歸屬數(shù):24.5808萬(wàn)股。

(三)歸屬人數(shù):92人。

(4)授予價(jià)格:34.98元/股。(公司2022年年度股權(quán)分配方案已實(shí)施，授予價(jià)格由45.89元/股調(diào)整為34.98元/股)

(5)股票來(lái)源:公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行A股普通股。

(六)激勵(lì)對(duì)象名單及所有權(quán)

■

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)

經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)，擬歸屬的92名激勵(lì)對(duì)象符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象。作為本公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體，其資格合法有效，激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的所有權(quán)條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

監(jiān)事會(huì)同意92名合格激勵(lì)對(duì)象的所有權(quán)，相應(yīng)限制性股票的所有權(quán)為24.5808萬(wàn)股。上述事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的條件，不損害公司和股東的利益。

五、歸屬日及買(mǎi)賣(mài)公司股票的說(shuō)明

公司將根據(jù)政策規(guī)定的所有權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象限制性股份所有權(quán)及相關(guān)所有權(quán)股份登記手續(xù)，確定中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司完成股份變更登記手續(xù)的當(dāng)日為所有權(quán)日。

經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的高級(jí)管理人員(無(wú)董事參與)在歸屬日前6個(gè)月不買(mǎi)賣(mài)公司股票。

六、限制性股票費(fèi)用的核算和說(shuō)明

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，公司根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》 11 第一股支付和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第一 22 金融工具的確認(rèn)和計(jì)量確定了限制性股票授予日的公允價(jià)值。公司將根據(jù)最新獲得的可歸屬人數(shù)變化、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，在授予日至歸屬日的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日修改預(yù)期可歸屬限制性股票的數(shù)量，并根據(jù)限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本、費(fèi)用和資本公積。

授予限制性股票后，公司在相應(yīng)等待期內(nèi)按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則攤銷(xiāo)限制性股票的相關(guān)費(fèi)用，以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。限制性股票的所有權(quán)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)發(fā)布之日，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分限制性股票已進(jìn)入第三個(gè)所有權(quán)期，第三個(gè)所有權(quán)期的所有權(quán)條件已實(shí)現(xiàn)。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分歸屬的歸屬期和條件符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。

八、網(wǎng)上公告附件

（1）獨(dú)立董事對(duì)公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議的獨(dú)立意見(jiàn)；

(二)監(jiān)事會(huì)對(duì)2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)歸屬期歸屬名單的核查意見(jiàn)；

（3）上海金天成律師事務(wù)所關(guān)于安吉微電子科技（上海）有限公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格和數(shù)量調(diào)整的法律意見(jiàn)書(shū)，保留授予部分第二個(gè)歸屬期和授予部分第三個(gè)歸屬期的第一個(gè)歸屬條件和部分限制性股票無(wú)效事項(xiàng)。

特此公告。

安吉微電子科技(上海)有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年六月十七日

證券代碼：688019 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：安集科技 公告編號(hào)：2023-051

安吉微電子科技(上海)有限公司

2020年調(diào)整公司限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)和廢物處理的限制

股票的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

安吉微電子科技(上海)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“安吉科技”或“公司”)于2023年6月16日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》和《關(guān)于作廢部分限制性股票的議案》。

I.公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和信息披露

1、2020年4月2日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的提案》等。公司獨(dú)立董事就公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”)是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否損害了公司及全體股東的利益發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

同日，公司召開(kāi)了第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了公司〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉《關(guān)于核實(shí)公司的議案》及其摘要〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉《關(guān)于公司的議案》和《關(guān)于公司的議案》〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉議案等議案，公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)，并出具了相關(guān)驗(yàn)證意見(jiàn)。

2、2020年4月3日至2020年4月12日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020年5月7日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示及驗(yàn)證意見(jiàn)》(公告號(hào):2020-018)。

3、2020年4月22日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，披露了《獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》(公告號(hào):2020-015)。獨(dú)立董事李華女士作為征集人，向公司全體股東征集了2019年股東大會(huì)審議的2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的投票權(quán)。

4、2020年5月12日，公司召開(kāi)2019年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2020年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉提案及《提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的提案》。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)授權(quán)確定限制性股票授予日期，當(dāng)激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并處理授予限制性股票所需的一切事項(xiàng)。2020年5月13日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報(bào)告》(公告號(hào):2020-020)。

5、2020年6月12日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《第一次向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。

6、2021年3月30日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》和《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核實(shí)意見(jiàn)。

7、2021年6月15日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于處理部分限制性股票無(wú)效的議案》、《關(guān)于2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，并發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。

8、2022年6月24日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于處理部分限制性股票失效的議案》、《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》、《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)，并發(fā)表核實(shí)意見(jiàn)。

9、2023年6月16日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于作廢部分限制性股票處理的議案》《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》《關(guān)于公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對(duì)上述提案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，并發(fā)表了核實(shí)意見(jiàn)。

二、調(diào)整原因和結(jié)果

1、調(diào)整事由

公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于2022年年度利潤(rùn)分配計(jì)劃的議案》。2023年6月8日，公司披露了《2022年年度股權(quán)分配實(shí)施公告》。2022年年度分配計(jì)劃為:以公司總股本75、974、210股為基礎(chǔ)，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利4.20元(含稅)。909、168.20元(含稅)以資本公積向全體股東每10股增加3股，共22、792、263股。轉(zhuǎn)換后，公司總股本將增加至98、766、473股。

