證券代碼：688393 證券簡稱：安必平 公告編號：2023-039

廣州安必平醫(yī)藥科技股份有限公司

關(guān)于持股5%以上股東及其一致行動人

減持達到1%的提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次權(quán)益變動為履行此前披露的減持股份計劃，限制性股票激勵計劃歸屬致使信息披露義務(wù)人持股比例被動稀釋，不觸及要約收購。

● 本次權(quán)益變動為持股5%以上非第一大股東減持，不會使廣州安必平醫(yī)藥科

技股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股股東、實際控制人發(fā)生變化。

● 本次權(quán)益變動后，諸暨高特佳睿安投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“諸暨高特佳”）持有公司股份由6,140,523變更為5,628,313股，持股比例由6.5787%變更為6.0152%、重慶高特佳睿安股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“重慶高特佳”）持有公司股份由2,610,300股變更為2,407,600股，持股比例由2.7966%變更為2.5731%、杭州高特佳睿海投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“杭州高特佳”）持有公司股份由1,853,779股變更為1,480,679股，持股比例由1.9860%變更為1.5825%、杭州睿泓投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“杭州睿泓”）持有公司股份由931,298股變更為722,467股，持股比例由0.9977%變更為0.7721%、董事王海蛟先生未減持所持股份。

● 諸暨高特佳及其一致行動人合計持有公司股份由11,605,900股變更為10,309,059股，持股比例由12.4340%變更為11.0178%。

● 公司于2023年6月29日收到公司股東諸暨高特佳、重慶高特佳、杭州高特佳、杭州睿泓和董事王海蛟先生出具的《減持股份計劃進展告知函》，現(xiàn)將 其有關(guān)權(quán)益變動情況告知如下：

一、本次權(quán)益變動情況

（一）信息披露義務(wù)人基本情況

■

（二）本次權(quán)益變動基本情況

1.被動稀釋情況

2023年6月8日，公司實施2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬并完成股份登記，公司總股本由93,340,000股變更為93,567,699股，具體詳見公司于2023年6月10日披露的《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬結(jié)果暨股份上市公告》（公告編號：2023-036）。

2.主動減持情況

■

備注：

1、上表中涉及的股份減持數(shù)量及比例按照減持時的總股本分別計算。

2、本次權(quán)益變動所涉及股份均享有表決權(quán)，不存在委托或受限等任何權(quán)利限制或限制轉(zhuǎn)讓的情況。

3、表格中的“減持比例”以公司最新股本93,567,699股計算。

4、表格中數(shù)據(jù)尾差為四舍五入所致。

二、本次權(quán)益變動前后信息披露義務(wù)人擁有公司權(quán)益的股份情況

■

備注：

1、本次權(quán)益變動包含被動稀釋，上表中涉及持股數(shù)量根據(jù)變動前和變動后分別計算， 涉及變動前的持股比例按照公司總股本 93,340,000 股計算，變動后的持股比例按照公司目前總股本93,567,699 股計算。

1、本次權(quán)益變動后所持有的公司股份均享有表決權(quán)，不存在表決權(quán)委托或受限等任何權(quán)利限制或限制轉(zhuǎn)讓的情況。

2、表格中數(shù)據(jù)尾差為四舍五入所致。

三、其他情況說明

1、本次權(quán)益變動為減持、被動稀釋，不觸及要約收購、不涉及資金來源；

2、本次權(quán)益變動為持股5%以上非第一大股東減持，不會使公司控股股東、 實際控制人發(fā)生變化；

3、本次股東權(quán)益變動不涉及信息披露義務(wù)人披露權(quán)益變動報告書；

4、公司將繼續(xù)嚴格遵守相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資 者注意投資風(fēng)險。

特此公告。

廣州安必平醫(yī)藥科技股份有限公司董事會

2023年7月1日

證券代碼：688393 證券簡稱：安必平 公告編號：2023-040

廣州安必平醫(yī)藥科技股份有限公司

關(guān)于股東違規(guī)減持公司股票并致歉的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

廣州安必平醫(yī)藥科技股份有限公司(以下簡稱“安必平”或“公司”)于2023年6月30日收到股東諸暨高特佳睿安投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“諸暨高特佳”）及其一致行動人重慶高特佳睿安股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“重慶高特佳”）、杭州高特佳睿海投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“杭州高特佳”）、杭州睿泓投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“杭州睿泓”）出具的違規(guī)減持安必平股票的說明。現(xiàn)就有關(guān)事項披露如下：

