證券代碼：688037 證券簡(jiǎn)稱：芯源微 公告編號(hào)：2023-044

沈陽芯源微電子設(shè)備有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年6月9日在公司會(huì)議室召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”)。會(huì)議通知于2022年6月1日送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事會(huì)主席梁倩倩女士主持，監(jiān)事3人參加，實(shí)際監(jiān)事3人參加。會(huì)議的召開和召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席梁倩倩女士主持，經(jīng)全體監(jiān)事表決，決議如下：

(一)審議通過《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，不影響募集資金的使用，不變相改變募集資金的使用，不損害公司和全體股東的利益，相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)和公司募集資金管理措施。公司監(jiān)事會(huì)同意，自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)，公司使用閑置募集資金不超過5萬元(含本金)進(jìn)行現(xiàn)金管理。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

詳見上海證券交易所網(wǎng)站同日發(fā)布的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）沈陽芯源微電子設(shè)備有限公司關(guān)于利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告(公告號(hào):2023-043)。

特此公告。

沈陽芯源微電子設(shè)備有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月10日

證券代碼：688037 證券簡(jiǎn)稱：芯源微 公告編號(hào)：2023-042

沈陽芯源微電子設(shè)備有限公司

聘請(qǐng)公司高級(jí)管理人員，變更公司董事會(huì)秘書

以及證券事務(wù)代表的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年6月9日召開第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員的議案》、《關(guān)于聘任公司證券事務(wù)代表的議案》等議案。具體情況如下:

一、聘請(qǐng)高級(jí)管理人員的情況

根據(jù)公司發(fā)展需要，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司章程，公司董事長(zhǎng)、總裁宗潤(rùn)福先生提名，經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)審議，公司同意聘請(qǐng)程虎先生為公司副總裁，上述人員為公司高級(jí)管理人員。

程虎先生不適合擔(dān)任公司高級(jí)管理人員。任期自董事會(huì)審議通過之日起至董事會(huì)任期屆滿。

公司獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)任命程虎先生為公司副總裁發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

二、變更公司董事會(huì)秘書的情況

公司董事會(huì)最近收到了李鳳莉女士關(guān)于職務(wù)調(diào)整的書面報(bào)告。由于工作重點(diǎn)調(diào)整，她不再擔(dān)任公司董事會(huì)秘書，繼續(xù)擔(dān)任公司副總裁。

公司董事長(zhǎng)、總裁宗潤(rùn)福先生按照《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定提名。經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)、董事會(huì)審議，公司同意聘請(qǐng)劉書杰先生為公司董事會(huì)秘書，上述人員為公司高級(jí)管理人員。

劉書杰先生不適合擔(dān)任公司高級(jí)管理人員，任期自董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起至董事會(huì)任期屆滿。

公司獨(dú)立董事對(duì)董事會(huì)任命劉書杰先生為董事會(huì)秘書發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

三、聘任證券事務(wù)代表的情況

2023年6月9日，公司召開第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于聘請(qǐng)公司證券事務(wù)代表的議案》，同意聘請(qǐng)李晨女士、宗建騰先生為公司證券事務(wù)代表，任期自董事會(huì)審議通過之日起至董事會(huì)任期屆滿。

李晨女士已獲得上海證券交易所頒發(fā)的科技創(chuàng)新板董事會(huì)秘書資格證書。

宗建騰先生仍需取得上海證券交易所頒發(fā)的《科技創(chuàng)新委員會(huì)秘書資格證書》，并承諾近期參加上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)董事會(huì)秘書任職培訓(xùn)。

四、網(wǎng)上公告附件

沈陽新源微電子設(shè)備有限公司獨(dú)立董事對(duì)第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議的獨(dú)立意見。

特此公告。

沈陽芯源微電子設(shè)備有限公司董事會(huì)

2023年6月10日

附件：簡(jiǎn)歷

(一)副總裁簡(jiǎn)歷

程虎先生，1988年1月出生，中國國籍，無海外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，機(jī)械工程與自動(dòng)化專業(yè)，高級(jí)工程師，曾獲遼寧省科技一等獎(jiǎng)，遼寧省科技二等獎(jiǎng)，第六屆全國專業(yè)技術(shù)人才先進(jìn)集體獎(jiǎng)。2012年6月至2022年5月，先后擔(dān)任機(jī)械工程師、部長(zhǎng)助理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)部副部長(zhǎng)、前業(yè)務(wù)部執(zhí)行副總經(jīng)理、研發(fā)中心主任、高產(chǎn)能涂膠顯影設(shè)備突擊隊(duì)主任；自2022年5月起擔(dān)任公司前設(shè)計(jì)部主任。

