根據(jù)國聯(lián)基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)與上海證券有限公司(以下簡稱“上海證券”)簽訂的國聯(lián)基金管理有限公司開放式證券投資基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，自2023年6月19日起，將上海證券增加為本公司部分基金的銷售機(jī)構(gòu)。有關(guān)事項(xiàng)現(xiàn)公告如下:

一、業(yè)務(wù)范圍

投資者可在上海證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理下列基金認(rèn)購、贖回、定期定額投資、轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安鑫乾混合型證券投資基金(以下簡稱國聯(lián)安鑫乾混合型證券投資基金)

國聯(lián)安貨幣市場(chǎng)證券投資基金(簡稱國聯(lián)安貨幣)；基金代碼:A類253050)

國聯(lián)安心享受混合型證券投資基金的靈活配置(基金簡稱國聯(lián)安心享受混合靈活配置；基金代碼:A類001228)

國聯(lián)安信發(fā)混合型證券投資基金(以下簡稱國聯(lián)安信發(fā)混合型證券投資基金)

國聯(lián)安遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金(基金簡稱國聯(lián)安遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金)

混合型證券投資基金(基金簡稱:混合型國聯(lián)安新選；基金代碼:000417)

國聯(lián)安信元1個(gè)月持有混合證券投資基金(基金簡稱國聯(lián)安信元1個(gè)月持有混合證券投資基金；基金代碼:A類010931)

國聯(lián)安信穩(wěn)3個(gè)月持有混合型證券投資基金(基金簡稱國聯(lián)安信穩(wěn)3個(gè)月持有混合型證券投資基金；基金代碼:A類010817)

國聯(lián)安匠心科技持有混合型證券投資基金一個(gè)月(基金簡稱國聯(lián)安匠心科技持有混合型一個(gè)月；基金代碼:011599)

國聯(lián)安信安靈活配置混合型證券投資基金(基金簡稱國聯(lián)安信安靈活配置混合；基金代碼:001007)

國聯(lián)安穩(wěn)靈活配置混合型證券投資基金(基金簡稱國聯(lián)安穩(wěn)靈活配置混合；基金代碼:002367)

國聯(lián)安銳意成長混合型證券投資基金(基金簡稱國聯(lián)安銳意成長混合型基金代碼:004076)

國聯(lián)通盈靈活配置混合型證券投資基金(基金簡稱國聯(lián)通盈混合；基金代碼:A類00064)

混合型證券投資基金(基金簡稱混合型證券投資基金:混合型證券投資基金代碼:257070)

國聯(lián)安智能制造混合型證券投資基金(基金簡稱國聯(lián)安智能制造混合型證券投資基金)

國聯(lián)行業(yè)領(lǐng)先混合型證券投資基金(基金簡稱國聯(lián)行業(yè)領(lǐng)先混合型證券投資基金)

國聯(lián)安6個(gè)月定期開放債券型證券投資基金(基金簡稱國聯(lián)安6個(gè)月定期開放債券；基金代碼:A類007701)

二、定期定額投資業(yè)務(wù)規(guī)則

定期固定投資業(yè)務(wù)（以下簡稱“固定投資”）是指投資者通過向相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每個(gè)認(rèn)購日、扣除金額和扣除方式，指定銷售機(jī)構(gòu)在投資者指定的資本賬戶自動(dòng)扣除，并在每個(gè)認(rèn)購日提交基金認(rèn)購申請(qǐng)。定期定額投資業(yè)務(wù)不構(gòu)成對(duì)基金日常認(rèn)購、贖回等業(yè)務(wù)的影響。在處理相關(guān)基金定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)，投資者仍可進(jìn)行日常認(rèn)購和贖回業(yè)務(wù)。

1、適用于投資者

基金固定投資業(yè)務(wù)適用于符合基金合同的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

2、辦理場(chǎng)所

投資者可以到上海證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或通過上海證券認(rèn)可的驗(yàn)收方式申請(qǐng)固定投資業(yè)務(wù)。具體驗(yàn)收網(wǎng)點(diǎn)或驗(yàn)收方式見上海證券分公司公告。

3、辦理時(shí)間

本業(yè)務(wù)的申請(qǐng)受理時(shí)間與本公司管理的基金在上海證券的日常認(rèn)購業(yè)務(wù)相同。

4、申請(qǐng)方式

（1）申請(qǐng)固定投資業(yè)務(wù)的投資者必須首先開立公司的開放式基金賬戶（開戶人員除外）。具體開戶程序請(qǐng)遵守上海證券的規(guī)定。

