證券代碼：688700 證券簡稱：東威科技 公告編號：2023-031

昆山東威科技有限公司

第二屆監事會第十一次會議決議公告

公司監事會和全體監事保證本公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

昆山東威科技有限公司(以下簡稱“東威科技”或“公司”)第二屆監事會第十一次會議于2023年6月13日送達全體監事。2023年6月16日，由公司監事會主席鐘金才主持。會議應由監事3人參加，實際監事3人參加。本次會議的召開和召開符合《中華人民共和國公司法》和《昆山東威科技有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關規定。

二、監事會會議審議情況

經與會監事審議，作出以下決議：

一、審議通過《關于開展外匯套期保值業務的議案》

本公司擬開展的外匯套期保值業務有助于公司規避外匯市場風險，防止匯率波動對公司的不利影響。為加強內部控制，公司制定了《外匯套期保值業務管理制度》，明確規定了外匯套期保值業務的經營規定、業務流程、保密制度和風險管理。本事項的審議和決策程序符合有關法律、法規和制度的規定，不損害公司及全體股東的利益。綜上所述，公司同意自董事會董事會審議通過之日起12個月內，按照相關制度的規定，按照業務發展需要，在不超過4.5億元或等值外幣的情況下，及時開展外匯套期保值業務。資金可以在上述限額內回收利用。

投票結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。

二、審議通過了《關于使用閑置自有資金進行現金管理的議案》

公司計劃利用閑置資金進行現金管理，可以提高閑置資金的使用效率，獲得一定的投資回報，為公司和股東獲得更多的投資回報，符合公司和全體股東的利益。本事項的審議和決策已經履行了有關法律、法規和公司章程的制度。同意公司使用的閑置自有資金不得超過8.5萬元，自董事會批準之日起12個月內有效。在上述限額和期限內，資金可以回收和滾動。

投票結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

昆山東威科技有限公司監事會

2023年6月20日

證券代碼：688700 證券簡稱：東威科技 公告編號：2023-034

關于變更注冊資本的昆山東威科技有限公司

修訂公司章程并辦理工商變更登記的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

昆山東威科技有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月16日召開第二屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于變更注冊資本和修改》〈公司章程〉并辦理工商變更登記的議案，本議案仍需提交股東大會審議，具體內容如下：

1.公司注冊資本變更的相關情況

2023年4月28日，公司2022年年度股東大會審議通過了《關于2022年年度利潤分配和資本公積轉股本計劃的議案》股權分配以2023年5月18日為股權登記日實施。實施后，公司總股本由147、2000股改為217、856、000股，增加70、656、000股。

股權分配于2023年5月18日完成，公司注冊資本由147、20000元改為217、856、000元，公司股份總數由147、2000、000股改為217、856、000股。具體內容見2023年5月11日、2023年5月18日上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）《昆山東威科技有限公司2022年年度權益分配實施公告》(公告號:2023-020)及《昆山東威科技有限公司2022年年度權益分配實施結果及股份上市公告》(公告號:2023-021)。

2022年12月28日，公司2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關于公司發行GDR并在瑞士證券交易所上市并轉為境外募集股份有限公司的議案》和《關于公司發行GDR并在瑞士證券交易所上市的議案》。以GDR發行為代表的新基礎證券a股不超過1.776、000股，不超過公司發行前普通股總股本的8%(根據公司截至2022年9月30日的總股本計算，不超過1.776、000股)。

2023年6月9日，公司在上海證券交易所網站上（www.sse.com.cn）《關于發行GDR對應的新基礎a股上市及股份變動的提示性公告》(公告號:2023-028)，本次發行的全球存托憑證數量為5.888.00份，其中每份GDR代表2份新公司a股。新增基礎a股數量為11、776、000股。GDR發行完成后，公司注冊資本由217、856、000元改為229、632、000元，公司股份總數由217、856、000股改為229、632、000股。