截至目前，程虎先生持有公司股份3萬股，與公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員5%以上無其他關(guān)系；不受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其他有關(guān)部門處罰或上海證券交易所處罰的，不屬于違反信托的執(zhí)行人，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的要求。

(二)董事會(huì)秘書簡(jiǎn)歷

劉書杰先生，1990年12月出生，中國國籍，無海外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。2015年7月至2020年11月，在國信證券股份有限公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，保薦人代表；2020年11月至2021年11月，在平安證券股份有限公司從事投資銀行業(yè)務(wù)，保薦人代表；自2021年11月起，擔(dān)任公司證券投資部主任、證券事務(wù)代表。

截至目前，劉書杰先生未持有公司股份，與公司5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無其他關(guān)系；不受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其他有關(guān)部門處罰或上海證券交易所處罰的，不屬于不誠實(shí)被執(zhí)行人，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件要求的資格。劉書杰先生已獲得上海證券交易所頒發(fā)的《科技創(chuàng)新委員會(huì)秘書資格證書》。

(三)證券事務(wù)代表簡(jiǎn)歷

李晨女士，1996年2月出生，中國國籍，無海外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)專業(yè)。自2018年7月起，先后擔(dān)任沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、總裁秘書、證券事務(wù)專員。2020年6月至2022年3月?lián)喂镜谝粚帽O(jiān)事會(huì)員工監(jiān)事。

截至目前，李晨女士未持有公司股份，與公司持有5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無其他關(guān)系；未受到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰或上海證券交易所的處罰，不屬于違反信托的執(zhí)行人，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的要求。

宗建騰先生，1994年4月出生，中國國籍，無海外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，會(huì)計(jì)專業(yè)。2016年7月至2019年8月?lián)沃袊ㄔO(shè)銀行沈陽中山分行會(huì)計(jì)；2019年9月至2021年10月?lián)沃袊ㄔO(shè)銀行遼寧分行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理；2021年11月至今擔(dān)任沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司證券專員。

到目前為止，宗建騰先生還沒有持有公司股份，與公司董事長(zhǎng)兼總裁宗潤(rùn)福先生有父子關(guān)系。此外，與持有公司5%以上股份的其他股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無關(guān)；不受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰或上海證券交易所的處罰，也不屬于不誠實(shí)的執(zhí)行人，符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件要求的資格。

證券代碼：688037 證券簡(jiǎn)稱：芯源微 公告編號(hào)：2023-043

沈陽芯源微電子設(shè)備有限公司

利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2023年6月9日召開第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》用于購買投資安全性高、流動(dòng)性好的資本保護(hù)投資產(chǎn)品，自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起12個(gè)月內(nèi)，可在不超過上述限額和決議有效期內(nèi)回收滾動(dòng)。獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意意見，發(fā)起人也發(fā)表了明確的驗(yàn)證意見。獨(dú)立董事對(duì)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了同意意見，贊助商也發(fā)表了明確的驗(yàn)證意見。本事項(xiàng)不需要提交股東大會(huì)審議。具體公告如下：

一、籌集資金的基本情況

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)出具的《關(guān)于同意沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票登記的批復(fù)》(證監(jiān)會(huì)許可[2022]498號(hào))，公司于2022年6月向特定對(duì)象發(fā)行了804569.900股人民幣普通股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)124.29元/股。募集資金總額為999、999、928.71元，扣除99、915、093.67元，實(shí)際募集資金凈額為990、084、835.04元。上述募集資金已由榮成會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審核，并出具《榮成驗(yàn)資報(bào)告》[2022]110Z008號(hào)確認(rèn)。

公司按照規(guī)定對(duì)募集資金進(jìn)行了專項(xiàng)賬戶存儲(chǔ)管理，開立了募集資金專項(xiàng)賬戶，并與發(fā)起人和募集資金專項(xiàng)賬戶監(jiān)管銀行簽署了《募集資金專項(xiàng)賬戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體信息（www.sse.com.cn）沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司關(guān)于簽署募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告。

由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)部分閑置。

二、利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

(一)現(xiàn)金管理目的

在確保募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用不受影響的情況下，公司根據(jù)《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》、《沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，擬使用部分臨時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，增加公司收入。

(二)額度及期限

公司計(jì)劃使用不超過5萬元（含本金）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。使用期限自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起12個(gè)月內(nèi)，可在不超過上述限額和決議有效期內(nèi)回收滾動(dòng)。

(三)現(xiàn)金管理品種

公司將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定控制風(fēng)險(xiǎn)，閑置募集資金購買安全性高、流動(dòng)性好、合法經(jīng)營資格的投資產(chǎn)品（包括但不限于資本保全金融產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款大額存單等）。

