(上接C3版）

報(bào)價(jià)的，應(yīng)該再次執(zhí)行標(biāo)價(jià)決策制定，在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填報(bào)說(shuō)明減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測(cè)算根據(jù)、以前價(jià)格存不存在定價(jià)原則不全面及（或）標(biāo)價(jià)決策制定不完善等狀況，并把減價(jià)根據(jù)及（或）再次執(zhí)行標(biāo)價(jià)決策制定等資料存檔備查簿。

充分考慮此次初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量及保薦代表人（主承銷商）對(duì)發(fā)行人的公司估值狀況，保薦代表人（主承銷商）將網(wǎng)下投資者管理方法的每一個(gè)配售對(duì)象最少擬股票數(shù)量設(shè)為100億港元，擬股票數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者指定配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出100億港元的那一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù)，每一個(gè)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量不能超過(guò)730億港元，約為線下原始發(fā)行數(shù)量的49.90%。

特別提醒一：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站上增加了定價(jià)原則審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

在網(wǎng)下詢價(jià)逐漸前一工作中日（2023年6月5日，T-4日）早上8:30至初步詢價(jià)日（2023年6月6日，T-3日）當(dāng)日早上9:30前，網(wǎng)下投資者應(yīng)通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站（https://eipo.szse.cn）遞交定價(jià)原則，并提交提議價(jià)格或價(jià)格定位，不然不可參加此次詢價(jià)采購(gòu)。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照定價(jià)原則給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開(kāi)展價(jià)格，正常情況下不可修改意見(jiàn)價(jià)錢或是超過(guò)提議價(jià)格定位開(kāi)展價(jià)格。

特別提醒二：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn)，深圳交易所規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

初步詢價(jià)期內(nèi)，網(wǎng)下投資者價(jià)格前需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站內(nèi)填寫該配售對(duì)象近期一個(gè)月底（招股意向書(shū)發(fā)表日的布一個(gè)月最后一個(gè)當(dāng)然日，即2023年5月31日）的資產(chǎn)總額額度，投資人填報(bào)的資產(chǎn)總額額度理應(yīng)與其說(shuō)向保薦代表人（主承銷商）遞交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及其它有關(guān)證明材料里的資產(chǎn)總額額度保持一致。配售對(duì)象成立年限不滿意一個(gè)月的，正常情況下以詢價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買賣日即2023年5月30日（T-8日）的商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、總資產(chǎn)等適時(shí)調(diào)整申購(gòu)額度，不可超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺(jué)配售對(duì)象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。

投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的相關(guān)流程是：

（1）投資人在提交初詢價(jià)格前，理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況，不然進(jìn)不去初詢上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購(gòu)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象已完全悉知，將會(huì)對(duì)初詢公示標(biāo)準(zhǔn)的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可認(rèn)購(gòu)限制（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢×初詢公示里的網(wǎng)下申購(gòu)總數(shù)限制）進(jìn)行核對(duì)，該確定與事實(shí)相符合。以上配售對(duì)象擬申購(gòu)額度（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢×擬股票數(shù)量）不得超過(guò)其總資產(chǎn)，并已依據(jù)保薦代表人（主承銷商）規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，這一數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

（2）投資人需在初詢報(bào)價(jià)表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”和“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”。

針對(duì)總資產(chǎn)超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制（本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制=配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢×730億港元，相同）的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度；針對(duì)總資產(chǎn)不得超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度。

投資人解決每一個(gè)配售對(duì)象填好實(shí)際信息的真實(shí)性和精確性負(fù)責(zé)任，保證不會(huì)有超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的情況。

6、網(wǎng)下投資者申報(bào)下列情形之一的，要被視為無(wú)效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2023年6月5日（T-4日）下午12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者配售對(duì)象的申請(qǐng)注冊(cè)相關(guān)工作的；

（2）配售對(duì)象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)/賬戶等申請(qǐng)信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對(duì)象的價(jià)格部分是失效價(jià)格；

