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(二)戰(zhàn)略配售獲配結(jié)論

依據(jù)戰(zhàn)略配售協(xié)議書(shū)里的有關(guān)承諾,廣康生物化學(xué)職工資產(chǎn)管理計(jì)劃參加戰(zhàn)略配售的總數(shù)為不得超過(guò)此次發(fā)行體量的10.00%,且申購(gòu)額度不得超過(guò)2,340萬(wàn)余元。依據(jù)最終決定的發(fā)行價(jià),廣康生物化學(xué)職工資產(chǎn)管理計(jì)劃最后戰(zhàn)略配售數(shù)量達(dá)到55.1236億港元,約為本次發(fā)行總數(shù)的2.98%。

截止到2023年6月7日(T-4日),參加戰(zhàn)略配售的投資人已全額交納戰(zhàn)略配售申購(gòu)資產(chǎn)。原始交款金額超過(guò)最后獲配股票數(shù)相匹配金額的不必要賬款,保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將于2023年6月19日(T+4日)以前,根據(jù)交款原途徑退還。綜上所述,本次發(fā)行戰(zhàn)略配售結(jié)論如下所示:

(三)發(fā)展戰(zhàn)略配售股份回拔

本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售總數(shù)277.50億港元,占發(fā)行數(shù)量的15.00%。依據(jù)最終決定的發(fā)行價(jià),最后戰(zhàn)略配售數(shù)量達(dá)到55.1236億港元,約為本次發(fā)行數(shù)量2.98%。本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售股票數(shù)與最后戰(zhàn)略配售股票數(shù)的差值222.3764億港元將回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

四、網(wǎng)下發(fā)行

(一)參加目標(biāo)

經(jīng)外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)確定,可參加此次網(wǎng)下申購(gòu)合理價(jià)格投資人為244家,其管理的配售對(duì)象為5,772個(gè),相對(duì)應(yīng)的合理價(jià)格總產(chǎn)量為2,831,930億港元。參加初步詢價(jià)的配售對(duì)象可以通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行電子器件平臺(tái)查詢其價(jià)格是不是為全面價(jià)格及合理價(jià)格相對(duì)應(yīng)的合理擬股票數(shù)量。

(二)網(wǎng)下申購(gòu)

在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)中提供可靠報(bào)價(jià)的配售對(duì)象需要通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站參加此次網(wǎng)下申購(gòu)。

1、此次網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間是在2023年6月13日(T日)9:30-15:00。參加網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象務(wù)必在相關(guān)期限內(nèi)根據(jù)網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站上傳申購(gòu)單信息內(nèi)容,包含認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)、股票數(shù)量等相關(guān)信息,在其中認(rèn)購(gòu)價(jià)格是本次發(fā)行價(jià)錢(qián)42.45元/股,股票數(shù)量應(yīng)相當(dāng)于初步詢價(jià)中其所提供的合理價(jià)格對(duì)應(yīng)的“擬股票數(shù)量”。網(wǎng)下投資者為參加認(rèn)購(gòu)的所有配售對(duì)象上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄后,理應(yīng)一次性全都遞交。合理價(jià)格網(wǎng)下投資者在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站一旦遞交認(rèn)購(gòu),即被稱作向保薦代表人(主承銷(xiāo)商)傳出宣布認(rèn)購(gòu)要約承諾,具有法律效應(yīng)。

2、配售對(duì)象只有因其在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的股票賬戶與銀行收付款賬號(hào)參加此次網(wǎng)下申購(gòu)。配售對(duì)象全名、股票賬戶名字(深圳市)、股票賬戶號(hào)(深圳市)與銀行收付款賬號(hào)務(wù)必對(duì)于在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的信息內(nèi)容一致,不然視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。因配售對(duì)象信息填寫(xiě)與備案登記不一致而致后果由配售對(duì)象自行負(fù)責(zé)。

3、網(wǎng)下投資者在2023年6月13日(T日)認(rèn)購(gòu)時(shí),不用交納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。