二、修改《公司章程》的相關情況

公司于2022年12月28日召開的2022年首次臨時股東大會審議通過了《公司章程(草案)》，自公司發行的GDR在瑞士證券交易所上市之日起生效。

鑒于公司已于2023年6月13日（瑞士時間）在瑞士證券交易所上市，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科技創新委員會股票上市規則》等相關法律、法規、規范性文件，結合公司實際情況，修訂公司章程（草案）。具體修訂內容如下：

■

除上述修訂條款外，公司章程中的其他條款保持不變。以上內容以市場監督登記管理部門批準的內容為準。上述事項仍需提交股東大會審議，股東大會授權公司董事長及其授權人員按照上述變更辦理相關工商變更登記和公司章程備案手續。修訂后的《公司章程》全文發表在上海證券交易所網站上（www.sse.com.cn）。

特此公告。

昆山東威科技有限公司董事會

2023年6月20日

證券代碼：688700 證券簡稱：東威科技 公告編號：2023-032

昆山東威科技有限公司

關于外匯套期保值業務的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

1、昆山東威科技有限公司（以下簡稱“公司”）及其子公司開展外匯交易套期保值業務。為有效規避外匯市場風險，防止匯率波動對公司經營業績產生不利影響，提高外匯資金使用效率，合理降低財務成本。

2、公司開展的套期保值業務包括但不限于產品或上述產品的組合，如遠期結算和外匯銷售、遠期外匯銷售、購買期權和期權組合。

3、公司擬開展的外匯套期保值業務金額不得超過4.5億元人民幣或等值外幣，金額使用期限自董事會批準之日起12個月內。上述限額可在期限內回收滾動。

4、已完成審查程序：公司于2023年6月16日召開第二屆董事會第十三次會議，第二屆監事會第十一次會議，審議通過外匯套期保值業務提案，獨立董事明確同意獨立意見，無需提交股東大會審議。

5、特別提醒：公司開展的外匯套期保值業務遵循鎖定匯率風險和套期保值的原則，不進行投機性和套利性交易。外匯套期保值業務交易可部分抵消匯率波動對公司的影響，但仍存在一定的風險。請注意投資風險。

一、開展外匯套期保值業務的必要性

隨著公司海外業務的不斷擴大和外匯收支規模的不斷增長，公司海外業務主要采用美元、歐元等外匯結算。因此，當匯率波動較大時，匯兌損益會對公司的經營業績產生一定的影響。為有效規避外匯市場風險，防止匯率波動對公司經營業績產生不利影響，提高外匯資金使用效率，合理降低財務成本，公司計劃開展與日常經營相關的外匯套期保值業務。

公司外匯套期保值業務以正常生產經營為基礎，規范和防范匯率風險，不進行簡單的盈利投機和套利交易。本次投資不會影響公司主營業務的發展，公司資金使用安排合理。根據相關會計準則，本次投資符合套期保值的有關規定。

二、擬開展的套期保值業務概述

(一)交易金額

公司計劃開展的外匯套期保值業務金額不得超過4.5億元或等值外幣，金額使用期限自董事會批準之日起12個月內。上述金額可在期限內回收，但期限內任何時間持有的最高合同總價值不得超過4.5億元或等值外幣。

(二)交易類型

公司開展的套期保值業務包括但不限于產品或上述產品的組合，如遠期結算和外匯銷售、遠期外匯銷售、購買期權和期權組合。

(三)資金來源

公司計劃投資外匯套期保值業務的資金來源是自有資金。

(四)有效期:自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。

（5）授權事項：授權公司董事長在限額范圍和有效期內行使決策權，并簽署相關法律文件。具體事項由公司財務部組織實施。

三、審議程序

2023年6月16日，公司召開第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于開展外匯套期保值業務的議案》，同意公司自董事會審議通過之日起12個月內，使用不超過人民幣4.5億元或等值外幣的自有資金與相關金融機構開展外匯套期保值業務。資金可回收利用。