（3）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，沒(méi)能在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理員申報(bào)和基金備案的私募投資基金；

（4）單獨(dú)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出730億港元以上部分是失效申請(qǐng)；

（5）單獨(dú)配售對(duì)象擬股票數(shù)量不符100億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬股票數(shù)量不符10萬(wàn)股的整數(shù)，則其配售對(duì)象的申請(qǐng)失效；

（6）網(wǎng)下投資者資質(zhì)不符合規(guī)定法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其本公告所規(guī)定的，其價(jià)格為失效申請(qǐng)；

（7）未按相關(guān)公示規(guī)定遞交網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息，或是經(jīng)核實(shí)不符《初步詢價(jià)及推介公告》網(wǎng)下投資者具體條件有關(guān)要求的；

（8）保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺(jué)配售對(duì)象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，則其配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效；

（9）列為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的網(wǎng)下投資者信用黑名單、出現(xiàn)異常名冊(cè)和限制名單的網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象。

網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象的代管席位號(hào)系申請(qǐng)辦理股份登記的關(guān)鍵信息，代管席位號(hào)不正確可能導(dǎo)致不能辦理股份登記或股份登記不正確，請(qǐng)參加初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者恰當(dāng)填好代管席位號(hào)，若發(fā)現(xiàn)填寫不正確請(qǐng)盡快與保薦代表人（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。

7、上海錦天城律師事務(wù)所將會(huì)對(duì)本次發(fā)行發(fā)行與包銷過(guò)程進(jìn)行印證，并提交重點(diǎn)法律意見(jiàn)書(shū)。

（五）網(wǎng)下投資者違規(guī)操作的處理方法

網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行理應(yīng)接納中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵循中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自我約束標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象存有以下情形的，保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)：

（1）申報(bào)信息內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

（2）應(yīng)用別人帳戶、好幾個(gè)帳戶報(bào)價(jià)的；

（3）由他人進(jìn)行先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程，經(jīng)行政許可事項(xiàng)除外；

（4）在詢價(jià)采購(gòu)結(jié)束之前泄漏本機(jī)構(gòu)或者自己價(jià)格，探聽(tīng)、搜集、散播別的網(wǎng)下投資者價(jià)格，或是網(wǎng)下投資者中間商議報(bào)價(jià)的；

（5）與投資者或主承銷勾結(jié)報(bào)價(jià)的；

（6）運(yùn)用內(nèi)幕消息、對(duì)外公布信息內(nèi)容報(bào)價(jià)的；

（7）有意放低、拉高或者沒(méi)有謹(jǐn)慎報(bào)價(jià)的；

（8）根據(jù)嵌入項(xiàng)目投資等形式虛增資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模獲得不當(dāng)?shù)美模?/p>

（9）接納外國(guó)投資者、主承銷商以及其它利益相關(guān)方所提供的財(cái)務(wù)資助、賠償、采購(gòu)回扣等；

（10）未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬股票數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)不符有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)的；

（11）未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬申購(gòu)額度超出配售對(duì)象資產(chǎn)總額的；

（12）不履行價(jià)格評(píng)估和決策制定，及（或）無(wú)定價(jià)原則的；

（13）網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購(gòu)的；

（14）獲配后沒(méi)有遵守限售期等有關(guān)約定的；

（15）未認(rèn)真履行價(jià)格評(píng)估和決策制定，及（或）定價(jià)原則不成熟的；

（16）提供可靠?jī)r(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)或者未全額認(rèn)購(gòu)的；

（17）未按時(shí)發(fā)放繳納申購(gòu)資金；

（18）未能及時(shí)開(kāi)展貸款展期造成認(rèn)購(gòu)或是交款不成功的；

（19）向主承銷商遞交的總資產(chǎn)報(bào)告等數(shù)據(jù)庫(kù)文件存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

（20）向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)遞交的數(shù)據(jù)和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

（21）別的以任何理由牟取或運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美蚴遣华?dú)立、有失偏頗、不誠(chéng)信不廉潔自律等因素網(wǎng)下發(fā)行紀(jì)律的情況。