4、合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購(gòu),將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任。主承銷(xiāo)商將通告公布?xì)Ъs狀況,并把毀約狀況報(bào)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

5、合理價(jià)格配售對(duì)象在網(wǎng)下申購(gòu)及持倉(cāng)等多個(gè)方面必須遵守有關(guān)法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,并自主承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

(三)線下基本配售股份

外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商將依據(jù)《初步詢價(jià)及推介公告》中確立的配股標(biāo)準(zhǔn),將網(wǎng)下發(fā)行個(gè)股基本配股給提供可靠?jī)r(jià)格并參加了網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象,并將在2023年6月15日(T+2日)發(fā)表的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》中公布基本配股狀況。

(四)發(fā)布基本配股結(jié)論

2023年6月15日(T+2日),外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上發(fā)表《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》,基本內(nèi)容本次發(fā)行得到基本配股的網(wǎng)下投資者名字、價(jià)格、股票數(shù)量、基本配股總數(shù)、應(yīng)交納申購(gòu)款額度等信息及目錄公示公告提供可靠?jī)r(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)下投資者。之上公示一經(jīng)發(fā)刊,即視作已經(jīng)向參加網(wǎng)下申購(gòu)的網(wǎng)下投資者送到獲配繳款通知。

(五)申購(gòu)資金繳納

1、《網(wǎng)下初步配售結(jié)果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對(duì)象,需要在2023年6月15日(T+2日)8:30-16:00全額交納申購(gòu)資產(chǎn),申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于T+2日16:00前至賬。請(qǐng)股民留意資產(chǎn)在途時(shí)間。得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款,將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任,主承銷(xiāo)商將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

2、應(yīng)交納申購(gòu)款金額的測(cè)算

每一配售對(duì)象應(yīng)交納申購(gòu)款額度=發(fā)行價(jià)×基本配股總數(shù)。

3、申購(gòu)賬款的繳納及帳戶規(guī)定

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展資產(chǎn)劃付,不符合有關(guān)要求就會(huì)造成配售對(duì)象獲配新股上市失效。

(1)網(wǎng)下投資者劃到申購(gòu)資金銀行帳戶應(yīng)當(dāng)與配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的銀行帳戶一致。

(2)申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到帳,不然該配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。多個(gè)新股上市同一天發(fā)售時(shí)發(fā)生上述情況情況的,該配售對(duì)象所有獲配新股上市失效。

(3)網(wǎng)下投資者在申請(qǐng)申購(gòu)資產(chǎn)劃付時(shí),需在支付憑證備注中標(biāo)明申購(gòu)對(duì)應(yīng)的股票號(hào),備注名稱文件格式為:“B001999906WXFX300804”,如果沒(méi)有標(biāo)明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃賬不成功。

(4)中國(guó)結(jié)算深圳分公司設(shè)立了網(wǎng)下發(fā)行銀行專戶,用以扣除配售對(duì)象劃付的申購(gòu)資產(chǎn)。配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的銀行帳戶隸屬開(kāi)戶銀行在以下銀行業(yè)務(wù)之列,申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于同一銀行業(yè)務(wù)內(nèi)劃付;配售對(duì)象備案銀行帳戶隸屬開(kāi)戶銀行沒(méi)有在以下銀行業(yè)務(wù)之列,申購(gòu)資產(chǎn)統(tǒng)一劃付至工行網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶。

網(wǎng)下發(fā)行銀行專戶情況表如下所示:

注:之上賬號(hào)信息若有升級(jí)以美國(guó)清算通知公告信息內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)頁(yè)鏈接:www.chinaclear.cn-服務(wù)保障-銀行信息表-中國(guó)結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶情況表。

(5)不一樣配售對(duì)象同用銀行帳戶的,若申購(gòu)資金短缺,則同用銀行帳戶的配售對(duì)象的獲配新股上市所有失效。

對(duì)沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購(gòu)資金配售對(duì)象,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將會(huì)對(duì)其所有的基本獲配新股上市開(kāi)展失效解決,對(duì)應(yīng)的失效認(rèn)購(gòu)股份由主承銷(xiāo)商承銷(xiāo)。線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),將中斷發(fā)售。

