時尚頻道
(上接19版）
(上接19版）
1、發起人（主承銷商）和發行人將檢查提供有效報價的線下投資者是否符合發起人（主承銷商）和發行人確定的線下投資者標準。不符合配售投資者條件的，將被刪除，不能參與線下配售；
2、發起人（主承銷商）將符合配售投資者條件的線下投資者提供有效報價并參與線下認購分為以下兩類：
(1)公募基金、社保基金、養老基金、年金基金、保險基金、合格境外投資者為A類投資者，配售比例為RA；
(2)其他不屬于A類的合格線下投資者均為B類投資者，B類投資者配售比例為RB。
3、確定配售規則和配售比例
(1)RA按照兩類配售對象的配售比例關系≥RB，優先權不低于回撥后線下發行股票數量的70%，配售給A類投資者；
(2)如果A類投資者的有效認購量不足以安排數量，則其有效認購將全額配售，其余部分可以配售給B類投資者。
4、計算配售數量：
配售對象的配股數=配售對象的有效認購數×這類配售比例
發起人（主承銷商）將根據上述標準獲得兩類投資者的配售比例和配股數量。在實施配售過程中，每個配售對象的分配數量準確下降至1股，產生的零股分配給A類投資者中認購數量最多的配售對象；如果配售對象中沒有A類投資者，則產生的零股分配給B類投資者中認購數量最多的配售對象。當認購數量相同時，產生的零股分配給最早的配售對象（以深圳證券交易所線下發行電子平臺顯示的申報時間和申報編號為準）。超過配售對象的有效認購數量的，超過部分順序配售給下一個配售對象，直至配售完成。
如果離線有效認購總額等于離線最終發行數量，發行人和發起人（主承銷商）將根據配售對象的實際認購數量直接配售。
若線下有效認購總量小于本次線下發行數量，則暫停發行。
5、限售線下配售股份
(1)線下發行部分采用比例限售的方式，線下投資者應承諾其股份數量的10%，如果不到1股，則向上計算。自發行人首次公開發行并上市之日起，限售期為6個月。也就是說，在每個配售對象獲得的股票中，90%的股票無限售期可以自深圳證券交易所上市交易之日起流通；10%的股票限售期為6個月，限售期自深圳證券交易所上市交易之日起計算。
線下投資者在參與初步詢價報價和線下認購時，無需為其管理的配售對象填寫限售期安排。一旦報價被視為接受本公告披露的線下限售期安排。
(2)2023年7月7日，發行人和保薦人(主承銷商)（T+4日)發布的《蘇州浩帆生物有限公司首次公開發行股票，并在創業板上市發行結果公告》中披露了線下配售限制結果。上述公告一經發布，視為已向線下配售對象發出相應的安排通知。
九、投資者支付
(一)投資者參與戰略配售的支付
2023年6月27日（T-4日前，發行人高級管理人員、核心員工專項資產管理計劃等參與戰略配售的投資者將向發起人（主承銷商）全額支付認購資金。
2023年6月27日，保薦人相關子公司（T-4日前(含T-4日)繳納認購資金。如果發行價格超過最高報價后網下投資者報價的中位數和加權平均數，以及最高報價后公開發行基金、社會保障基金、養老金、年金基金、保險基金和合格海外投資者報價的中位數和加權平均值較低，發起人相關子公司將按照有關規定參與本次發行的戰略配售。如果與投資機構民生投資支付的認購資金低于最終配置的金額，民生投資將于2023年6月29日（T-2日前(含當日)支付差額部分認購資金。
參與戰略配售的投資者未及時足額支付認購款的，視為違約，并承擔違約責任。保薦人（主承銷商）將違約情況報證券業協會備案。
2023年7月7日，中天運會計師事務所(特殊普通合伙)（T+4日)審核參與戰略配售的投資者認購資金的到達情況，并出具驗資報告。
(二)線下投資者支付
2023年7月5日（T+2日)披露的《線下發行初步配售結果公告》將公布未參與線下認購或全額認購的投資者名單，為初步詢價提供有效報價。所有在公告中獲得初步配售的線下有效配售對象，應在2023年7月5日進行（T+2日）8:30-16:00根據發行價格及其管理的配售對象獲得的股份數量，從配售對象在協會記錄的銀行賬戶到中國結算深圳分公司的線下發行賬戶，認購資金應在T+2日16日全額轉移:00前到賬。
線下投資者應按照以下原則轉移資金。如果不符合相關要求，其管理的配售對象將被新股無效：
1、線下投資者認購資金的銀行賬戶應當與在協會登記備案的銀行賬戶一致。
2、認購資金應在規定時間內足額到達。未在規定時間內或者未按要求足額繳納認購資金的，配售對象獲得的新股全部無效。就像一個配售對象同日獲得多只新股一樣，一定要分別全額繳納每只新股。如果配售對象單只新股資金不足，當天配售對象全部獲得的新股將無效。
3、線下投資者在辦理認購資金轉讓時，應在支付憑證備注欄注明認購對應的新股代碼。備注格式為：“B00199906WXFX301393”，未注明或備注信息錯誤將導致轉讓失敗。
4、中國結算深圳分行在取得中國結算結算銀行資格的銀行開立了線下發行賬戶。配售對象記錄的銀行賬戶屬于結算銀行賬戶的，認購資金應當在同一銀行系統內支付，不得跨銀行支付；配售對象記錄的銀行賬戶不屬于結算銀行賬戶的，認購資金統一轉入工商銀行線下發行賬戶。
共用銀行賬戶不同配售對象的，認購資金不足的，共用銀行賬戶配售對象獲得的新股全部無效。
