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紅塔證券股份有限公司 有關公司股東集中競價減持股份計劃時間 一半以上暨股權變動超出1%的提示性公告
證券代碼：601236證券簡稱：紅塔證券公示序號：2023-032
本董事會、整體執行董事以及相關公司股東確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
核心內容提醒：
●股東持股的相關情況：此次減持計劃及股權變動實施后，昆明市產業開發項目投資有限公司（下稱“昆明市產投”）擁有紅塔證券股份有限公司（下稱“企業”、“紅塔證券”）無盡售標準流通股本295,875,826股，占公司總總股本比例是6.27%，上述情況股權由來分別是企業首次公開發行股票并上市前所持有的股權227,596,789股以及企業配資公開發行證券獲配股權68,279,037股。在其中，昆明市產投所持有的企業首次公開發行股票前個股于2020年7月6日起發售商品流通，其持有的配資公開發行證券獲配股權于2021年8月25日起發售商品流通。
●集中競價減持計劃的工作進展：2023年4月17日，企業公布了《紅塔證券股份有限公司股東集中競價減持股份計劃公告》（2023-018）。自然人股東昆明市產投因業務發展要，擬自2023年5月11日至2023年8月9日以集中競價方式減持股份數量不得超過47,167,877股，占公司股權數量不得超過1.00%。前不久，公司收到昆明市產投《關于減持進展的告知函》，截止到2023年6月20日，昆明市產投根據集中競價方式總計高管增持了紅塔證券股權18,142,319股，占紅塔證券總股本總量的0.38%。昆明市產投此次集中競價減持計劃時間過半，此次減持計劃并未執行結束。
●此次股權變動的相關情況：前不久，公司收到公司股東昆明市產投《關于權益變動提示的告知函》。截止到2023年6月20日，昆明市產投根據集中競價交易方法總計高管增持了紅塔證券股權18,142,319股，根據大宗交易方式總計高管增持了紅塔證券股權31,141,400股，總計股權變動49,283,719股，占紅塔證券總股本的1.04%。
●此次股權變動歸屬于自然人股東昆明市產投高管增持公司股權，不碰觸全面要約收購，此次股權變動后，不會造成公司實際控制人或是第一大股東產生變化。
一、集中競價高管增持行為主體高管增持前基本概況
以上高管增持行為主體無一致行動人。
二、集中競價減持計劃的實行進度
（一）公司股東因下列緣故公布集中競價減持計劃執行進度：
其他問題：集中競價減持股份方案時間過半暨股權變動超出1%
（二）此次高管增持事宜與控股股東或董監高此前已公布的方案、服務承諾是否一致
√是□否
（三）在高管增持時間范圍內，上市企業是不是公布高送轉或籌備并購等重大事情
□是√否
（四）本所規定的其他事宜
無。
三、集中競價減持計劃有關風險防范
（一）減持計劃執行的不確定因素風險性，如計劃實施的前提、約束性標準和相關條件成就和消除的實際情況等
此次減持計劃系昆明市產投根據自己的融資需求執行，此次減持計劃的實行不會造成公司控制權產生變化，也不會對公司的管理體制及長期運營產生不利影響。
昆明市產投將依據企業股票的二級市場交易狀況、股票價格變化趨勢等多個方面要素再決定是否繼續執行此次減持計劃，此次減持股份方案的實行存有高管增持時長、高管增持數量及高管增持價錢等幾種可變性要素
（二）減持計劃執行會不會造成發售公司控制權發生變化風險□是√否
（三）別的風險性
此次減持計劃及執行不會有違背《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律、行政規章、行政法規、行政規章等相關規定的情況，亦未違背公司股東股權鎖住及高管增持有關服務承諾。截止到本公告公布日，此次減持計劃并未執行結束，企業將持續關注此次減持計劃執行后續工作進展，并依據有關法律法規立即履行信息披露義務。
四、此次股權變動基本概況
（一）信息披露義務人的相關情況
（二）此次股權變動前后左右，昆明市產投有著企業權利的變化情況
五、此次股權變動的其他情形表明
（一）此次股權變動系昆明市產投根據集中競價交易及大宗交易方式高管增持，不屬于全面要約收購。
（二）此次股權變動也不會對公司治理、公司股權結構和今后長期運營產生不利影響，不會造成公司實際控制人或是第一大股東產生變化。
（三）此次股權變動不屬于信息披露義務人公布股權變動報告，企業將依據公司股東后面持倉變化情況立即履行信息披露義務。
特此公告。
紅塔證券股份有限公司股東會
2023年6月21日
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