獨立董事就此事發表了同意的獨立意見。上述決議不需要提交股東大會審議，公司計劃開展的外匯套期保值業務不涉及相關交易。

四、開展套期保值業務交易風險分析和風險控制措施

(一)風險分析

公司按照合法、謹慎、安全、有效的原則開展外匯套期保值業務，不進行投機、套利交易，但外匯套期保值業務仍存在一定的風險。

1、市場風險：國內外經濟形勢變化不可預測，可能導致匯率波動較大，長期外匯交易業務面臨一定的市場判斷風險。

2、操作風險：長期外匯交易業務專業性強，可能是由于匯率趨勢判斷偏差，產品信息不及時、充分了解，或未按規定程序操作造成一定風險。

3、違約風險：對于長期外匯交易，如果銀行和其他金融機構在合同期內違約，公司不能以約定的價格執行外匯合同，存在風險敞口無法有效對沖的風險。

4、法律風險：由于相關法律的變更或交易對手違反相關法律制度，合同可能無法正常執行，給公司造成損失。

(二)公司采取的風險控制措施

1、公司制定了外匯套期保值業務管理制度，明確規定了外匯套期保值業務的基本原則、審批權限、管理和內部操作流程、信息隔離措施和內部風險管理，可以最大限度地避免制度不完善、工作程序不當等因素造成的操作風險。

2、公司財務部將在董事會授權限額和有效期內，選擇交易結構簡單、流動性強、風險可控的套期保值業務，選擇合法資質高、信用水平高的大型商業銀行，認真選擇交易對手和套期保值業務，并報董事長批準。

3、公司將嚴格執行標準化的業務操作流程和授權管理體系，加強對銀行賬戶和資金的管理，嚴格執行資金分配和使用的審批程序，最大限度地降低信用風險。

4、公司不斷優化相應的管理控制制度和風險防范措施，合理利用會計師事務所等中介資源，加強與銀行等相關專業機構和專家的溝通。

5、公司財務部隨時關注套期保值業務的市場信息，跟蹤公開市場價格或公允價值的變化，及時評估交易套期保值業務的風險敞口，及時提交風險分析報告，供公司管理決策。

5、交易對公司及相關會計處理的影響

公司開展外匯套期保值業務，提高應對外匯波動風險的能力，防止匯率高

波動對公司利潤和股東權益產生不利影響，有利于提高公司的財務穩定性。公司將根據《企業會計準則第22號金融工具確認與計量》、《企業會計準則第23號金融資產轉讓》、《企業會計準則第24號一套期會計》、《企業會計準則第37號金融工具清單》的有關規定和指南，對外匯套期保值業務進行相應的核算和披露。

六、獨立董事意見

本公司擬開展的外匯套期保值業務有助于公司規避外匯市場風險，防范外匯市場風險

匯率波動對公司經營業績有不利影響，提高外匯資金使用效率，合理降低財務費用。通過加強內部控制，實施風險防范措施，公司制定了外匯套期保值業務管理制度。本事項的審議和決策程序符合有關法律、法規和制度的規定，不損害公司及全體股東的利益。綜上所述，我們同意公司根據業務發展需要和相關制度的規定，在不影響正常資本需求和資本安全的前提下，及時開展外匯套期保值業務。

七、保薦人核實意見

經核實，發起人認為，公司開展外匯套期保值業務滿足公司實際經營需要，有利于規避外匯市場風險，防止匯率波動對公司造成不利影響，提高外匯資金使用效率，合理降低財務成本。根據有關法律法規的規定，公司制定了《外匯套期保值業務管理制度》和必要的風險控制措施。經董事會、監事會審議批準，獨立董事發表了明確同意的獨立意見，并履行了必要的法律程序。綜上所述，保薦機構對公司開展外匯套期保值業務無異議。

特此公告。

昆山東威科技有限公司董事會

2023年6月20日

證券代碼：688700 證券簡稱：東威科技 公告編號：2023-033

昆山東威科技有限公司

關于使用閑置自有資金進行現金管理的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

昆山東威科技有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月16日召開第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于利用閑置自有資金進行現金管理的議案》

