本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　本通知按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》要求編制，H股股東參加本次年度股東大會，請參見廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”、“本公司”或“公司”）于香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)交所”）披露易網(wǎng)站（www.hkexnews.hk）及本公司網(wǎng)站（www.gf.com.cn）向H股股東另行發(fā)出的2022年度股東大會通知。

　　涉及融資融券、約定購回、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、深股通投資者的投票，應(yīng)按照《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和《香港中央結(jié)算有限公司參與深股通上市公司網(wǎng)絡(luò)投票實施指引》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　一、召開會議基本情況

　　1.股東大會屆次：2022年度股東大會

　　2.股東大會的召集人：公司董事會。公司第十屆董事會第二十八次會議已審議通過關(guān)于授權(quán)召開本次會議的議案。

　　3.會議召開的合法、合規(guī)性：本次會議召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定。

　　4.會議召開日期、時間：

　　（1）現(xiàn)場會議召開日期和時間：2023年6月28日（星期三）下午14:00時開始；

　　（2）A股網(wǎng)絡(luò)投票時間：網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通過交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2023年6月28日（星期三）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2023年6月28日（星期三）上午9:15至下午15:00期間的任意時間。

　　5.會議的召開方式：采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

　　公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向A股股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，A股股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

　　A股股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準(zhǔn)。

　　6.會議的股權(quán)登記日：2023年6月20日。

　　7.出席對象：

　　（1）A股股東或其代理人：于股權(quán)登記日（2023年6月20日）下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東均有權(quán)出席本次股東大會；股東可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

　　（2）H股股東登記及出席，請參見本公司于香港聯(lián)交所披露易網(wǎng)站（www.hkexnews.hk）及本公司網(wǎng)站（www.gf.com.cn）向H股股東另行發(fā)出的2022年度股東大會相關(guān)通知；

　　（3）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

　　（4）公司聘請的律師代表及其他中介機構(gòu)代表；

　　（5）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會的其他人員。

　　8.現(xiàn)場會議地點：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈40樓4008會議室。

　　二、會議審議事項

　　本次會議審議事項全部具有合法性和完備性。具體審議提案如下：

　　表一 本次股東大會提案編碼示例表

　　1.《廣發(fā)證券2022年度董事會報告》

　　該報告全文請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券關(guān)于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　2.《廣發(fā)證券2022年度監(jiān)事會報告》

　　該報告全文請參見2023年3月31日在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》、深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券第十屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告》之附件。

　　3.《廣發(fā)證券2022年度財務(wù)決算報告》

　　該報告全文請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券關(guān)于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　4.《廣發(fā)證券2022年度報告》

　　公司按中國境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)及中國企業(yè)會計準(zhǔn)則等要求編制的公司2022年度報告全文已于2023年3月31日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露；報告摘要可參見在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)站（www.cninfo.com.cn）的披露。

　　5.《廣發(fā)證券2022年度利潤分配方案》

　　根據(jù)公司2023年3月31日在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》、深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的第十屆董事會第二十八次會議通過的《廣發(fā)證券2022年度利潤分配預(yù)案》，公司2022年度利潤分配方案如下：

　　2022年度廣發(fā)證券母公司實現(xiàn)凈利潤為7,848,115,922.05元，按《公司章程》的規(guī)定，提取10%法定盈余公積金784,811,592.21元，提取10%一般風(fēng)險準(zhǔn)備金784,811,592.21元，提取10%交易風(fēng)險準(zhǔn)備金784,811,592.21元，根據(jù)《公開募集證券投資基金風(fēng)險準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)每月從基金托管費收入中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，計提比例不得低于基金托管費收入的2.5%，資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金1,526,485.82元，剩余可供分配利潤27,904,084,422.86元。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)機構(gòu)字〔2007〕320號文的規(guī)定，證券公司可供分配利潤中公允價值變動收益部分不得用于現(xiàn)金分紅，剔除可供分配利潤中公允價值變動收益部分后本年度可供分配利潤中可進行現(xiàn)金分紅部分為27,904,084,422.86元。

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號一一回購股份》等相關(guān)規(guī)定，公司回購專用證券賬戶中的股份，不享有利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)利。公司本年度累計通過回購專用證券賬戶以集中競價方式回購公司A股股份15,242,153股，該部分A股股份不參與本次利潤分配。

　　以公司分紅派息股權(quán)登記日股份數(shù)扣除存放于公司回購專用證券賬戶的股份數(shù)為基數(shù)，擬向全體股東每10股分配現(xiàn)金紅利3.5元（含稅）。在實施權(quán)益分派的股權(quán)登記日前公司總股本發(fā)生變動的，擬維持分配比例不變，相應(yīng)調(diào)整分配總額。以公司現(xiàn)有股本7,621,087,664股扣除已回購A股股份15,242,153股后的7,605,845,511股為基數(shù)計算，共分配現(xiàn)金紅利2,662,045,928.85元，剩余未分配利潤25,242,038,494.01元轉(zhuǎn)入下一年度。本年度公司現(xiàn)金分紅比例為33.57%。

