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山東省英科環保再生能源有限責任公司有關控股子公司設立募資重點帳戶簽定三方監管協議的通知
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。
一、募資基本概況
依據中國證監會于2021年5月25日開具的《關于同意山東英科環保再生資源股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準[2021]1802號），企業批準向公眾發行人民幣普通股（A股）3,325.8134億港元（每股面值rmb1元），并且于2021年7月9日上海證券交易所新三板轉板（下稱“本次發行”）。本次發行的發行價為21.96元/股，本次發行募資總金額約73,034.86萬余元，扣減發行費約7,349.03萬余元（未稅）后，募資凈收益大約為65,685.84萬余元。天健會計師事務所（特殊普通合伙）已經在2021年7月2日對企業募資及時情況進行核實，并提交了天健驗[2021]357號匯算清繳報告。
二、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的簽署情況及募集資金專戶的設立具體情況
公司召開第三屆股東會第三十四次會議、第三屆職工監事第二十三次會議，于2023年5月10日舉辦2022年度股東會，審議通過了《關于部分募投項目變更的議案》，允許企業將“塑膠回收利用機器設備研發制造新項目”調整為“年產量3萬噸級新式改性材料再生顆粒開發利用新項目”，建設主體由公司全資子公司江蘇省英科再生科技有限責任公司調整為公司全資子公司六安英科建材有限公司，執行地址由為鎮江市鎮江新區煙墩山路288號調整為六安高新技術產業開發區裕豐路19號，投資額由2.38億人民幣調整至約9,800萬余元。主要內容詳細公司在2023年4月20日公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《山東英科環保再生資源股份有限公司關于部分募投項目變更的公告》（公示序號：2023-020）。
為加強企業募資管理與應用，提升募集資金使用高效率，維護債權人權益，依據《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關法律法規、法規及行政規章的相關規定，企業第四屆董事會第二次大會審議通過了《關于全資子公司開立募集資金專項賬戶并簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的議案》。前不久公司及控股子公司六安英科建材有限公司（下列統稱“招標方”）與工商銀行有限責任公司六安解放路分行（下稱“承包方”）、國金證券股份有限公司（下稱“丙方”）簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》（下稱“三方監管協議”、“協議書”）。合同內容與上海交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不會有重要差別。
前不久，在相關三方監管協議中的有關募集資金專戶的設立情況如下：
三、《募集資金專戶存儲三方監管協議》主要內容
招標方1：山東省英科環保再生能源有限責任公司（下稱“招標方1”）
招標方2：六安英科建材有限公司（下稱“招標方2”）
（上述情況“招標方1”、“招標方2”，合稱之為“招標方”）
承包方：工商銀行有限責任公司六安解放路分行（下稱“承包方”）
丙方：國金證券股份有限公司（下稱“丙方”）
為加強招標方募資管理方法，維護債權人權益，依據相關法律法規及《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》，甲、乙、丙三方經商議，達到如下所示協議書：
（一）招標方已經在承包方設立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為1314010219300158862，截止到2023年5月29日，專用賬戶賬戶余額為零萬余元。該專用賬戶僅限于招標方年產量3萬噸級新式改性材料再生顆粒開發利用新項目募資看向新項目募資的存儲應用，不可以作為別的主要用途。
招標方以存款單方法儲存的募資 / 萬余元（如有），銀行開戶日期是 / 年 / 月 / 日，時限 / 月。招標方服務承諾以上存單到期后將及時轉到本協議約定的募集資金專戶進行監管或以存款單方法續存，并告知丙方。業主存款單不可質押貸款、不能轉讓。招標方不可從以上存款單儲存的賬款立即取出現錢。
（二）雙方理應一同遵循《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等有關法律、政策法規、規章制度。
（三）丙方做為甲方承銷商，應依據相關規定特定保薦代表人或者其它工作人員對招標方募集資金使用狀況進行監管。
丙方服務承諾依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》及其招標方制定的募資資金管理辦法對招標方募資的監管和應用執行證券承銷崗位職責，開展持續督導工作中。
丙方可以采用現場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權。甲方和乙方理應相互配合丙方調查分析與查看。丙方每上半年度對招標方現場勘察時應該與此同時查驗專用賬戶存放狀況。
（四）招標方受權丙方指定保薦代表人付海光、周文穎隨時都可以到承包方查看、復制招標方專用賬戶的相關資料；承包方應當立即、精確、全面地向給予所需要的相關專用賬戶的相關資料。
保薦代表人向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關工作人員向乙方查看招標方專用賬戶相關情況時應該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。
（五）承包方分月（每個月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。
（六）招標方1次或是12月之內總計從專用賬戶取出的金額超過5000萬余元且做到發售募資總金額扣減發行費后凈收益的20%的，招標方應當立即以發傳真方法通告丙方，并提供專用賬戶的開支明細。
（七）丙方有權利根據相關要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，理應將這些證明材料書面形式通知承包方，與此同時按相關協議書第十二條的需求書面形式通知拆換后保薦代表人的聯系電話。拆換保薦代表人不受影響本協定法律效力。
（八）承包方連續三次未能及時向甲方出示銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方調研專用賬戶情況的，業主能夠積極或在丙方要求下單方停止本協定并銷戶募集資金專戶。
（九）丙方發覺招標方、承包方未按照約定執行本協定的，必須在知曉相關客觀事實后立即向上海交易所書面材料。
（十）本協定自甲、乙、丙三方法人代表/責任人或其法定代理人簽定加蓋分別公司公章生效日起效，至專用賬戶資產所有開支結束并按規定注銷的時候起無效。
（十一）本協定一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海交易所、證監會山東監管局各上報一份，其他留招標方預留。
特此公告。
山東省英科環保再生能源有限責任公司股東會
2023年6月8日
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