四、明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人

（一）明確發(fā)行價(jià)

在詢價(jià)采購(gòu)?fù)瓿珊螅鈬?guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者的價(jià)格資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，去除不符“三、（一）參加網(wǎng)下詢價(jià)的投資人標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)”標(biāo)準(zhǔn)的投資人價(jià)格。

初步詢價(jià)完成后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）依據(jù)去除不符合規(guī)定投資人標(biāo)準(zhǔn)報(bào)價(jià)的初步詢價(jià)結(jié)論，對(duì)每一個(gè)滿足條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對(duì)象的價(jià)格依照認(rèn)購(gòu)價(jià)錢從高到低、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬股票數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)錢同一擬股票數(shù)量的按申報(bào)日期（申報(bào)日期以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由晚到早、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢同一擬股票數(shù)量同一認(rèn)購(gòu)這個(gè)時(shí)間按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站一鍵生成的配售對(duì)象次序從后面到前順序排列，去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的價(jià)格，去除的擬申購(gòu)量不少于網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對(duì)于該價(jià)錢里的認(rèn)購(gòu)不會(huì)再去除。去除部分配售對(duì)象不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

在去除最大一部分價(jià)格后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將綜合性合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市公司估值水準(zhǔn)、外國(guó)投資者所在領(lǐng)域、外國(guó)投資者股票基本面、市場(chǎng)狀況、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，并關(guān)鍵參考證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、企業(yè)年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人資源等配售對(duì)象價(jià)格中位值和加權(quán)平均值的孰低值，謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人數(shù)量和合理擬股票數(shù)量。外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。

在初步詢價(jià)期內(nèi)提供可靠報(bào)價(jià)的投資人，即可參加且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。發(fā)行價(jià)以及明確全過(guò)程，可參加此次網(wǎng)下申購(gòu)的投資人名冊(cè)以及對(duì)應(yīng)的股票數(shù)量將于2023年6月8日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。

與此同時(shí)，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年6月8日（T-1日）公示的《發(fā)行公告》中公布以下信息內(nèi)容：

1、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率；

2、去除最大價(jià)格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

3、去除最大價(jià)格一部分后剩下證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

4、網(wǎng)下投資者詳盡價(jià)格狀況，主要包括投資人名字、配售對(duì)象信息內(nèi)容、認(rèn)購(gòu)價(jià)格和相對(duì)應(yīng)的擬股票數(shù)量、發(fā)行價(jià)明確的重要依據(jù)，及其發(fā)行價(jià)對(duì)應(yīng)的網(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)倍數(shù)。

若外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)相匹配股票市盈率高過(guò)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

若外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)超出去除最大價(jià)格一部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值和加權(quán)平均值的孰低值，外國(guó)投資者及保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述市場(chǎng)定價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

（二）合理價(jià)格投資人明確

在初步詢價(jià)期內(nèi)提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者即可參加且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。發(fā)行價(jià)以及明確全過(guò)程，及其可參加本次發(fā)行網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象名冊(cè)以及對(duì)應(yīng)的合理擬股票數(shù)量信息內(nèi)容將于2023年6月8日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。合理價(jià)格投資人依照下列方法明確：

申報(bào)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)且沒(méi)有被去除或者未被認(rèn)定失效的價(jià)格為全面價(jià)格，合理價(jià)格相對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)總數(shù)為全面申請(qǐng)總數(shù)。

合理報(bào)價(jià)的投資者總數(shù)不能低于10家；低于10家里的，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷發(fā)售并予以公告，中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所審核同意后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

在確認(rèn)發(fā)行價(jià)后，若網(wǎng)下投資者管理的隨意配售對(duì)象在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)申報(bào)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)，且沒(méi)有做為最大價(jià)格一部分被去除，則其網(wǎng)下投資者被稱作合理價(jià)格投資人，方有資質(zhì)并有責(zé)任做為合理價(jià)格投資人參加認(rèn)購(gòu)。