一、利用暫時閑置的自有資金進行現金管理的概況

(一)現金管理目的

為提高公司資金使用效率，增加公司收入和股東回報，公司計劃在不影響公司主營業務正常發展、經營資金需求和風險可控的前提下，利用閑置自有資金進行現金管理。

(二)資金來源

公司擬現金管理的資金來源為公司暫時閑置的自有資金，不影響公司的正常運營。

(三)額度及期限

使用金額不超過8.5萬元的自有資金進行現金管理，使用期限自董事會批準之日起12個月內。公司可以在上述限額和使用期內回收滾動使用。

(四)投資品種

公司將嚴格按照有關規定控制風險，使用閑置自有資金購買安全性高、流動性好、資本保護約定的金融產品（包括但不限于結構性存款、協議存單、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），不用于證券投資的投資行為。

(五)實施方式

董事會授權公司董事長或董事長授權人員在上述限額內行使投資決權，并簽署相關合同文件。具體事項由公司財務部組織實施。

(六)信息披露

公司將嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科技創新委員會股票上市規則》等有關規定，及時履行信息披露義務。

二、審議程序

2023年6月16日，公司召開了第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第十一次會議。公司獨立董事對上述事項發表了明確同意的獨立意見，無需提交股東大會審議。

三、投資風險及風險控制措施

(一)投資風險

為了控制風險，公司在現金管理中選擇安全性高、流動性好、資本保全協議的金融產品（包括但不限于結構性存款、協議存單、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等）。整體風險可控，但金融市場受宏觀經濟影響較大，公司將根據經濟形勢和金融市場的變化及時、適當的干預，但不排除投資受市場波動的影響。

(二)風險控制措施

1、公司將嚴格遵守謹慎投資的原則，選擇低風險投資品種，購買資本保護金融產品，選擇流動性好、安全性高、資本保護承諾高的金融產品，明確金融產品的金額、期限、投資品種、雙方的權利、義務和法律責任；

2、公司將及時分析和跟蹤銀行等金融機構的金融產品投資和項目進展情況。如發現可能影響資金安全的風險因素，應及時采取相應措施控制投資風險；

3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督檢查，必要時可聘請專業機構審計；

4、公司將嚴格按照中國證監會和上海證券交易所的有關規定，及時履行信息披露義務。

四、對公司日常經營的影響

公司利用閑置自有資金進行現金管理，是在確保不影響公司主營業務正常發展、經營資金需求和風險可控的前提下進行的。現金管理有利于提高公司資金的使用效率，提高公司的整體收入，為公司和股東獲得更多的投資回報。

五、獨立董事、監事會意見

(一)獨立董事意見

公司在不影響公司主營業務正常發展、保證經營資金需求和風險可控的前提下，使用不超過8.5萬元的臨時閑置自有資金進行現金管理，可以提高閑置自有資金的使用效率和效果，進一步提高公司整體收益，滿足全體股東的利益。所有獨立董事同意，公司使用的閑置自有資金不得超過8.5萬元，自董事會批準之日起12個月內有效，資金可在上述限額和期限內回收滾動。

(二)監事會意見

公司計劃利用閑置資金進行現金管理，可以提高閑置資金的使用效率，獲得一定的投資回報，為公司和股東獲得更多的投資回報，符合公司和全體股東的利益。本事項的審議和決策已經履行了有關法律、法規和公司章程的制度。同意公司使用的閑置自有資金不超過8.5萬元的現金管理，自董事會批準之日起12個月內有效，資金可在上述限額和期限內回收滾動。

特此公告。

昆山東威科技有限公司董事會

2023年6月20日

證券代碼：688700 證券簡稱：東威科技 公告編號：2023-035

昆山東威科技有限公司

關于2023年第一次臨時股東大會的通知

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 2023年7月10日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

