證券代碼：600521證券簡稱：華海藥業公示序號：臨2023-068號

債卷編碼：110076債卷通稱：華海可轉債

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

核心內容提醒：

●調節前轉股價格：33.89元/股

●調整轉股價格：33.91元/股

●轉股價格調節起效日期：2023年6月12日

浙江華海藥業有限責任公司（下稱“企業”）于2020年11月2日發行1,842.60萬多張可轉換公司債券，每個顏值100元，發售募資總額為184,260.00萬余元，期為發售之日起6年，并且于2020年11月25日上海證券交易所競價交易，債卷通稱“華海可轉債”，債卷編碼“110076”。

“華海可轉債”存續期的起始時間為2020年11月2日至2026年11月1日，股權轉讓的起始時間為2021年5月6日至2026年11月1日，初始轉股價格為34.66元/股。因為公司執行2020年度股東分紅，華海可轉債的轉股價格由34.66元/股調整至34.46元/股，主要內容詳細公司在2021年6月4日發表在第一財經日報、上海證券報、證券日報、證劵日報及上海交易所網址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業股份有限公司關于“華海轉債”轉股價格調整的提示性公告》（公示序號：臨2021-051號）。

因授于員工持股計劃增發股份，華海可轉債的轉股價格由34.46元/股調整至33.85元/股，主要內容詳細公司在2021年7月10日發表在第一財經日報、上海證券報、證券日報、證劵日報及上海交易所網址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業股份有限公司關于授予限制性股票增發股份調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：臨2021-065號）。

因向激勵對象授于預埋一部分員工持股計劃，華海可轉債的轉股價格由33.85元/股調整到33.79元/股，主要內容詳細公司在2022年5月27日發表在第一財經日報、上海證券報、證券日報、證劵日報及上海交易所網址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業股份有限公司關于授予限制性股票增發股份調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：臨2022-064號）。

因一部分約束性股票回購注銷，華海可轉債的轉股價格由33.79元/股調整到33.99元/股，主要內容詳細公司在2022年6月28日發表在第一財經日報、上海證券報、證券日報、證劵日報及上海交易所網址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業股份有限公司關于部分限制性股票回購注銷調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：臨2022-070號）。

因為公司執行2021本年度股東分紅，華海可轉債的轉股價格由33.99元/股調整至33.89元/股，主要內容詳細公司在2022年7月7日發表在第一財經日報、上海證券報、證券日報、證劵日報及上海交易所網址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業股份有限公司關于2021年度利潤分配調整可轉債轉股價格的公告》（公示序號：臨2022-074號）。

一、轉股價格調節根據

企業分別在2021年4月23日、2021年5月18日舉辦第七屆股東會第二次大會、2020年年度股東大會，大會均表決通過《關于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》等有關提案，企業擬將625名激勵對象初次授于員工持股計劃4,065億港元，擬授于價格是10.21元/股。

企業分別在2021年5月28日、2021年6月21日舉辦第七屆股東會第十二次臨時會議、第七屆股東會第十四次臨時會議，各自審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》等提案，允許以2021年5月28日為初次授于日、以2021年6月21日為延緩部分授于日，向滿足條件的激勵對象授于員工持股計劃，授于價格是rmb10.01元/股（因為公司執行2020年度股東分紅，授于價格由10.21元/股調整至10.01元/股）。

在具體授于備案環節中，因為擬授予625名激勵對象中，10名激勵對象個人原因已離職，1名高管人員及31名中層管理者/關鍵技術（業務流程）工作人員個人原因放棄認購企業擬將其授予員工持股計劃，4名高管人員個人原因降低申購企業擬將其授予一部分員工持股計劃，因而，授于激勵對象總數由625名調整為583名，授予員工持股計劃總數由4,065億港元調整為3,714.5億港元。

2021年7月8日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，公司本次激勵計劃授于登記工作已完成，具體授于備案員工持股計劃3,714.5億港元，備案日為2021年7月8日，主要內容詳細公司在2021年7月10日發表在第一財經日報、上海證券報、證券日報、證劵日報及上海交易所網址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃授予結果公告》（公示序號：臨2021-064號）。

2022年4月22日，公司召開第七屆股東會第三次會議和第七屆職工監事第三次會議，審議通過了《關于回購注銷公司2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》及《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事宜發布了贊同的單獨建議。2022年5月17日，公司召開了2021年年度股東大會，大會審議通過了《關于回購注銷公司2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》等提案。

在具體授于備案環節中，因為擬授予131名激勵對象中，3名中層管理者/關鍵技術（業務流程）工作人員個人原因放棄認購企業擬將其授予員工持股計劃，10名中層管理者/關鍵技術（業務流程）個人原因降低申購企業擬將其授予一部分員工持股計劃，因而此次員工持股計劃具體授于備案總產量由439.7億港元調整至394.544億港元。

2022年5月25日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，公司本次激勵計劃授于登記工作已完成，具體授于備案員工持股計劃394.544億港元，備案日為2022年5月25日，主要內容詳細公司在2022年5月27日發表在第一財經日報、上海證券報、證券日報、證劵日報及上海交易所網址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃預留股份授予結果公告》（公示序號：臨2022-063號）。