五、線下網(wǎng)上搖號(hào)

（一）網(wǎng)下申購(gòu)

此次網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為2023年6月9日（T日）的9:30~15:00。《發(fā)行公告》中發(fā)布的所有合理價(jià)格配售對(duì)象務(wù)必參加網(wǎng)下申購(gòu)。在參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，網(wǎng)下投資者必須要在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對(duì)象上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄。認(rèn)購(gòu)記錄中申購(gòu)價(jià)格是確立的發(fā)行價(jià)，股票數(shù)量須向其初步詢價(jià)里的合理擬股票數(shù)量，并且不超出網(wǎng)下申購(gòu)總數(shù)限制。

網(wǎng)下投資者在2023年6月9日（T日）參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，不用向其管理的配售對(duì)象繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年6月13日（T+2日）交納申購(gòu)資產(chǎn)。

（二）網(wǎng)上搖號(hào)

此次網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)間為2023年6月9日（T日）9:15~11:30，

13:00~15:00。此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開(kāi)展。擁有深圳交易所個(gè)股賬戶并開(kāi)通科創(chuàng)板買賣權(quán)限地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）可參加網(wǎng)上搖號(hào)。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度，擁有總市值10,000元以下（含10,000元）深圳交易所非限售A股股權(quán)或非限購(gòu)存托總市值的投資人才可以參加股票申購(gòu)，每5,000元總市值可認(rèn)購(gòu)500股，不夠5,000元的一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股，股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但認(rèn)購(gòu)限制不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。投資人所持有的總市值按照其2023年6月7日（T-2日）前20個(gè)交易日內(nèi)（含T-2日）的每日平均擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2023年6月9日（T日）認(rèn)購(gòu)多個(gè)新股上市。投資人有關(guān)證劵銀行開(kāi)戶時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日內(nèi)的，按20個(gè)交易日內(nèi)測(cè)算每日平均擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其完成股票申購(gòu)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)日2023年6月9日（T日）認(rèn)購(gòu)不用交納申購(gòu)款，2023年6月13日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購(gòu)資產(chǎn)。

凡參加此次初步詢價(jià)的配售對(duì)象，不論是否為全面價(jià)格，均不得再參加網(wǎng)上發(fā)行，若配售對(duì)象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號(hào)的，網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購(gòu)。

六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2023年6月9日（T日）15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊螅鈬?guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將依據(jù)網(wǎng)上搖號(hào)狀況于2023年6月9日（T日）再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制。回?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

1、如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值孰低值，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售；

2、最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。實(shí)際回?fù)軝C(jī)制如下所示：假如最后戰(zhàn)略配售總數(shù)低于原始戰(zhàn)略配售總數(shù)，最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行，《發(fā)行公告》中公布的原始網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)有所增加；假如最后戰(zhàn)略配售數(shù)量等于原始戰(zhàn)略配售總數(shù)，一般不開(kāi)展回拔，原始網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)不會(huì)改變。以上回拔狀況將于《發(fā)行公告》中公布；

3、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購(gòu)的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率不得超過(guò)50倍，將不會(huì)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出50倍并且不超出100倍（含）的，需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量10%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出100倍，回拔比例是此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量20%；回拔后無(wú)限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過(guò)此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%；上述情況所說(shuō)公開(kāi)發(fā)行股票總數(shù)依照扣減戰(zhàn)略配售總數(shù)測(cè)算；

4、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向線下回拔后，合理價(jià)格投資人仍無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的情形下，則中斷發(fā)售；

5、在網(wǎng)下發(fā)行沒(méi)有獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年6月12日（T+1日）在《上海威士頓信息技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中公布。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

（一）合理價(jià)格投資人的歸類

外國(guó)投資者與保薦代表人（主承銷商）在做完回拔后，將依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)網(wǎng)下投資者開(kāi)展配股：

1、保薦代表人（主承銷商）及外國(guó)投資者將會(huì)對(duì)提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人（主承銷商）及外國(guó)投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí)，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售；