2023年第一次臨時股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現場投票與網上投票相結合

（4）現場會議的日期、時間和地點

2023年7月10日召開日期 14點30分

地點：昆山公司一樓會議室

(五)網上投票系統、起止日期和投票時間。

網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

自2023年7月10日起，網上投票的起止時間：

至2023年7月10日

采用上海證券交易所網上投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯網投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉讓融資、約定回購業務賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業務、約定回購業務相關賬戶、滬股通投資者的投票，應當按照《上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監督指引》第一號的有關規定執行。

(七)涉及股東投票權的公開征集

否

二、會議審議事項

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

1、說明每個提案披露的時間和媒體披露的時間

公司于2023年6月16日召開的第二屆董事會第十三次會議審議通過了上述議案，并通過第二屆董事會第十三次會議提交股東大會。詳見上海證券交易所網站詳情（www.sse.com.cn）以及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》披露的相關公告。在2023年第一次臨時股東大會之前，公司將在上海證券交易所網站上舉行（www.sse.com.cn）披露《昆山東威科技有限公司2023年首次臨時股東大會資料》。

2、特別決議議案：議案1

3、對于中小投資者單獨計票的議案：

4、無關聯股東回避投票的議案：

回避表決的關聯股東名稱：無表決的關聯股東名稱：

5、參與優先股股東表決的議案：無表決議案

三、股東大會投票注意事項

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統行使表決權的，可以登錄交易系統投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯網投票平臺（網站：vote.sseinfo.com）進行投票。投資者首次登錄互聯網投票平臺進行投票時，需要完成股東身份認證。請參閱互聯網投票平臺網站的具體操作說明。

（2）股東投票超過選舉票數或者在差額選舉中投票超過候選人數的，視為無效投票。

（3）同一表決權通過現場、網絡投票平臺或其他方式重復表決的，以第一次投票結果為準。

(四)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權登記日下午收盤時，在中國登記結算有限公司上海分公司登記的公司股東有權出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方式

1.法定股東法定代表人/執行事務合伙人委派代表親自出席股東大會的，憑身份證、法定代表人/執行事務合伙人委派代表身份證、企業營業執照復印件(加蓋公章)、證券賬戶卡辦理登記手續；企業股東委托代理人出席股東大會的，憑代理人身份證、授權委托書(詳見附件1)、營業執照復印件(加蓋公章)、辦理證券賬戶卡登記手續。

2.自然人股東親自出席股東大會的，應當憑身份證原件和證券賬戶卡原件登記；委托代理人出席的，應當出示委托人證券賬戶卡原件、身份證復印件、授權委托書原件（見附件1）和委托書原人身份證登記手續。

3.異地股東可以通過信件或傳真登記。信件或傳真以到達公司的時間為準。股東姓名、股東賬戶、聯系地址、郵件編輯和聯系電話必須在信件或傳真上注明，并附上述1、2 本款所列證明材料復印件，請在信函上注明“股東大會”字樣，出席會議時應攜帶原件，公司不接受電話登記。

4.上述授權委托書應在股東大會召開前2個工作日至少提交公司董事會辦公室。授權委托書由委托人授權他人簽署的，應當公證授權書或者其他授權文件。公證的授權書或者其他授權文件應當與授權委托書同時交給公司董事會辦公室。

現場登記時間：2023年7月10日下午13日:30-14:30；

現場登記地點：江蘇省昆山市巴城鎮東定路505號1號樓會議室

六、其他事項

1.會議聯系方式：

聯系地址：昆山東威科技有限公司昆山市巴城鎮東定路505號

聯系部門：董事會辦公室：

聯系電話：0512-57710500

傳 真：0512-57710500

2.股東大會預計需要半天時間，與會股東（個人或其委托代理人）將出席股東大會的往返交通、住宿等相關費用。

特此公告。

昆山東威科技有限公司董事會

2023年6月20日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開股東大會董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

昆山東威科技有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年7月10日召開的第一次臨時股東大會，代表本單位(或本人)行使表決權。

委托人持有普通股數：

委托人持有優先股數：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權”意向中的一個并打√委托人在本授權委托書中未作出具體指示的，受托人有權按照自己的意愿表決。