一、本次違規(guī)減持前的持股情況

2021年9月9日，安必平披露了《關(guān)于持股5%以上股東減持股份計劃公告》（公告編號：2021-041），諸暨高特佳及其一致行動人重慶高特佳、杭州高特佳和杭州睿泓計劃通過集中競價方式及大宗交易方式減持所持有的公司股份不超過5,599,390股(含本數(shù))，不超過公司目前總股本的6.00%。截止2022年4月9日，上述減持計劃時間屆滿，詳見公司于2022年4月9日披露的《關(guān)于持股5%以上股東減持計劃期限屆滿暨減持股份結(jié)果公告》（公告編號：2022-017）。

2022年6月30日，安必平披露了《關(guān)于持股5%以上股東及董監(jiān)高減持股份計劃公告》（公告編號：2022-027），諸暨高特佳及其一致行動人重慶高特佳、杭州高特佳、杭州睿泓和董事王海蛟先生計劃通過集中競價方式及大宗交易方式減持所持有的公司股份不超過5,599,290股(含本數(shù))，不超過公司目前總股本的6.00%。截止2023年1月17日，上述減持計劃時間屆滿，詳見公司于2023年1月18日披露的《關(guān)于持股5%以上股東及董監(jiān)高減持計劃期限屆滿暨減持股份結(jié)果公告》（公告編號：2023-003）。

2023年2月14日，安必平披露了《關(guān)于持股5%以上股東及董監(jiān)高減持股份計劃公告》（公告編號：2023-006），諸暨高特佳及其一致行動人重慶高特佳、杭州高特佳、杭州睿泓和董事王海蛟先生計劃通過集中競價方式及大宗交易方式減持所持有的公司股份不超過5,599,290股(含本數(shù))，不超過公司目前總股本的6.00%。截至2023年6月6日，上述減持計劃時間過半，詳見公司于2023年6月7日披露的《關(guān)于持股5%以上股東及董監(jiān)高減持時間過半暨減持進展公告》（公告編號：2023-035）。

在實施以上減持計劃前，諸暨高特佳及其一致行動人重慶高特佳、杭州高特佳、杭州睿泓和董事王海蛟先生持有公司股份合計11,605,900股，占公司總股本的比例合計12.4340%，股份來源為公司首次公開發(fā)行前股份，已于2021年8月20日解除限售并上市流通。

二、本次違規(guī)減持公司股票的基本情況

杭州高特佳、杭州睿泓的減持股份數(shù)超過2023年3月7日至2023年9月6日減持公告披露的最高競價減持數(shù)量，其中杭州高特佳減持340,000股，超額減持41,526股，超額交易金額約1,281,077元（2023年6月29日，杭州高特佳減持均價為30.85元/股），實際減持比例0.3634%，超過預(yù)披露比例0.0444%；杭州睿泓減持166,831股，超額減持17,614股，超額交易金額約543,039元（2023年6月29日，杭州睿泓減持均價為30.83元/股），實際減持比例0.1783%，超過預(yù)披露比例0.0188%。按連續(xù)90日減持計算，諸暨高特佳及其一致行動人于2023年3月29日至2023年6月29日期間，共計減持1,216,941股，減持比例為1.3006%，減持金額共37,562,952.34元（2023年3月29日至2023年6月29日期間，諸暨高特佳及其一致行動人減持均價為30.86元/股）。按超出0.3006%的比例折算，超額減持3,658股，超額減持成交金額為112,885.88元。諸暨高特佳及其一致行動人對安必平投資成本約20元/股，超額減持收益約39,725.88元。

三、本次違規(guī)減持公司股票的致歉與處理情況

(一) 諸暨高特佳及其一致行動人重慶高特佳、杭州高特佳、杭州睿泓向公司說明，此次減持數(shù)量超出了《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》中的有關(guān)規(guī)定，主要系杭州高特佳、杭州睿泓在集中競價減持期間，沒有注意到交易系統(tǒng)前一日的預(yù)掛單量，造成了違規(guī)減持，并非故意行為。