（2）已開立國聯(lián)基金管理有限公司開立基金賬戶的投資者，請(qǐng)攜帶有效身份證及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證到上海證券網(wǎng)點(diǎn)或上海證券認(rèn)可的驗(yàn)收方式申請(qǐng)額外交易賬戶（上海證券賬戶除外），并申請(qǐng)固定投資業(yè)務(wù)。具體程序請(qǐng)遵守上海證券的規(guī)定。

5、扣款方式及扣款日期

投資者必須遵循上海證券的基金固定投資業(yè)務(wù)規(guī)則，指定人民幣結(jié)算賬戶作為扣除賬戶，并按照上海證券規(guī)定的日期定期扣除。

6、扣款金額

投資者應(yīng)與上海證券就相關(guān)基金申請(qǐng)開展固定投資業(yè)務(wù)約定每月固定扣除金額。具體最低認(rèn)購金額符合上海證券的規(guī)定，但每月至少不得低于100元（含100元）。

7、固定投資業(yè)務(wù)認(rèn)購費(fèi)率

適用于固定投資業(yè)務(wù)的認(rèn)購率與相關(guān)基金的招股說明書及其更新或相關(guān)最新公告中規(guī)定的認(rèn)購率相同。

8、交易確認(rèn)

每月實(shí)際扣除日為基金認(rèn)購申請(qǐng)日，認(rèn)購股份按當(dāng)日（T日）基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)算。認(rèn)購股份將在T+1工作日確認(rèn)后直接計(jì)入投資者的基金賬戶。基金股份確認(rèn)查詢的開始日期為 T+2工作日。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)的變更和終止

（1）投資者變更每期扣款金額、扣款日期、扣款賬戶等，必須將有效身份證及相關(guān)憑證帶到原銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過上海證券認(rèn)可的驗(yàn)收方式申請(qǐng)業(yè)務(wù)變更。具體程序符合上海證券的規(guī)定。

（2）投資者終止業(yè)務(wù)時(shí)，必須將有效身份證及相關(guān)憑證帶到上海證券申請(qǐng)終止業(yè)務(wù)。具體程序符合上海證券的有關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和終止的生效日期符合上海證券的具體規(guī)定。

三、轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金股東將其持有的部分或全部股份轉(zhuǎn)換為同一基金經(jīng)理管理的另一個(gè)開放式基金股份。基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換后的兩只基金必須由銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金經(jīng)理管理，在同一注冊(cè)機(jī)構(gòu)注冊(cè)，收費(fèi)模式相同。

1、計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額：

基金轉(zhuǎn)換總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)出基金認(rèn)購補(bǔ)差費(fèi)三部分。

(1)轉(zhuǎn)換費(fèi)率為零。如果基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率調(diào)整，將另行公布。

（2）轉(zhuǎn)讓基金與轉(zhuǎn)讓基金之間的差額按轉(zhuǎn)讓基金與轉(zhuǎn)讓基金之間的差額計(jì)算收取。具體計(jì)算公式如下：

轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的認(rèn)購補(bǔ)差費(fèi)率 = max [(轉(zhuǎn)入基金的認(rèn)購率-轉(zhuǎn)出基金的認(rèn)購率)，0 ]，也就是說，轉(zhuǎn)入基金的認(rèn)購率減去轉(zhuǎn)出基金的認(rèn)購率，如果為負(fù)，則為零。

前端股份之間轉(zhuǎn)換的認(rèn)購差額費(fèi)率以轉(zhuǎn)讓金額對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)讓基金的認(rèn)購費(fèi)率和轉(zhuǎn)讓基金的認(rèn)購費(fèi)率為基礎(chǔ)。后端股份之間轉(zhuǎn)換的認(rèn)購差額費(fèi)率為零，因此認(rèn)購差額費(fèi)率為零。

2、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式：

轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)讓基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＋轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)＋申購補(bǔ)差費(fèi)

其中：

轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＝0

贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回率

申購補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi))×認(rèn)購補(bǔ)差率/(1+認(rèn)購補(bǔ)差率)

(1)轉(zhuǎn)入基金的認(rèn)購費(fèi)率 〉 轉(zhuǎn)出基金的認(rèn)購率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)+認(rèn)購補(bǔ)差費(fèi)