4、保薦代表人(主承銷(xiāo)商)依照中國(guó)結(jié)算深圳分公司所提供的具體劃撥資金合理配售對(duì)象名冊(cè)確定最后合理申購(gòu)。基本獲配的配售對(duì)象無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立即全額交納申購(gòu)款,外國(guó)投資者與主承銷(xiāo)商將視它為毀約,將于《發(fā)行結(jié)果公告》中直接公布,并把毀約狀況報(bào)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

5、若基本獲配的配售對(duì)象交納的申購(gòu)款額度超過(guò)得到基本配股總數(shù)相對(duì)應(yīng)的申購(gòu)款額度,中國(guó)結(jié)算深圳分公司于2023年6月16日(T+3日)向配售對(duì)象退回退返申購(gòu)款到原劃賬帳戶,退返申購(gòu)款額度=配售對(duì)象合理繳納的申購(gòu)款額度一配售對(duì)象應(yīng)交納申購(gòu)款額度。

6、網(wǎng)下投資者交納的所有申購(gòu)賬款在凍潔期內(nèi)造成的所有貸款利息歸證劵投資者保護(hù)基金全部。

7、如同一配售對(duì)象同一天獲配多個(gè)新股上市,盡量對(duì)每一只新股上市各自全額交款,并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)填好備注名稱。如配售對(duì)象單支新股上市資金短缺,可能導(dǎo)致該配售對(duì)象當(dāng)天所有獲配新股上市失效,所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

(六)別的重大事項(xiàng)

1、律師見(jiàn)證:廣東華商法律事務(wù)所將會(huì)對(duì)此次網(wǎng)下發(fā)行過(guò)程進(jìn)行印證,并提交重點(diǎn)法律意見(jiàn)書(shū)。

2、保薦代表人(主承銷(xiāo)商)特別提示:若投資人的占股比例在本次發(fā)行后做到外國(guó)投資者總股本的5%之上(含5%),需自主立即履行信息披露義務(wù)。

3、配售對(duì)象已參加線下價(jià)格、認(rèn)購(gòu)、配股的,不得參加網(wǎng)上搖號(hào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司以網(wǎng)下投資者提交的其管理的配售對(duì)象的關(guān)聯(lián)賬戶為基礎(chǔ),對(duì)配售對(duì)象參加網(wǎng)上搖號(hào)的舉動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

4、毀約解決:提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購(gòu)或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款,將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任,保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

五、網(wǎng)上發(fā)行

(一)網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)長(zhǎng)

此次網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)間是在2023年6月13日(T日)9:15-11:30、13:00-15:00。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿,不能交由證劵公司代其完成股票申購(gòu)。如遇到重大突發(fā)事件或不可抗拒等因素的影響本次發(fā)行,則按照認(rèn)購(gòu)當(dāng)天通告申請(qǐng)辦理。

(二)網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)價(jià)格

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開(kāi)展,回?fù)軝C(jī)制運(yùn)行前,網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量達(dá)到471.7500億港元。主承銷(xiāo)商將于特定期限內(nèi)(2023年6月13日(T日)9:15至11:30,13:00至15:00)將471.7500億港元“廣康生物化學(xué)”個(gè)股鍵入在深圳交易所特定專用股票賬戶,做為這只股票唯一“賣(mài)家”。

本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)為42.45元/股。網(wǎng)上搖號(hào)投資人應(yīng)當(dāng)按照本次發(fā)行價(jià)錢(qián)開(kāi)展認(rèn)購(gòu)。

(三)認(rèn)購(gòu)?fù)ǚQ和編碼

認(rèn)購(gòu)稱之為“廣康生物化學(xué)”;認(rèn)購(gòu)編碼為“300804”。

(四)在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)資質(zhì)