諸暨高特佳及其一致行動人重慶高特佳、杭州高特佳、杭州睿泓對此次安必平的超額減持表示真誠的歉意，承諾積極采取主動的行動來彌補這次疏漏所帶來的不良影響，將加強內(nèi)部人員的合規(guī)培訓(xùn)，定期制定培訓(xùn)計劃，加強相關(guān)工作人員的關(guān)鍵知識和技能，進一步加強人員的減持合規(guī)意識；同時，將審查和改進工作流程，查找可能導(dǎo)致問題的漏洞和缺陷，制定改進計劃，以確保類似的紕漏不再發(fā)生。

（二）公司董事會獲悉此事項后高度重視，及時核實了相關(guān)情況。公司將以此為戒，進一步加強組織持有5%以上股份的股東再次認真學(xué)習(xí)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，督促其嚴格遵守相關(guān)減持規(guī)則，提醒其嚴格規(guī)范買賣公司股票的行為，避免此類事件再次發(fā)生。

特此公告。

廣州安必平醫(yī)藥科技股份有限公司董事會

2023年7月1日

證券代碼：688393 證券簡稱：安必平 公告編號：2023-041

廣州安必平醫(yī)藥科技股份有限公司

2023年第一次臨時股東大會決議公告

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次會議是否有被否決議案：無

一、會議召開和出席情況

（一）股東大會召開的時間：2023年6月30日

（二）股東大會召開的地點：廣州市黃埔區(qū)科信街2號公司會議室

（三）出席會議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

■

（四）表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等。

1、表決方式：會議采取現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)方式投票表決，表決程序符合《公司法》和

《公司章程》的規(guī)定。

2、召集及主持情況：會議由公司董事會召集，董事長蔡向挺先生主持本次會議。

（五）公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

3、董事會秘書秘書蔡幸倫女士出席了本次會議；其他高管全部列席了本次會議。

二、議案審議情況

（一）非累積投票議案

1、議案名稱：《關(guān)于公司符合向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2、逐項審議《關(guān)于公司符合向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》

2.01議案名稱：本次發(fā)行證券的種類

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.02議案名稱：發(fā)行規(guī)模

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.03議案名稱：票面金額和發(fā)行價格

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.04議案名稱：債券期限

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.05議案名稱：債券利率

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.06議案名稱：還本付息的期限和方式

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.07議案名稱：轉(zhuǎn)股期限

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.08議案名稱：轉(zhuǎn)股價格的確定及其調(diào)整

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.09議案名稱：轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.10議案名稱：轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.11議案名稱：贖回條款

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.12議案名稱：回售條款

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.13議案名稱：轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.14議案名稱：發(fā)行方式及發(fā)行對象

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.15議案名稱：向現(xiàn)有股東配售的安排

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.16議案名稱：債券持有人會議相關(guān)事項

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.17議案名稱：本次募集資金用途及實施方式

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.18議案名稱：募集資金管理及存放賬戶

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.19議案名稱：擔(dān)保事項

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.20議案名稱：評級事項

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

2.21議案名稱：本次發(fā)行方案的有效期

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

3、議案名稱：《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

4、議案名稱：《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

5、議案名稱：《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用的可行性分析報告的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

6、議案名稱：《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

7、議案名稱：《關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報與填補措施及相關(guān)主體承諾的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

8、議案名稱：《關(guān)于制定〈廣州安必平醫(yī)藥科技股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會議規(guī)則〉的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

9、議案名稱：《關(guān)于公司未來三年（2023年-2025年）股東分紅回報規(guī)劃的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

10、議案名稱：《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會或董事會授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

11、議案名稱：《關(guān)于變更注冊資本、修訂〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

12、議案名稱：《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資控股子公司的議案》

審議結(jié)果：通過

表決情況：

■

（二）涉及重大事項，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況

■

（三）關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

1、特別決議議案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11，已經(jīng)出席本次股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上表決通過。

2、對中小投資者單獨計票的議案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12

3、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：12

三、律師見證情況

1、本次股東大會見證的律師事務(wù)所：廣東信達律師事務(wù)所

律師：張家維、林少芳

2、律師見證結(jié)論意見：

公司本次臨時股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，出席本次臨時股東大會人員、召集人的資格及本次臨時股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

特此公告。

廣州安必平醫(yī)藥科技股份有限公司董事會

2023年7月1日