線下投資者未參與線下認購或者未足額認購或者取得初步配售的線下投資者未及時足額支付的，視為違約，并承擔違約責任。主承銷商將違約情況報證券業協會備案。
根據《管理規則》，當線下投資者參與創業板首發股票的線下查詢和認購業務時，協會將按照有關規定列入限制名單、異常名單或黑名單。在證券交易所各市場板塊相關項目中，線下投資者或其管理的配售對象合并計算違規次數。在限制名單、異常名單或黑名單中，配售對象不得參與證券交易所各市場部門相關項目的線下查詢和配售業務。
(3)網上投資者支付
網上投資者申購新股中標后，應按照發行價格和中標數量，按照《網上彩票中標結果公告》履行資金交付義務，確保其資金賬戶于2023年7月5日（T+2日)新股認購資金充足，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任由投資者自行承擔。投資者的資金轉移應當遵守投資者所在證券公司的有關規定。
特別提醒，網上投資者連續12個月內3次獲勝但未足額支付，自結算參與者最后一次放棄認購之日起6個月（按180個自然日計算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可轉換公司債券網上認購。根據投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券和可交換公司債券的次數，計算放棄認購的次數。
(四)處理未付款的情況
對于未在規定時間內或未按要求足額支付認購資金的線下發行配售對象，中國結算深圳分公司將無效處理其所有初步配置的新股，相應的無效認購股份由主承銷商承銷。
因網上認購投資者資金不足而全部或部分放棄認購的股票數量，以實際資金不足為準。最小單位為1股，不是500股的整數倍。主承銷商負責包銷投資者放棄認購的股票。
十、認購不足及棄購股份處理
保薦人相關子公司未按承諾跟進投資的，將暫停發行。
當線下和線上投資者認購的股份總數不足以扣除最終戰略配售數量后公開發行數量的70%時，發行人和發起人（主承銷商）將暫停發行新股，并披露暫停發行的原因和后續安排。
當線下和線上投資者認購的股份總數不低于扣除最終戰略配售數量后公開發行數量的70%時，因線下和線上投資者未足額繳納認購資金而放棄認購的股份，由保薦人（主承銷商）承銷。民生證券可能承擔的最大承銷責任是公開發行數量的30%。
十一、暫停發行
本次發行可因下列情形暫停：
1、初步詢價結束后，線下投資者報價不足10家；
2、初步詢價結束后，排除符合條件的線下投資者擬認購總額1%的最高報價部分后，有效報價投資者不足10人；
3、初步詢價結束后，如果擬認購總量不足于初步詢價階段的線下初始發行數量，或者排除最高報價部分后剩余擬認購總量不足于初步詢價階段的線下初始發行數量；
4、發行價格未達到發行人預期或發行人與主承銷商就發行價格未達成協議；
5、預計發行后不符合選定市值和財務指標的上市標準；
6、保薦人相關子公司未按承諾跟進投資的；
7、線下認購總量小于線下初始發行數量；
8、網上認購不足，認購不足部分回撥線下后，線下投資者未能全額認購；
9、扣除最終戰略配售數量后，線下和線上投資者認購的股份總數不足本次公開發行數量的70%；
10、發行人在發行過程中發生的重大事項影響發行；
11、根據《管理辦法》第五十六條和《業務實施細則》第七十一條，中國證監會和深圳證券交易所發現證券發行承銷過程涉嫌違法或者異常的，可以責令發行人和承銷商暫停或者暫停發行，并對有關事項進行調查處理。
如發生上述情況，發行人和發起人（主承銷商）將及時宣布暫停原因和恢復發行安排。投資者已繳納認購款的，發行人、保薦人(主承銷商)、深圳證券交易所和中國結算深圳分公司將盡快安排已支付投資者的退款。暫停發行后，發行人和保薦人（主承銷商）將在中國證監會注冊同意的有效期內，滿足會后事項監管要求的前提下，在向深圳證券交易所備案后，選擇機會重啟發行。
十二、發行人和保薦人(主承銷商)
1、發行人：蘇州浩帆生物有限公司
地址：32號F-12標準廠房，蘇州高新區紅溪路
法定代表人：朱勇
電話：0512-6539 9366
傳真：0512-6805 6883
聯系人:董勝軍，范言
2、保薦人(主承銷商)：民生證券有限公司
住所:浦明路8號，中國(上海)自由貿易試驗區
法定代表人(代行)：景忠
聯系電話：010-85127979
聯系人：資本市場部
發行人：蘇州浩帆生物有限公司
保薦人(主承銷商)：民生證券有限公司
2023年6月20日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產生的法律后果由使用者自負。
如因文章侵權、圖片版權和其它問題請郵件聯系，我們會及時處理：tousu_ts@sina.com。
打開微信，點擊底部的“發現”
使用“"掃—掃"即可將網頁分享至好友
舉報郵箱: Jubao@dzmg.cn 投稿郵箱：Tougao@dzmg.cn
未經授權禁止建立鏡像，違者將依去追究法律責任
大眾商報(大眾商業報告)并非新聞媒體，不提供任何新聞采編等相關服務
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP備2023001087號-2