　　根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號一一回購股份》的規(guī)定，公司當(dāng)年已實施的回購股份金額視同現(xiàn)金分紅金額，納入該年度現(xiàn)金分紅的相關(guān)比例計算。公司2022年度已實施的股份回購金額為人民幣233,590,340.24元（不含交易費用）。若按此計算，則2022年度現(xiàn)金分紅總額為2,895,636,269.09元，占2022年度合并口徑歸屬于母公司股東凈利潤的36.52%。

　　公司2022年度利潤分配方案經(jīng)年度股東大會審議通過后，將于該次股東大會審議通過之日起兩個月內(nèi)實施，并提請股東大會授權(quán)公司經(jīng)營管理層辦理包括但不限于開設(shè)并操作派息賬戶等利潤分配實施相關(guān)具體事宜。A股及H股的派息日為2023年8月11日。A股股息以人民幣派發(fā)；H股股息以港幣派發(fā)，實際金額按公司年度股東大會召開日期前五個工作日中國人民銀行公布的人民幣兌換港幣的平均基準(zhǔn)匯率折算。

　　本方案符合《公司章程》規(guī)定的利潤分配政策。公司獨立董事已對本議案發(fā)表獨立意見，本議案屬于影響中小投資者利益的重大事項。

　　6.《關(guān)于聘請2023年度審計機構(gòu)的議案》

　　該議案的具體內(nèi)容請參見2023年3月31日在《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》《證券日報》、深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券關(guān)于擬續(xù)聘會計師事務(wù)所的公告》。

　　公司獨立董事已對本議案發(fā)表事前認可意見和獨立意見，本議案屬于影響中小投資者利益的重大事項。

　　7.《關(guān)于公司2023年自營投資額度授權(quán)的議案》

　　該議案的具體內(nèi)容請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券關(guān)于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　8.《關(guān)于預(yù)計公司2023年度日常關(guān)聯(lián)/連交易的議案》

　　關(guān)聯(lián)/連股東吉林敖東藥業(yè)集團股份有限公司及其一致行動人、遼寧成大股份有限公司及其一致行動人、中山公用事業(yè)集團股份有限公司及其一致行動人等對該議案須回避表決，亦不得接受其他股東委托進行投票。

　　該議案的具體內(nèi)容請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券關(guān)于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　公司獨立董事已對本議案發(fā)表事前認可意見和獨立意見，本議案屬于影響中小投資者利益的重大事項。

　　9.《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》

　　2022年5月31日，中國證監(jiān)會、司法部、財政部印發(fā)《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》，明確“鼓勵證券公司將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求等納入公司章程”。結(jié)合公司實際情況，公司擬對《公司章程》進行修訂。

　　特提請股東大會同意對《公司章程》進行上述修訂，并授權(quán)公司經(jīng)營管理層辦理《公司章程》向監(jiān)管部門備案的相關(guān)手續(xù)以及辦理因《公司章程》修訂所涉及的工商登記變更等相關(guān)手續(xù)。

　　修訂后的《公司章程》（草案）及《〈公司章程〉條款變更新舊對照表》的具體內(nèi)容請參見2023年3月31日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《公司章程》（草案）及其附件。

　　本議案為特別決議議案，股東大會作出決議需要由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　10.《關(guān)于修訂〈廣發(fā)證券信息披露事務(wù)管理制度〉的議案》

　　根據(jù)《上市公司章程指引》《上市公司股東大會規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第5號一一上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號一一信息披露事務(wù)管理》和《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》，結(jié)合公司實際情況，公司擬對《廣發(fā)證券股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度》相關(guān)條款進行修訂。

　　修訂后的《廣發(fā)證券信息披露事務(wù)管理制度》（草案）及《〈廣發(fā)證券信息披露事務(wù)管理制度〉條款變更新舊對照表》的具體內(nèi)容請參見2023年4月29日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券信息披露事務(wù)管理制度》（草案）及其附件。

　　11.《關(guān)于修訂〈廣發(fā)證券關(guān)聯(lián)交易管理制度〉的議案》

　　根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，公司擬對《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》相關(guān)條款進行修訂。

　　修訂后的《廣發(fā)證券關(guān)聯(lián)交易管理制度》（草案）及《〈廣發(fā)證券關(guān)聯(lián)交易管理制度〉條款變更新舊對照表》的具體內(nèi)容請參見2023年4月29日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券關(guān)聯(lián)交易管理制度》（草案）及其附件。

　　12.《關(guān)于修訂〈廣發(fā)證券投資者關(guān)系管理制度〉的議案》

　　根據(jù)《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運作》和《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，公司擬對《廣發(fā)證券股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》相關(guān)條款進行修訂。

　　修訂后的《廣發(fā)證券投資者關(guān)系管理制度》（草案）及《〈廣發(fā)證券投資者關(guān)系管理制度〉條款變更新舊對照表》的具體內(nèi)容請參見2023年4月29日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券投資者關(guān)系管理制度》（草案）及其附件。

