證券代碼：688237 證券簡稱：超卓航科 公告編號：2023-014

湖北超卓航空科技股份有限公司

首次公開發(fā)行部分限售股上市流通公告

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次上市流通的限售股數(shù)量為4,974,345股，限售期為湖北超卓航空科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）上市之日起12個(gè)月

● 本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為1,646,721股，限售期為公司股票上市之日起12個(gè)月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。除戰(zhàn)略配售股份外，本次限售股上市流通數(shù)量為3,327,624股

● 本次限售股上市流通日期為2023年7月3日

一、本次上市流通的限售股類型

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于2022年4月22日出具的《關(guān)于同意湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2022】850號），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票22,400,828股，并于2022年7月1日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后總股本為89,603,310股，其中有限售條件流通股71,619,504股，無限售條件流通股17,983,806股。

本次上市流通的限售股為首次公開發(fā)行部分限售股（包含戰(zhàn)略配售股），鎖定期為自公司股票上市之日起12個(gè)月。其中，戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為1,646,721股。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為3,327,624股。本次上市流通的限售股東為15名，限售股數(shù)量共計(jì)4,974,345股，占公司總股份的5.55%，該部分限售股將于2023年7月3日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次上市流通的限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

根據(jù)《湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東關(guān)于其持有的限售股上市流通的承諾如下：

1、公司股東段驍峰、蔣祺、郭霖、曹紅、邴耀功、張清揚(yáng)、狄海燕、帥征、盧州、襄陽市漢江高同創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、襄陽高謙創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）承諾：

（1）自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人/本企業(yè)直接或/及間接持有的公司本次發(fā)行上市前已發(fā)行的股份（以下簡稱“首發(fā)前股份”），也不提議由公司回購該部分股份。

（2）本人/本企業(yè)在鎖定期屆滿后減持首發(fā)前股份的，將嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

（3）如本人/本企業(yè)違反上述承諾減持公司股份的，則減持該部分公司股份所取得的實(shí)際收益（如有）歸公司所有，由此導(dǎo)致的全部損失及法律后果由本人/本企業(yè)自行承擔(dān)。

2、公司董事、高級管理人員蔣波哲、公司董事楊麗娜承諾：

（1）自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人于本次發(fā)行上市前直接或/及間接持有的公司股份（以下簡稱“首發(fā)前股份”），也不提議由公司回購該部分股份。

（2）公司存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第十二章第二節(jié)規(guī)定的重大違法情形，觸及退市標(biāo)準(zhǔn)的，自相關(guān)行政處罰決定或者司法裁判作出之日起至公司股票終止上市前，本人將不會減持公司股份。

（3）上述股份鎖定期屆滿后，在擔(dān)任公司董事、副總經(jīng)理/董事期間，在滿足股份鎖定承諾的前提下，本人每年直接或/及間接轉(zhuǎn)讓持有的公司股份不超過本人直接或/及間接所持有公司股份總數(shù)的 25%；如本人出于任何原因離職，則在離職后半年內(nèi)，亦不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人通過直接或/及間接方式持有的公司的股份。本人在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在本人就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后 6 個(gè)月內(nèi)繼續(xù)遵守前述減持要求。

（4）在擔(dān)任公司董事、副總經(jīng)理/董事期間，本人將嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件關(guān)于董事的持股及股份變動的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范誠信履行董事的義務(wù)，如實(shí)并及時(shí)申報(bào)本人直接或/及間接持有的公司股份及其變動情況；本人不會因職務(wù)變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾；本人同意承擔(dān)并賠償因違反上述承諾而給公司及其控制的企業(yè)造成的一切損失。

（5）在本人持股期間，若股份鎖定和減持的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求發(fā)生變化，則本人愿意自動適用變更后的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

（6）如本人違反上述承諾減持公司股份的，則出售該部分公司股份所取得的實(shí)際收益（如有）歸公司所有，由此導(dǎo)致的全部損失及法律后果由本人自行承擔(dān)。

此外，蔣波哲作為公司核心技術(shù)人員承諾：本人作為公司的核心技術(shù)人員，自所持首發(fā)前股份限售期屆滿之日起 4 年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的 25%，減持比例可以累積使用；本人自離職后 6 個(gè)月內(nèi)，亦不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人所持有的首發(fā)前股份，也不提議由公司回購該部分股份。

3、公司戰(zhàn)略配售限售股股東富誠海富通超卓航科員工參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃承諾所獲配的股票限售期為自公司首次公開發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月。

除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。

截至本公告披露日，本次申請上市的限售股股東均嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

四、中介機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司與中航證券有限公司認(rèn)為：

截至本核查意見出具日，超卓航科上述限售股份持有人嚴(yán)格履行了其在公司首次公開發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾。本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和股東承諾；公司對本次限售股份上市流通的相關(guān)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

綜上，保薦機(jī)構(gòu)對超卓航科本次首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)無異議。

五、本次上市流通的限售股情況

（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為4,974,345股，占公司目前股份總數(shù)的比例為5.55%。

1、本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為1,646,721股，限售期為12個(gè)月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量；

2、除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為3,327,624股。

（二）本次上市流通日期為2023年7月3日；

（三）限售股上市流通明細(xì)清單如下：

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注：總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形均為四舍五入原因所造成。

限售股上市流通情況表：

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六、上網(wǎng)公告附件

（一）《海通證券股份有限公司關(guān)于湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》

（二）《中航證券有限公司關(guān)于湖北超卓航空科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》

湖北超卓航空科技股份有限公司董事會

2023年6月22日