在我國(guó)清算深圳分公司開(kāi)立證券賬戶并且在2023年6月9日(T-2日)(含T-2日)前20個(gè)交易日內(nèi)(含T-2日)每日平均擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托一定總市值的投資人(中華共和國(guó)法律法規(guī)、法規(guī)和外國(guó)投資者須堅(jiān)守的別的監(jiān)管政策所禁止者以外)都可根據(jù)深圳交易所交易軟件認(rèn)購(gòu)此次網(wǎng)上發(fā)行的個(gè)股,在其中普通合伙人應(yīng)根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》等相關(guān)規(guī)定已開(kāi)通科創(chuàng)板交易(中國(guó)法律、政策法規(guī)禁止者以外)。

投資人有關(guān)股票賬戶總市值按2023年6月9日(T-2日)(含T-2日)前20個(gè)交易日內(nèi)的每日平均擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托市值計(jì)算。投資人有關(guān)證劵銀行開(kāi)戶時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日內(nèi)的,按20個(gè)交易日內(nèi)測(cè)算每日平均擁有總市值。股民擁有好幾個(gè)股票賬戶的,眾多股票賬戶的股票市值分類(lèi)匯總。確定好幾個(gè)股票賬戶為同一投資人所持有的標(biāo)準(zhǔn)為股票賬戶注冊(cè)信息里的“帳戶持有者名字”、“合理身份證明材料號(hào)”均同樣。股票賬戶注冊(cè)信息以T-2日日終為標(biāo)準(zhǔn)。投資人有關(guān)股票賬戶擁有總市值按照其股票賬戶中列入市值計(jì)算范疇的股權(quán)數(shù)量以及相對(duì)應(yīng)收盤(pán)價(jià)格的相乘測(cè)算。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度,擁有總市值1多萬(wàn)元(含1萬(wàn))的投資人才可以參加股票申購(gòu),每5,000元總市值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè),不夠5,000元的一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股,股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù),但最大不能超過(guò)本次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一,即不能超過(guò)4,500股,與此同時(shí)不能超過(guò)其按市值計(jì)算可新股申購(gòu)額度限制。

股票融資顧客信用證券賬戶的股票市值分類(lèi)匯總至該投資人所持有的總市值中,證劵公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)分類(lèi)賬戶總市值分類(lèi)匯總至該證劵公司所持有的總市值中。證劵公司顧客定向資產(chǎn)管理專戶及其年金帳戶,股票賬戶注冊(cè)信息中“帳戶持有者名字”同樣且“合理身份證明材料號(hào)”同樣的,按賬戶獨(dú)立測(cè)算總市值并參加認(rèn)購(gòu)。不過(guò)關(guān)、休眠狀態(tài)、銷(xiāo)戶股票賬戶不計(jì)入總市值。非限售A股股權(quán)產(chǎn)生法院凍結(jié)、質(zhì)押貸款,及其存有上市公司董事、公司監(jiān)事、高管人員持倉(cāng)限制,不受影響股票賬戶內(nèi)持股總市值計(jì)算。

(五)認(rèn)購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)

1、投資人或者其管理的配售對(duì)象只能選網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式開(kāi)展認(rèn)購(gòu)。全部參加此次線下價(jià)格、認(rèn)購(gòu)、配股的投資人均不得再進(jìn)行網(wǎng)上搖號(hào)。若投資人與此同時(shí)參加線下和網(wǎng)上搖號(hào),網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購(gòu)。

2、每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股,超出500股的一定要500股的整數(shù),但不能超過(guò)回拔前在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一,即不可超4,500股。

對(duì)申購(gòu)量超出主承銷(xiāo)商確立的認(rèn)購(gòu)限制的股票申購(gòu),深圳交易所交易軟件將視為無(wú)效給予全自動(dòng)撤消,不予以確定;對(duì)申購(gòu)量超出按市值計(jì)算的網(wǎng)站可新股申購(gòu)額度,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司將會(huì)對(duì)超出一部分作失效解決。