公司不得將閑置募集資金用于投資以股票、利率、匯率及其衍生品及無擔(dān)保債券為主要投資目標(biāo)的金融產(chǎn)品。上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。

(四)實(shí)施方式

董事長(zhǎng)行使投資決策權(quán)，在公司董事會(huì)授權(quán)的投資金額范圍內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由財(cái)務(wù)部組織實(shí)施。

(5)信息披露

公司將按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》執(zhí)行《上市公司監(jiān)管指南2上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)管指南1標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)營、沈陽新源微電子設(shè)備有限公司募集資金使用管理措施等相關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范性文件，及時(shí)披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。

(六)現(xiàn)金管理收入分配

公司利用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的收入，將優(yōu)先補(bǔ)充募集項(xiàng)目投資金額不足，嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。現(xiàn)金管理到期后，將返還募集資金專戶。

三、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

(一)投資風(fēng)險(xiǎn)

雖然公司選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種現(xiàn)金管理產(chǎn)品（包括資本金融產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款存單、協(xié)議存款等），但宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)金融市場(chǎng)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和金融市場(chǎng)的變化及時(shí)干預(yù)，但不排除投資受市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

(二)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，僅限于購買安全性高、流動(dòng)性好、不影響公司日常經(jīng)營活動(dòng)的投資產(chǎn)品。公司按照決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能分離的原則，建立和完善相關(guān)投資的審批和執(zhí)行程序，確保投資事項(xiàng)的有效發(fā)展、標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作和資金安全。擬采取的具體措施如下：

1、公司將根據(jù)業(yè)務(wù)安排和資金投入計(jì)劃選擇合適的現(xiàn)金管理產(chǎn)品類型和期限，確保不影響公司日常業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行。

2、在實(shí)施過程中，及時(shí)分析和跟蹤現(xiàn)金管理品種的投資方向和項(xiàng)目進(jìn)展情況。一旦發(fā)現(xiàn)或判斷出不利因素，將及時(shí)采取措施控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

4、公司嚴(yán)格按照上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司監(jiān)督指引第2號(hào)上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求、上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引第1號(hào)、沈陽新源微電子設(shè)備有限公司募集資金使用管理措施等相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

四、對(duì)公司經(jīng)營的影響

1、在保證公司募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)度和資金安全的前提下，公司利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不影響公司募集資金投資項(xiàng)目的發(fā)展。

2、通過對(duì)部分閑置募集資金的現(xiàn)金管理，公司可以提高資金使用效率，增加公司收入。

五、保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的意見

(一)保薦機(jī)構(gòu)意見

經(jīng)核實(shí)，公司贊助商認(rèn)為：沈陽鑫源微電子設(shè)備有限公司計(jì)劃使用不超過5萬元的臨時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理已經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意，履行必要的審批程序，本事項(xiàng)符合《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)督指引》第1號(hào)、《上市公司監(jiān)督指引》第2號(hào)、上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件、沈陽新源微電子設(shè)備有限公司募集資金使用管理措施等有關(guān)規(guī)定，募集資金使用不變相變更，根據(jù)公司和全體股東的利益，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，提高資金使用效率。發(fā)起人同意公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

(二)獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：

“公司自董事會(huì)審議通過后12個(gè)月內(nèi)使用閑置募集資金不超過5萬元（含資金）現(xiàn)金管理，內(nèi)容和審查程序符合上市公司監(jiān)管指南2號(hào)上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和沈陽新源微設(shè)備有限公司募集資金使用管理措施，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理與募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容不沖突，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不變相改變募集資金投資，損害股東利益，滿足公司發(fā)展利益的實(shí)際需要，有利于提高公司資金使用效率，獲得良好的資本回報(bào)。

因此，公司獨(dú)立董事一致同意《關(guān)于利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

(三)監(jiān)事會(huì)意見

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

“公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，不影響募集資金的使用，不變相改變募集資金的使用，不損害公司和全體股東的利益，相關(guān)審批程序符合法律法規(guī)和公司募集資金管理措施。公司監(jiān)事會(huì)同意，自董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)，公司使用閑置募集資金不超過5萬元(含本金)進(jìn)行現(xiàn)金管理。”

六、網(wǎng)上公告附件

（1）沈陽新源微電子設(shè)備有限公司獨(dú)立董事對(duì)第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議的獨(dú)立意見；

（2）中國國際金融有限公司對(duì)沈陽新源微電子設(shè)備有限公司使用部分臨時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的專項(xiàng)核查意見。

特此公告。

沈陽芯源微電子設(shè)備有限公司董事會(huì)

2023年6月10日