2、保薦代表人（主承銷商）將提供可靠?jī)r(jià)格并參加網(wǎng)下申購(gòu)的合乎配股要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類，并相同類型網(wǎng)下投資者采用占比配股形式進(jìn)行配股，類似配售對(duì)象的配股占比同樣，投資人的分類依據(jù)為：

（1）證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為A類投資人，其配股比例是RA；

（2）全部并不屬于A類網(wǎng)下投資者為B類投資人，其配股比例是RB。

（二）配股制度和配股比例明確

保薦代表人（主承銷商）將依據(jù)線下合理認(rèn)購(gòu)狀況，依照各種配售對(duì)象的配股對(duì)應(yīng)關(guān)系RA≥RB開(kāi)展配股。調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)：

保薦代表人（主承銷商）將優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資人開(kāi)展配股。假如A類投資人的合理申購(gòu)量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購(gòu)可獲得全額的配股，剩余的部分可以向B類投資人開(kāi)展配股。向A類及B類投資人配股時(shí)，保薦代表人（主承銷商）保證向A類投資人的配股不得低于B類投資人，即RA≥RB。如基本配股后已達(dá)到上述規(guī)定，一般不做調(diào)整。

（三）配股數(shù)量測(cè)算

某一配售對(duì)象的獲配股票數(shù)=該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量×此類配股占比

保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，在預(yù)估配售股票總數(shù)時(shí)把具體到股票（將要數(shù)值中不足1股的一部分舍棄），剩下全部零股相加后分給A類中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象，若配售對(duì)象里沒(méi)有A類，則分給B類中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下，剩下零股分給認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)（以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對(duì)象。若因?yàn)楂@配零股造成超過(guò)該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量時(shí)，則超過(guò)一部分按上述次序配股給下一配售對(duì)象，直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)配售對(duì)象的具體股票數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷發(fā)售。

（四）線下占比限購(gòu)

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測(cè)算）限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起6月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里，90%的股權(quán)無(wú)限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，不用向其管理的配售對(duì)象填好限售期分配，一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

八、投資人交款

（一）網(wǎng)下投資者交款

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年6月13日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論，并針對(duì)提供可靠?jī)r(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)的投資人目錄公示公告。《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對(duì)象，需要在2023年6月13日（T+2日）8:30~16:00全額交納申購(gòu)資產(chǎn)，申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年6月13日（T+2日）16:00前至賬。

申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到帳，未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購(gòu)資金，該配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。多個(gè)新股上市同一天發(fā)售時(shí)發(fā)生上述情況情況的，該配售對(duì)象所有失效。不一樣配售對(duì)象同用銀行帳戶的，若申購(gòu)資金短缺，同用銀行帳戶的配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市，按照每一只新股上市各自交款，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)填好備注名稱。

網(wǎng)下投資者劃到申購(gòu)資金銀行帳戶應(yīng)當(dāng)與配售對(duì)象在研究會(huì)登記的銀行帳戶一致。

網(wǎng)下投資者在申請(qǐng)申購(gòu)資產(chǎn)劃付時(shí)，需在支付憑證備注標(biāo)明申購(gòu)對(duì)應(yīng)的新股上市編碼，備注名稱文件格式為：“B001999906WXFX六位新股上市編碼”（如新股上市編碼為000001，則備注名稱為“B001999906WXFX000001”），未注明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃付不成功。不一樣配售對(duì)象同用銀行帳戶的，若申購(gòu)資金短缺，同用銀行帳戶的配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市，按照每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

保薦代表人（主承銷商）將于2023年6月15日（T+4日）發(fā)表的《上海威士頓信息技術(shù)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象未參加認(rèn)購(gòu)或者沒(méi)有全額認(rèn)購(gòu)及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象未能及時(shí)全額交款的，將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象在證交所各銷售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對(duì)象列為限制名單期內(nèi)，該配售對(duì)象不得參加證交所各銷售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程；網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi)，之而管理的配售對(duì)象均不得參加證交所各銷售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