3、股民參加在網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu),必須使用一個(gè)有總市值的股票賬戶。同一股民應(yīng)用好幾個(gè)股票賬戶參加同一只申購(gòu)新股的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司會(huì)以該投資人第一筆有估值的股票賬戶的認(rèn)購(gòu)為全面認(rèn)購(gòu),對(duì)其他認(rèn)購(gòu)作失效解決;每一只新股上市,每一股票賬戶只有認(rèn)購(gòu)一次。同一股票賬戶數(shù)次參加同一只申購(gòu)新股的,以深圳交易所交易軟件確定的該投資人的第一筆認(rèn)購(gòu)為全面認(rèn)購(gòu),其他均是失效認(rèn)購(gòu)。

4、不過(guò)關(guān)、休眠狀態(tài)、銷(xiāo)戶和沒(méi)有總市值股票賬戶不可參加此次網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu),以上帳戶參加認(rèn)購(gòu)的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將會(huì)對(duì)其作失效解決。

(六)網(wǎng)上搖號(hào)程序流程

1、開(kāi)戶備案

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資人須持有中國(guó)結(jié)算深圳分公司的證券賬戶卡。

2、市值計(jì)算

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資人需于2023年6月9日(T-2日)前20個(gè)交易日內(nèi)(含T-2日)擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)或非限購(gòu)存托總市值日均值1多萬(wàn)元(含1萬(wàn))。投資人有關(guān)證劵銀行開(kāi)戶時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日內(nèi)的,按20個(gè)交易日內(nèi)測(cè)算每日平均擁有總市值。市值計(jì)算規(guī)范實(shí)際請(qǐng)參閱《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

3、設(shè)立資金帳戶

參加此次網(wǎng)上搖號(hào)的投資人,需在網(wǎng)上搖號(hào)日2023年6月13日(T日)前在和深圳交易所連接網(wǎng)絡(luò)的股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立資金帳戶。

4、認(rèn)購(gòu)辦理手續(xù)

認(rèn)購(gòu)辦理手續(xù)和在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)深圳交易所上市公司股票的形式同樣,在網(wǎng)上投資人依據(jù)其持有的總市值數(shù)據(jù)在認(rèn)購(gòu)期限內(nèi)(2023年6月13日(T日)9:15-11:30、13:00-15:00)根據(jù)深圳交易所連接網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)證劵公司開(kāi)展認(rèn)購(gòu)授權(quán)委托。

(1)股民當(dāng)眾授權(quán)委托時(shí),填報(bào)好認(rèn)購(gòu)委托書(shū)的各種具體內(nèi)容,持身份證、個(gè)股賬戶和資源賬戶(確定資產(chǎn)存款額務(wù)必大于等于認(rèn)購(gòu)所需要的賬款)到申購(gòu)者開(kāi)戶與深圳交易所連接網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理授權(quán)委托辦理手續(xù)。銀行柜臺(tái)經(jīng)辦人檢查投資人交貨的各種有效證件,核查確認(rèn)無(wú)誤就可以接受委托。

(2)投資人根據(jù)電話委托或其它全自動(dòng)委托方式時(shí),應(yīng)按照各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定申請(qǐng)辦理授權(quán)委托辦理手續(xù)。

(3)投資人的認(rèn)購(gòu)授權(quán)委托一經(jīng)接納,不可撒單。

(4)參加網(wǎng)上搖號(hào)的投資人應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿,證劵公司不可接受投資者交由代其完成股票申購(gòu)。

(5)股民開(kāi)展網(wǎng)上搖號(hào)時(shí),不用繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。

(七)投資人申購(gòu)股票數(shù)的確認(rèn)方式

在網(wǎng)上投資人申購(gòu)股票數(shù)的明確方式為:

1、如在網(wǎng)上合理股票數(shù)量小于等于此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù),也無(wú)需開(kāi)展搖號(hào)申請(qǐng)搖簽,所有的新股配號(hào)全是中簽號(hào)碼,投資人按照其合理申購(gòu)量申購(gòu)個(gè)股;

2、如在網(wǎng)上合理股票數(shù)量超過(guò)此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)(網(wǎng)上網(wǎng)下回拔后),則按照每500股定為一個(gè)申購(gòu)配號(hào),次序取號(hào),再通過(guò)搖號(hào)申請(qǐng)搖簽明確合理認(rèn)購(gòu)中簽號(hào)碼,每一中簽號(hào)碼申購(gòu)500股。

中標(biāo)率=(最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)/在網(wǎng)上合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量)×100%。

(八)新股配號(hào)與搖簽

若在網(wǎng)上合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量超過(guò)此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù),則采用搖號(hào)申請(qǐng)搖簽明確中簽號(hào)碼的形式進(jìn)行配股。

1、申購(gòu)配號(hào)確定

2023年6月13日(T日),中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)投資人股票申購(gòu)狀況確定合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量,按每500股配一個(gè)認(rèn)購(gòu)號(hào),對(duì)每一個(gè)合理認(rèn)購(gòu)按照時(shí)間順序持續(xù)新股配號(hào),新股配號(hào)無(wú)間斷,一直到最后一筆認(rèn)購(gòu),并把新股配號(hào)結(jié)論傳入各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

2023年6月14日(T+1日),給投資者公示新股配號(hào)結(jié)論。申購(gòu)者需到原授權(quán)委托認(rèn)購(gòu)買(mǎi)賣(mài)交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)處確定申購(gòu)配號(hào)。

2、發(fā)布中標(biāo)率

2023年6月14日(T+1日),外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商將于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》發(fā)表的《網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中公示網(wǎng)上發(fā)行中標(biāo)率。

3、搖號(hào)申請(qǐng)搖簽、發(fā)布中簽結(jié)果

2023年6月14日(T+1日)早上在公證部門(mén)的監(jiān)督下,由外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商組織搖號(hào)申請(qǐng)搖簽,確定搖號(hào)中簽結(jié)論,并且于當(dāng)天根據(jù)衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)將搖簽結(jié)論發(fā)送給各股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商2023年6月15日(T+2日)將于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》發(fā)表的《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》中公示中簽結(jié)果。

4、確定申購(gòu)股票數(shù)

申購(gòu)者依據(jù)中簽號(hào)碼,確定申購(gòu)股票數(shù),每一中簽號(hào)碼只有申購(gòu)500股。

(九)新股投資人交款

投資人打新股搖號(hào)中簽后,應(yīng)當(dāng)依據(jù)2023年6月15日(T+2日)公示的《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》執(zhí)行交款責(zé)任,在網(wǎng)上投資人交款時(shí),必須遵守投資人所屬證劵公司有關(guān)規(guī)定。T+2日日終新股的投資人應(yīng)保證其資金帳戶有足量的新股申購(gòu)資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu),所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù),由投資人自己承擔(dān)。

線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的認(rèn)購(gòu)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類(lèi)匯總。

(十)放棄認(rèn)購(gòu)個(gè)股的處理方式

T+2日終,新股的投資人應(yīng)保證其資金帳戶有足量的新股申購(gòu)資產(chǎn),不夠的一部分視作放棄認(rèn)購(gòu)。如果因在網(wǎng)上投資人資金短缺而或者部分放棄認(rèn)購(gòu)的現(xiàn)象,結(jié)算參與人(包含證劵公司及基金托管人等)理應(yīng)用心核實(shí),并且在2023年6月16日(T+3日)15:00前事先向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)。截止到2023年6月16日(T+3日)16:00結(jié)算參與人資產(chǎn)交割賬戶資金不能進(jìn)行新股申購(gòu)資產(chǎn)交割,中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)展失效解決。投資人放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人(主承銷(xiāo)商)承銷(xiāo)。