公司擬對2021年限制性股票激勵計劃中辭職或職位變化的22名激勵對象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃，及其除了上述22名激勵對象以外其他561名激勵對象所持有的沒有達到第一個限售期解除限售要求的員工持股計劃，總共1,222.85億港元開展回購注銷，回購價格為10.01元/股。企業已經在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設了用以購買的專用型股票賬戶（B884051905），同時向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申辦此次約束性股票回購注銷辦理手續。預估此次員工持股計劃于2022年6月28日進行銷戶。主要內容詳細公司在2022年6月24日發表在第一財經日報、上海證券報、證券日報、證劵日報及上海交易所網址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業股份有限公司關于股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》（公示序號：臨2022-068號）。

2023年3月31日，公司召開第八屆股東會第十二次臨時會議和第八屆職工監事第六次臨時會議，審議通過了《關于調整限制性股票回購價格及回購注銷部分限制性股票的議案》，允許對辭職的27名激勵對象已獲得授但還沒有開啟的總計96.8億港元員工持股計劃開展回購注銷。公司獨立董事對相關事宜發布了贊同的單獨建議。2023年5月19日，公司召開了2022年年度股東大會，大會審議通過了《關于調整限制性股票回購價格及回購注銷部分限制性股票的議案》等相關信息。

公司擬對2021年限制性股票激勵計劃中初次授于及預埋授于激勵對象中辭職的27名激勵對象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃總計96.8億港元開展回購注銷，在其中，初次授予激勵對象中，對17名激勵對象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃總計57.4億港元開展回購注銷，回購價格9.91元/股；預埋授予激勵對象中，對10名激勵對象已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃總計39.4億港元開展回購注銷，回購價格為9.45元/股。企業已經在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設了用以購買的專用型股票賬戶（B884051905），同時向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申辦此次約束性股票回購注銷辦理手續。此次員工持股計劃于2023年6月9日進行銷戶，企業后期將依法處理有關工商變更登記相關手續。主要內容詳細公司在2023年6月7日發表在第一財經日報、上海證券報、證券日報、證劵日報及上海交易所網址www.sse.com.cn里的《浙江華海藥業股份有限公司關于股權激勵限制性股票回購注銷實施公告》（公示序號：臨2023-067號）。

依據《浙江華海藥業股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“募集說明書”）協議條款要求，在“華海可轉債”發售以后，當企業產生派股、轉增股本、增發新股（不包含因本次發行的可轉債轉股而變化的總股本）、配資及其發放股利等狀況時，會進行轉股價格的變化。當企業可能會發生股份回購、企業合并、公司分立或其他其他情形使公司股權類型、數量及/或股東權利產生變化進而可能會影響此次發行可轉債持有者的債權人權益或股權轉讓衍化利益時，企業將視詳細情況依照公平公正、公平、公允價值的基本原則及其充足維護持有者權利的標準調節轉股價格。

因而，“華海可轉債”本次轉股價格調節合乎募集說明書的相關規定。

二、轉股價格調節公式計算

依據募集說明書協議條款要求，在“華海可轉債”發售以后，當企業產生派股、轉增股本、增發新股（不包含因本次發行的可轉債轉股而變化的總股本）、配資及其發放股利等狀況時，企業將按照上述標準發生的順序，依次對轉股價格開展累計調節，實際調節方法如下所示：

配送股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

增發新股或配資：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

以上二項同步進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

發放股利：P1=P0-D；

以上三項同步進行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

在其中：P0為更改前高效的轉股價，n為該次派股率或轉增股本率，k為該次增發新股率或配資率，A為該次增發新股價或配股價，D為該次每一股配送股利，P1為調整高效的轉股價（調整值保存小數點后兩位，最后一位推行四舍五入）。

企業發生以上股權和/或股東權利發生變化時，將分別進行轉股價格調節，并公示轉股價格調節日、調節方法及中止股權轉讓期內（如果需要）。當轉股價格調節日為本次發行可轉債持有者股權轉讓申請辦理日或以后，變換股份登記日以前，則其持有者的股權轉讓申請辦理按變更后的轉股價格實行。

當企業可能會發生股份回購、企業合并、公司分立或其他其他情形使公司股權類型、數量及/或股東權利產生變化進而可能會影響此次發行可轉債持有者的債權人權益或股權轉讓衍化利益時，企業將視詳細情況依照公平公正、公平、公允價值的基本原則及其充足維護持有者權利的標準調節轉股價格。

依據上述承諾，華海可轉債的轉股價格調節公式計算為P1=（P0+A1×k1+A2×k2）/（1+k1+k2）。在其中，P0為33.89元/股，A1=9.91元/股，A2=9.45元/股，k1為-0.039%（-574,000股/1,483,475,087股），k2為-0.027%（-394,000股/1,483,475,087股）（以2023年5月31日的總股數1,483,475,087股測算），因而華海可轉債的轉股價格由現階段的33.89元/股調整至33.91元/股。

變更后的轉股價格自2023年6月12日起起效，華海可轉債于2023年6月9日終止股權轉讓，2023年6月12日起修復股權轉讓。

特此公告。

浙江華海藥業有限責任公司

股東會

二零二三年六月八日