　　三、會議聽取事項

　　1.聽取《2022年度獨立董事工作報告》

　　該報告全文請參見2023年3月31日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的披露。

　　2.聽取《2022年度獨立董事述職報告》

　　該報告全文請參見2023年3月31日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的披露。

　　3.聽取《廣發(fā)證券2022年度董事績效考核和薪酬情況專項說明》

　　該專項說明全文請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券關(guān)于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　4.聽取《廣發(fā)證券2022年度監(jiān)事履職考核情況、薪酬情況專項說明》

　　該專項說明全文請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券關(guān)于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　5.聽取《廣發(fā)證券2022年度經(jīng)營管理層履職情況、績效考核情況、薪酬情況專項說明》

　　該專項說明全文請參見2023年6月7日在深圳證券交易所網(wǎng)站（www.szse.cn）和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《廣發(fā)證券關(guān)于召開2022年度股東大會的通知之附件》。

　　四、會議登記等事項

　　（一）會議登記方法

　　1.A股股東

　　（1）登記方式：現(xiàn)場、電子郵件、傳真或信函登記

　　（2）登記時間：2023年6月21日上午8:30-12:00，下午13:00-17:00

　　（3）登記地點：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈首層大堂前臺

　　（4）受托行使表決權(quán)人需登記和表決時提交文件的要求：

　　法人股股東持法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋股東單位公司印章，單位授權(quán)委托書（請見附件1）和出席人身份證（單位法定代表人出席的須攜帶法定代表人的證明文件）辦理登記手續(xù)；社會公眾股股東持本人身份證、股東證券賬戶卡（原件及復(fù)印件）辦理登記手續(xù)；受托代理人持委托人證券賬戶卡（原件及復(fù)印件）、親筆簽名的授權(quán)委托書（請見附件1）、委托人身份證復(fù)印件、受托人身份證復(fù)印件辦理登記手續(xù)。

　　2.H股股東

　　詳情請參見本公司于香港聯(lián)交所披露易網(wǎng)站（www.hkexnews.hk）及本公司網(wǎng)站（www.gf.com.cn）向H股股東另行發(fā)出的2022年度股東大會通知。

　　（二）會議聯(lián)系方式

　　1.聯(lián)系電話：020-87550265，020-87550565；傳真：020-87554163；電子郵箱：gfzq@gf.com.cn。

　　2.聯(lián)系地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈51樓，郵政編碼：510627。

　　3.聯(lián)系人：王碩、劉伯勛。

　　（三）會議費用

　　出席會議的股東費用自理。

　　五、A股股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　A股股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附件2。

　　六、備查文件

　　1.第十屆董事會第二十八次會議決議；

　　2.第十屆董事會第二十九次會議決議；

　　3.第十屆監(jiān)事會第十五次會議決議。

　　附件1：廣發(fā)證券股份有限公司2022年度股東大會授權(quán)委托書；

　　附件2：參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程。

　　特此通知。

　　廣發(fā)證券股份有限公司董事會

　　二〇二三年六月七日

　　附件1：

　　授權(quán)委托書

　　本人（本單位）作為廣發(fā)證券股份有限公司（股票代碼：000776，股票簡稱：廣發(fā)證券）的股東，茲委托 先生（女士）（身份證號碼： ），代表本人（本單位）出席廣發(fā)證券股份有限公司2022年度股東大會，特授權(quán)如下：

　　一、代理人□有表決權(quán)/□無表決權(quán)

　　二、本人（本單位）表決指示如下：

　　三、本人（本單位）對審議事項未作具體指示的，代理人□有權(quán)/□無權(quán)按

　　照自己的意思表決。

　　委托人（簽名或蓋章）：

　　委托人證券帳戶號碼：

　　委托人身份證/統(tǒng)一社會信用代碼證號碼：

　　委托人持有本公司股票性質(zhì)：

　　□國有法人 □境內(nèi)一般法人 □境內(nèi)自然人

　　□境外法人 □基金、理財產(chǎn)品等

　　委托人持有本公司股票數(shù)量： 股

　　委托人聯(lián)系電話：

　　委托人聯(lián)系地址及郵編：

　　委托書簽發(fā)日期： 年 月 日

　　委托書有效日期： 年 月 日至 年 月 日

　　代理人簽字：

　　代理人聯(lián)系電話：

　　注：本授權(quán)委托書各項內(nèi)容必須填寫完整。本授權(quán)委托書剪報或復(fù)制均有效。

　　附件2:

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

　　1.投票代碼：360776；投票簡稱：廣發(fā)投票

　　2.填報表決意見

　　對于本次股東大會投票的議案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

　　3、股東對總議案進行投票，視為對于提交本次股東大會審議的所有議案表達相同意見。

　　股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

　　二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

　　1.投票時間：2023年6月28日的交易時間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股東可以登陸證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

　　三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

　　1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2023年6月28日（現(xiàn)場股東大會召開當(dāng)日）上午9:15，結(jié)束時間為2023年6月28日（現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日）下午15:00。

　　2.A股股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

　　3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。