(2)轉(zhuǎn)出基金的認(rèn)購費(fèi)率 ≥ 轉(zhuǎn)入基金的認(rèn)購率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)

(3)轉(zhuǎn)入金額 = 轉(zhuǎn)出金額 - 轉(zhuǎn)換費(fèi)用

(4)轉(zhuǎn)入股份 = 轉(zhuǎn)入金額 / 轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

其中，轉(zhuǎn)入基金的認(rèn)購率和轉(zhuǎn)出基金的認(rèn)購率以轉(zhuǎn)出金額為依據(jù)。

注:轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以股份為單位申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)讓的基金必須可贖回，轉(zhuǎn)讓的基金必須可認(rèn)購。

(2)基金轉(zhuǎn)換采用未知價(jià)格法，即基于申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值計(jì)算。

(3)正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)將在T+1日確認(rèn)投資者T日基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)的有效性。T+2日后(含當(dāng)日)，投資者可在相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)查詢基金轉(zhuǎn)換交易情況。

（4）目前，上述單個(gè)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請(qǐng)?jiān)瓌t上不得少于100份基金份額；基金管理人因基金轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額小于100份的，一次性全額轉(zhuǎn)讓交易賬戶保留的基金份額余額。單次轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)讓基金最低認(rèn)購限額的限制。

（5）單個(gè)開放日單個(gè)基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額和轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)份額總數(shù)，扣除申請(qǐng)份額和轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%時(shí)，認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)讓具有與基金贖回相同的優(yōu)先級(jí)。基金管理人可以根據(jù)基金資產(chǎn)組合的情況，決定全部或部分轉(zhuǎn)讓，并確認(rèn)基金轉(zhuǎn)讓與基金贖回的比例相同。部分確認(rèn)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)時(shí)，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)不予順延。

（6）目前，前端收費(fèi)模式下原持有的基金份額只能轉(zhuǎn)換為其他前端收費(fèi)模式的基金份額，后端收費(fèi)模式下的基金份額只能轉(zhuǎn)換為其他后端收費(fèi)模式的基金份額。

(7)上述業(yè)務(wù)規(guī)則以各有關(guān)基金登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

(8)本公司在上海證券具體可辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金，是上海證券已銷售并開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。

基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則，并在基金合同約定的范圍內(nèi)公布。

四、投資者可以通過以下渠道了解或咨詢相關(guān)細(xì)節(jié)

1、國聯(lián)安基金管理有限公司：

客戶服務(wù)熱線：021-38784766，400-700-0365(免長途話費(fèi))

網(wǎng)站：www.cpicfunds.com

2、上海證券有限公司

4008-918-918客戶服務(wù)熱線

網(wǎng)站：www.shzq.com

五、重要提示

1、本公告僅公告上海證券開通公司部分基金的認(rèn)購、贖回、定期定額投資等相關(guān)銷售業(yè)務(wù)。今后，如果上海證券代理公司其他基金的銷售及相關(guān)業(yè)務(wù)，將另行公告。

2、本公告涉及上述基金在上海證券基金銷售業(yè)務(wù)中的其他未知事項(xiàng)。請(qǐng)遵守上海證券的具體規(guī)定。

3、投資者在辦理基金交易等相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、招股說明書及其更新、產(chǎn)品數(shù)據(jù)總結(jié)及其更新、風(fēng)險(xiǎn)提示及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作指南。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸本公司所有。

風(fēng)險(xiǎn)提示：公司承諾以誠信、勤勉、負(fù)責(zé)任的原則管理和使用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金的一定利潤或最低收益。基金過去的業(yè)績并不代表其未來的業(yè)績，基金經(jīng)理管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對(duì)特定基金業(yè)績的保證。

投資者應(yīng)充分了解定期定額投資與零存取款等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是指導(dǎo)投資者進(jìn)行長期投資和平均投資成本的一種簡單而簡單的投資方式。然而，定期定額投資并不能避免基金投資的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不能保證投資者獲得收入，也不能取代儲(chǔ)蓄。

根據(jù)法律法規(guī)的要求，銷售機(jī)構(gòu)劃分投資者的類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)水平，并提出適當(dāng)?shù)钠ヅ湟庖姟Ｍ顿Y者在投資基金前應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、招股說明書、產(chǎn)品數(shù)據(jù)總結(jié)等基金法律文件，全面了解基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品和聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對(duì)基金投資做出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)基金管理有限公司

二〇二三年六月十九日