2、調(diào)整結(jié)果

(1)調(diào)整限制性股票所有權(quán)價(jià)格

股息加資本公積轉(zhuǎn)股本時(shí)歸屬價(jià)格的調(diào)整方法如下：

P=（P0-V）/（1+n）

其中：P0為調(diào)整前的限制性股票所有權(quán)價(jià)格；V為每股分配利息；n將每股資本公積轉(zhuǎn)換為股本，分配股票股息，股票拆分比例；P為調(diào)整后的所有權(quán)價(jià)格。

歸屬價(jià)格調(diào)整后=(45.89-0.42)/(1+0.3)=34.98元/股。

(2)限制性股票授予數(shù)量的調(diào)整

將資本公積轉(zhuǎn)換為股本、分配股票紅利、分割股份時(shí)的調(diào)整方法如下：

Q＝Q0×（1＋n）

其中，Q0是調(diào)整前授予/歸屬的限制性股票數(shù)量；n 將每股資本公積轉(zhuǎn)換為股本，分配股票紅利，分割股票的比例（即每股轉(zhuǎn)換、分配或分割后增加的股票數(shù)量）；Q 授予/歸屬于調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

調(diào)整后的限制性股票首次授予=57.176×(1+0.3)=74.3288萬(wàn)股；

調(diào)整后的限制性股票預(yù)留授予量=11.228×(1+0.3)=14.5964萬(wàn)股。

三、。限制性股票無(wú)效處理的原因和數(shù)量

根據(jù)《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》：

1、由于5個(gè)激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因首次離職，上述激勵(lì)對(duì)象不具備激勵(lì)對(duì)象資格，無(wú)效處理1.281萬(wàn)股已授予但尚未歸屬的限制性股票；

2、2022年首次授予16名激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為“良好”（B）“本期個(gè)人所有權(quán)比例為90%，無(wú)效處理本期限制性股票0.3480萬(wàn)股；2022年2名激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為“合格”（C）本期個(gè)人層面歸屬比例為80%，2022年個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為0.0234萬(wàn)股，無(wú)效處理本期不得歸屬的限制性股票；0個(gè)激勵(lì)對(duì)象為“不合格”（D）"，本期個(gè)人層面歸屬比例為0，作廢處理本期不得歸屬的限制性股票為0萬(wàn)股；

3、由于部分激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離職，上述激勵(lì)對(duì)象不具備激勵(lì)對(duì)象資格，無(wú)效處理已授予但尚未歸屬的限制性股票0.0364萬(wàn)股；

4、2022年個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為“良好”（B）“本期個(gè)人層面所有權(quán)比例為90%，本期限制性股票0.0037萬(wàn)股無(wú)效處理；2022年一個(gè)激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為“合格”（C）本期個(gè)人層面歸屬比例為80%，2022年個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為“不合格”（D）"，本期個(gè)人層面歸屬比例為0，作廢處理本期不得歸屬的限制性股票為0萬(wàn)股。

限制性股票總數(shù)為1.6999萬(wàn)股。

四、本次調(diào)整部分限制性股票的歸屬價(jià)格、數(shù)量和無(wú)效處理對(duì)公司的影響

公司調(diào)整2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的所有權(quán)價(jià)格、數(shù)量和部分限制性股票的無(wú)效處理，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，不會(huì)影響公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持續(xù)實(shí)施。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

鑒于公司2022年年度利潤(rùn)分配計(jì)劃已實(shí)施，公司董事會(huì)根據(jù)2019年股東大會(huì)授權(quán)調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的所有權(quán)價(jià)格和數(shù)量，審查程序合法合規(guī)，符合上市公司股權(quán)激勵(lì)管理措施（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理措施”）等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和激勵(lì)計(jì)劃，不損害公司及全體股東的利益。

因此，同意將本激勵(lì)計(jì)劃的所有權(quán)價(jià)格從45.89元/股調(diào)整為34.98元/股，同意將本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予金額從57.176萬(wàn)股調(diào)整為74.3288萬(wàn)股，預(yù)留授予金額從11.228萬(wàn)股調(diào)整為14.5964萬(wàn)股。

公司的部分限制性股票無(wú)效處理符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，不損害股東利益。監(jiān)事會(huì)同意公司無(wú)效處理部分限制性股票。

六、獨(dú)立董事意見(jiàn)

本激勵(lì)計(jì)劃的所有權(quán)價(jià)格和數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》等法律法規(guī)和《激勵(lì)計(jì)劃》中激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的有關(guān)規(guī)定。調(diào)整程序在2019年股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)合法合規(guī)，并履行必要程序，不損害公司和股東的利益。

綜上所述，我們同意將本激勵(lì)計(jì)劃的所有權(quán)價(jià)格從45.89元/股調(diào)整為34.98元/股，同意將本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予金額從57.176萬(wàn)股調(diào)整為74.328萬(wàn)股，預(yù)留授予金額從11.228萬(wàn)股調(diào)整為14.5964萬(wàn)股。

部分限制性股票的無(wú)效處理符合《上市規(guī)則》、《管理辦法》、《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，決定履行必要的程序，審查程序符合有關(guān)規(guī)定，不損害公司和股東的利益。因此，我們同意該公司無(wú)效處理部分限制性股票。

七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

律師認(rèn)為，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格和數(shù)量的調(diào)整符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《管理辦法》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定。

本次作廢的原因和數(shù)量符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《證券法》、《管理辦法》和《2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

特此公告。

安吉微電子科技(上海)有限公司

董 事 會(huì)

二〇二三年六月十七日