（二）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶于2023年6月13日（T+2日）日終有足量的新股申購(gòu)資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu)，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示，線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

（三）參加戰(zhàn)略配售的投資人交款

如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值孰低值，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售并且于2023年6月6日（T-3日）前（含當(dāng)天）向保薦代表人（主承銷商）全額交納申購(gòu)資產(chǎn)。最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

如保薦代表人有關(guān)分公司參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將在2023年6月15日（T+4日）并對(duì)交納的申購(gòu)資產(chǎn)到賬問(wèn)題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

（四）未交款狀況解決

對(duì)沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購(gòu)資金網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將會(huì)對(duì)其所有的基本獲配新股上市開(kāi)展失效解決，對(duì)應(yīng)的失效認(rèn)購(gòu)股份由保薦代表人（主承銷商）承銷。

如果因在網(wǎng)上申購(gòu)?fù)顿Y人資金短缺而或者部分放棄認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)，按實(shí)際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，最小的單位為1股，并不為500股的整數(shù)。投資人放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人（主承銷商）承擔(dān)承銷。

九、投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分股權(quán)解決

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開(kāi)展信息公開(kāi)。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人（主承銷商）承銷。保薦代表人（主承銷商）很有可能擔(dān)負(fù)的主要承銷義務(wù)為本次發(fā)行數(shù)量30%，即660.00億港元。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比等詳細(xì)情況請(qǐng)見(jiàn)2023年6月15日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行可能會(huì)因以下情形中斷：

1、初步詢價(jià)完成后，報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足10家里的；

2、初步詢價(jià)完成后，去除最大價(jià)格一部分后，合理報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足10家里的；

3、初步詢價(jià)完成后，擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

4、發(fā)行價(jià)沒(méi)有達(dá)到外國(guó)投資者預(yù)估或外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）就明確發(fā)行價(jià)無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)；

5、外國(guó)投資者預(yù)估發(fā)行后總的市值不滿足自己的在招股書(shū)中列明所選擇的總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的（預(yù)估發(fā)行后總的市值就是指初步詢價(jià)完成后，依照確立的發(fā)行價(jià)乘于發(fā)行后總市值（沒(méi)有選用超額配售選擇權(quán)公開(kāi)發(fā)行的證劵總數(shù)）計(jì)算出來(lái)的總的市值）；

6、保薦代表人有關(guān)分公司沒(méi)有按照做出承諾執(zhí)行投股的；

7、網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

8、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無(wú)法全額申購(gòu)的；

9、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)（若有）后，線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

10、投資者在發(fā)售過(guò)程中出現(xiàn)重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的；

11、依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條，證監(jiān)會(huì)和深圳交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷全過(guò)程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國(guó)投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售，深圳交易所將會(huì)對(duì)相關(guān)事宜展開(kāi)調(diào)查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

如出現(xiàn)之上情況，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。投資人已交納申購(gòu)款，外國(guó)投資者、保薦代表人（主承銷商）、深圳交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所審核同意后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十一、外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷商）聯(lián)系電話

（一）外國(guó)投資者：上海市威士頓信息內(nèi)容技術(shù)股份有限公司

法人代表：茆宇忠

通訊地址：上海長(zhǎng)寧區(qū)淮海西路666號(hào)

手機(jī)聯(lián)系人：張勤

手機(jī)：021-65757700

（二）保薦代表人（主承銷商）：興業(yè)銀行證券股份有限公司

法人代表：楊華輝

通訊地址：上海浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)興業(yè)證券商務(wù)大廈10F

手機(jī)聯(lián)系人：市場(chǎng)銷售買賣業(yè)務(wù)流程總公司股權(quán)資本銷售市場(chǎng)處

手機(jī)：021-20370806、021-20370807

外國(guó)投資者：上海市威士頓信息內(nèi)容技術(shù)股份有限公司

保薦代表人（主承銷商）：興業(yè)銀行證券股份有限公司

2023年6月1日