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江蘇雷利總經(jīng)理“泄密” 親戚內(nèi)幕交易受到處罰
◎柴劉斌 記者 王子霖
7月11日，江蘇省證券監(jiān)督管理局發(fā)布行政處罰決定，決定沒收與上市公司江蘇雷利股票內(nèi)幕交易相關(guān)的孫方度和楊建綱約230萬元和46萬元，罰款約461萬元和80萬元。
內(nèi)幕交易總利潤超過277萬元
這起事件的兩位內(nèi)幕交易員是江蘇雷利總經(jīng)理華某偉的親戚。根據(jù)行政處罰決定，兩人利用親屬關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期(2021年3月4日至2021年6月21日)內(nèi)多次聯(lián)系華某偉，獲取內(nèi)幕信息牟利。
其中，2021年3月8日至6月15日，孫方度東海證券賬戶共轉(zhuǎn)入資金250萬元。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，孫方度用兩個(gè)證券賬戶共購買江蘇雷利303872股，總交易金額約602.4萬元。然后全部賣出股票，兩個(gè)賬戶總利潤約230.5萬元。
2021年5月12日至5月20日，楊建綱實(shí)際控制的賬戶轉(zhuǎn)入資金共計(jì)215萬元。5月，楊建綱利用新轉(zhuǎn)入資金和虧損出售股票的資金，共購買105600股，成交金額約215.7萬元，并于2021年5月27日至2022年8月2日全部出售，利潤約46.5萬元。
江蘇省證券監(jiān)督管理局認(rèn)為，兩人交易江蘇雷利的行為明顯異常，利用突然轉(zhuǎn)讓和虧損出售其他股票的資金購買“江蘇雷利”、交易前，證券賬戶長期不活躍，敏感期內(nèi)只購買“江蘇雷利”，交易金額較以往明顯放大。其購買時(shí)間與內(nèi)幕信息的過程以及與華某偉的聯(lián)系和接觸點(diǎn)基本相同。
如何形成內(nèi)幕信息
具體而言，此次內(nèi)幕交易信息主要涉及江蘇雷利發(fā)行股票購買資產(chǎn)和籌集配套資金。
2021年3月4日，江蘇雷利董事長蘇某國、總經(jīng)理華某偉、副總經(jīng)理蘇某、財(cái)務(wù)總監(jiān)尹某龍、常州薛翔電信有限公司董事長王某平、董事王某宇等決定啟動(dòng)實(shí)施江蘇雷利收購薛翔電信。作為江蘇雷利總經(jīng)理，華某偉參與了收購談判，并在當(dāng)天了解了內(nèi)幕信息。
此后，江蘇雷利管理層和交易員多次會(huì)面，討論交易的可能性。5月10日，浙江天府律師事務(wù)所律師向公司提交了薛翔電信股權(quán)收購框架協(xié)議。第二天，江蘇雷利證券事務(wù)代表將該協(xié)議提交給華某偉。
2021年6月21日，江蘇雷利披露停牌公告，計(jì)劃發(fā)行股票購買資產(chǎn)，籌集配套資金。根據(jù)交易計(jì)劃，江蘇雷利重組的目標(biāo)資產(chǎn)為惠平投資60%股權(quán)和薛翔電信19.726%股權(quán)，交易價(jià)格為4.63億元。同時(shí)，計(jì)劃向不超過35名特定投資者非公開發(fā)行股票籌集配套資金。2021年7月5日，江蘇雷利股份恢復(fù)交易。
江蘇省證券監(jiān)督管理局認(rèn)為，孫方都和楊建綱作為上市公司內(nèi)幕信息知情人江蘇雷利總經(jīng)理華某偉的親屬，在內(nèi)幕信息敏感期間與華某偉進(jìn)行了多次電話聯(lián)系、微信聊天和會(huì)議。上述聯(lián)系和接觸點(diǎn)與內(nèi)幕信息的過程基本相同。
值得一提的是，重組以失敗告終。2021年10月，江蘇雷利宣布，鑒于交易方未能就交易計(jì)劃和核心條款達(dá)成協(xié)議，公司仔細(xì)研究并與交易方友好協(xié)商，決定終止重大資產(chǎn)重組。
駁回兩人的辯護(hù)意見
孫方度、楊建綱及其代理人對江蘇省證監(jiān)局的認(rèn)定，在聽證過程中提出了七點(diǎn)陳述和辯護(hù)意見，要求免除處罰或減輕處罰。
首先，孫方度和楊建綱認(rèn)為內(nèi)幕信息敏感期形成時(shí)間識別錯(cuò)誤，內(nèi)幕信息的實(shí)際形成時(shí)間不晚于2020年9月至10月。對此，江蘇省證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，3月4日的會(huì)談參與者水平較高，并就江蘇雷利收購薛翔電信股權(quán)的比例和方式達(dá)成協(xié)議。此時(shí)，內(nèi)幕信息有一定程度的確定性。
同時(shí)，他們質(zhì)疑內(nèi)幕交易的時(shí)間點(diǎn)和合理性，認(rèn)為“江蘇雷利”交易的時(shí)間和方向不一致，沒有共同知道內(nèi)幕信息的可能性。在這方面，江蘇省證券監(jiān)督管理局給出了具體的時(shí)間敘述，反駁了其提出的四項(xiàng)辯護(hù)，認(rèn)為孫方度和楊建綱的辯護(hù)不能支持他們的觀點(diǎn)。
最后，江蘇省證券監(jiān)督管理局表示，孫方度和楊建綱的罰款和沒收金額準(zhǔn)確確定，并充分考慮了其配合調(diào)查等因素，綜合考慮了違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，適當(dāng)處以行政罰款。因此，不采納免除處罰或減輕處罰的陳述、辯護(hù)意見和提交的證據(jù)。
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