(十一)發(fā)售地址

全國(guó)各地與深圳交易所交易軟件連接網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)股票交易營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

六、投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分股權(quán)解決

在網(wǎng)下和線上投資人交款申購(gòu)?fù)瓿珊?保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將按照實(shí)際交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。

假如線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將中斷此次新股上市,并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開(kāi)展信息公開(kāi)。假如線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不得少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%,線下和線上投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分的股權(quán),和因結(jié)算參與人資金短缺而失效申購(gòu)的股權(quán)由保薦代表人(主承銷(xiāo)商)承銷(xiāo)。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其主承銷(xiāo)商的承銷(xiāo)占比等詳細(xì)情況請(qǐng)見(jiàn)2023年6月19日(T+4日)發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

七、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí),本次發(fā)行將中斷:

1、線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量未得線下原始發(fā)行數(shù)量;

2、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后,網(wǎng)下投資者無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的;

3、線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%;

4、投資者在發(fā)售過(guò)程中出現(xiàn)重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的;

5、依據(jù)《管理辦法》和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》,證監(jiān)會(huì)和深圳交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷(xiāo)全過(guò)程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的,可勒令外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)中止或中斷發(fā)售,對(duì)相關(guān)事宜開(kāi)展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。投資人已交納申購(gòu)款,外國(guó)投資者、保薦代表人(主承銷(xiāo)商)、深圳交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢(qián)事項(xiàng)。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會(huì)允許登記注冊(cè)的期限內(nèi),且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下,緯向深圳交易所審核同意后,外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售

八、余股承銷(xiāo)

線下、在網(wǎng)上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)嚴(yán)重不足扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),外國(guó)投資者及主承銷(xiāo)商將中斷發(fā)售。線下、在網(wǎng)上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)數(shù)量達(dá)到扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%(含70%),但沒(méi)有達(dá)到此次發(fā)行總數(shù)時(shí),交款不夠由保薦代表人(主承銷(xiāo)商)承擔(dān)承銷(xiāo)。

產(chǎn)生余股承銷(xiāo)狀況時(shí),2023年6月19日(T+4日),保薦代表人(主承銷(xiāo)商)根據(jù)證券承銷(xiāo)包銷(xiāo)協(xié)議書(shū)將余股承銷(xiāo)資產(chǎn)、參加戰(zhàn)略配售的投資人和線下、網(wǎng)上發(fā)行募資扣減證券承銷(xiāo)承銷(xiāo)費(fèi)后一起劃給外國(guó)投資者,外國(guó)投資者向中國(guó)結(jié)算深圳分公司遞交股份登記申請(qǐng)辦理,將承銷(xiāo)股份登記至保薦代表人(主承銷(xiāo)商)特定股票賬戶。

九、發(fā)行費(fèi)

此次網(wǎng)下發(fā)行不往網(wǎng)下投資者扣除提成、過(guò)戶費(fèi)用和合同印花稅相關(guān)費(fèi)用。給投資者網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行免收提成和合同印花稅相關(guān)費(fèi)用。

十、外國(guó)投資者和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)

外國(guó)投資者:廣東省廣康生物化學(xué)科技發(fā)展有限公司

法人代表:蔡丹群

通訊地址:廣東廣州市天河區(qū)手機(jī)軟件路11號(hào)9樓909室

手機(jī)聯(lián)系人:林劍勝

手機(jī):0763-2551401

保薦代表人(主承銷(xiāo)商):華泰聯(lián)合證券有限公司

法人代表:江禹

通訊地址:深圳市福田區(qū)益田路5999號(hào)股票基金商務(wù)大廈27、28層

手機(jī)聯(lián)系人:個(gè)股資本市場(chǎng)部

聯(lián)系方式:0755-81902095

聯(lián)系郵箱:htlhecm@htsc.com

外國(guó)投資者:廣東省廣康生物化學(xué)科技發(fā)展有限公司

保薦代表人(主承銷(xiāo)商):華泰聯(lián)合證券有限公司

2023年6月12日