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北京九州一軌環(huán)境科技有限公司關于相關股東延長股份鎖定期的公告
證券代碼：688485 證券簡稱：九州一軌 公告編號：2023-031
北京九州一軌環(huán)境科技有限公司
關于有關股東延長股份鎖定期的公告
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
● 北京九州一軌環(huán)境科技有限公司（以下簡稱“公司”）股東北京基礎設施投資有限公司（以下簡稱“北京投資公司”）及其一致行動人北京基石中英風險投資中心（有限合伙）（以下簡稱“基石中英”）、廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金(有限合伙)(以下簡稱“廣州軌道交通”)、北京國奧時代新能源技術發(fā)展有限公司(以下簡稱國奧時代)、北京科技研究所城市安全與環(huán)境科學研究所（以下簡稱“勞動保險研究所”）和曹衛(wèi)東將公司首次公開發(fā)行前的股份鎖定期延長6個月至2026年7月17日。
● 邵斌，公司高級管理人員、核心技術人員，曾擔任董事、高級管理人員、監(jiān)事葛佩生，將公司首次公開發(fā)行股份鎖定期延長6個月至2024年7月17日。
1、公司首次公開發(fā)行股票和上市后的股本
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《關于批準北京九州一軌環(huán)境科技有限公司首次公開發(fā)行股票登記的批準》（證監(jiān)會許可證）〔2022〕3102號)公司首次向公眾發(fā)行人民幣普通股37、573、016股，每股面值1元，發(fā)行價17.47元/股，募集資金總額656、400元。589.52元，扣除發(fā)行費用75、181、923.56元，實際募集資金凈額為581、218、665.96元。公司于2023年1月18日完成首次公開發(fā)行，并在上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市。
本次發(fā)行后，公司總股本為150、292、062股。截至本公告披露之日，公司未發(fā)行增發(fā)、發(fā)行股份、公積金轉(zhuǎn)換股本等事項，股份總數(shù)未發(fā)生變化。
二、股東的相關承諾。
(一)持有公司前51%股東的承諾
公司首次公開發(fā)行上市時，持有公司前51%股份的股東：京投公司及其一致行動人基石中英、廣州軌道交通、國奧時代、勞動保險研究所、曹衛(wèi)東分別承諾：
“1、本人/本單位持有的發(fā)行人股份自發(fā)行人首次公開發(fā)行股份并在科技創(chuàng)新板上市之日起36個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本公司/本單位直接或間接持有的發(fā)行人首次發(fā)行前的股份，也不建議發(fā)行人回購該部分股份。轉(zhuǎn)讓雙方有控制關系或者由同一實際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)，可以免除遵守前款承諾。
2、發(fā)行人a股上市后6個月內(nèi)，如果發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價低于發(fā)行人公開發(fā)行和上市時股票的發(fā)行價格，或上市后6個月末（如果不是交易日，則未來第一個交易日）的收盤價低于發(fā)行和上市時的發(fā)行價格，本單位持有的發(fā)行人股票的鎖定期自動延長6個月。
3、上述發(fā)行價格是指發(fā)行人上市的發(fā)行價格。發(fā)行人因股息、股份、資本公積金增加股本、新股增加等原因除權、除息的，應當按照上海證券交易所的有關規(guī)定進行調(diào)整。
4、本人/本單位違反本承諾書的，收入歸發(fā)行人所有；本人/本單位未將非法減持收入上繳發(fā)行人的，本人/本單位當年及以后年度利潤分配計劃中應享受的現(xiàn)金分紅暫不分配，直至本人/本單位完全履行本承諾書?！?/P>
(二)持有公司股份的其他董事、高級管理人員的承諾
1、邵斌在公司首次公開發(fā)行上市時，擔任公司高級管理人員和核心技術人員，邵斌承諾：
“（1）承諾人自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購承諾人持有的第一次公開發(fā)行前的發(fā)行人股份。
(2)發(fā)行人a股上市后6個月內(nèi)，如果發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價低于發(fā)行人公開發(fā)行和上市時股票的發(fā)行價格，或者收盤價低于發(fā)行和上市時的發(fā)行價格，承諾人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限自動延長至少6個月。
（3）承諾人違反承諾書的，收入歸發(fā)行人所有；承諾人未將非法減持收入上繳發(fā)行人的，承諾人當年及以后年度利潤分配計劃中應享受的現(xiàn)金股息暫不分配，直至承諾人完全履行承諾書?！?/P>
2、葛佩聲在公司首次公開發(fā)行上市時，曾擔任公司董事、高級管理人員、監(jiān)事，葛佩聲承諾：
“（1）承諾人自發(fā)行人股票上市之日起12個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理承諾人直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購承諾人持有的發(fā)行人股份。
(2)發(fā)行人a股上市后6個月內(nèi)，如果發(fā)行人股票連續(xù)20個交易日的收盤價低于發(fā)行人公開發(fā)行和上市時股票的發(fā)行價格，或者收盤價低于發(fā)行和上市時的發(fā)行價格，承諾人持有的發(fā)行人股票的鎖定期限自動延長至少6個月。
（3）承諾人違反承諾書的，收入歸發(fā)行人所有；承諾人未將非法減持收入上繳發(fā)行人的，承諾人當年及以后年度利潤分配計劃中應享受的現(xiàn)金股息暫不分配，直至承諾人完全履行承諾書?！?/P>
三、有關人員延長限售股鎖定期
截至2023年5月26日收盤，公司股票連續(xù)20個交易日收盤價低于公司首次公開發(fā)行股票價格17.47元/股，觸發(fā)了履行上述承諾的條件。根據(jù)股份鎖定期安排及相關承諾，相關股東持有的公司股份在原鎖定期的基礎上自動延長6個月。具體情況如下:
■
注：除上述持股情況外，曹衛(wèi)東還間接持有公司5、241、638股，是通過國奧時代間接持有公司股份。
上述延長承諾鎖定期的股份在解除限制前，因公司發(fā)行紅股、增加股本、配股等原因增加的股份也將遵守相關承諾。在延長鎖定期內(nèi)，上述股東不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其直接或間接持有的公司股份，也不得回購該部分股份。
四、保薦機構(gòu)的核查意見
經(jīng)核實，發(fā)起人認為：北京九州一軌環(huán)境科技有限公司相關股東延長股份鎖定期符合股份鎖定的相關承諾，不損害上市公司和全體股東，特別是中小股東的利益，發(fā)起人對公司相關股東延長股份鎖定期無異議。
特此公告。
北京九州一軌環(huán)境科技有限公司董事會
2023年6月22日
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