1 公告基本信息

　　注：1、本基金為定期開放基金，本次開放期時間為2023年6月26日至2023年7月21日。開放期內本基金接受申購、贖回、轉換等業務申請，不辦理定期定額投資業務。

　　2、本基金自2023年7月22日起進入封閉期，封閉期內本基金不接受申購、贖回及轉換申請。

　　2 日常申購、贖回、轉換業務的辦理時間

　　2.1開放日及開放時間

　　國新國證鑫裕央企債六個月定期開放債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）以定期開放的方式運作，即以封閉期和開放期相結合的方式運作。投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回和轉換等業務，開放日為開放期內的每個工作日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。封閉期內，本基金不辦理申購、贖回和轉換等業務，也不上市交易。

　　基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關規定在規定媒介上公告。

　　2.2申購、贖回和轉換開始日及業務辦理時間

　　本次開放期時間為2023年6月26日至2023年7月21日，開放期內本基金接受申購、贖回和轉換申請。本基金自2023年7月22日起進入下一個封閉期，封閉期內，本基金不辦理申購、贖回和轉換等業務，也不上市交易。

　　基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回和轉換等業務。在開放期內，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回和轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回和轉換價格為下一開放日基金份額申購、贖回和轉換的價格。但若投資人在開放期最后一個開放日業務辦理時間結束之后提出申購、贖回和轉換申請的，視為無效申請。

　　3 日常申購業務

　　3.1 申購金額限制

　　申購時，投資者首次申購本基金的最低限額為人民幣1.00元，追加申購單筆最低限額為人民幣1.00元。在符合法律法規規定的前提下，各銷售機構對申購限額及交易級差有其他規定的，需同時遵循該銷售機構的相關規定（以上金額均含申購費）。

　　基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，單個投資人單日申購金額上限和單筆申購金額上限，具體規定請參見更新的招募說明書或相關公告。本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%（在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外）。

　　基金管理人有權規定本基金的總規模限額，以及單日申購金額上限和凈申購比例上限，具體規定請參見更新的招募說明書或相關公告。

　　當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。具體請參見更新的招募說明書或相關公告。

　　基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

　　3.2 申購費率

　　本基金可對投資者通過基金管理人網上直銷系統申購本基金實行有差別的費率優惠。

　　本基金的申購費率如下：

　　注：本基金的申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

　　3.3 其他與申購相關的事項

　　（1）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

　　（2）基金管理人可以在對基金份額持有人利益無實質不利影響且不違反法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當調低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優惠活動。

　　（3）當本基金發生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

　　4 日常贖回業務

　　4.1 贖回份額限制

　　投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。單筆贖回不得少于1份（如該基金交易賬戶在該銷售機構托管的本基金基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回本基金全部份額）；若某筆贖回將導致投資者在該銷售機構托管的本基金基金份額余額不足1份時，基金管理人有權將投資者在該銷售機構托管的本基金剩余份額一次性全部贖回。在符合法律法規規定的前提下，各銷售機構對贖回份額限制有其他規定的，需同時遵循該銷售機構的相關規定。

　　基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

　　4.2 贖回費率

　　本基金在投資者贖回基金份額時對贖回基金份額收取贖回費。本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，基金份額持有人可將其持有的全部或部分基金份額贖回，收取的贖回費全額計入基金財產。

　　本基金的贖回費率如下：

　　4.3 其他與贖回相關的事項

　　（1）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

　　（2）當本基金發生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

　　5 日常轉換業務

　　5.1 轉換費率

　　本基金開通與以本公司作為注冊登記機構且已開通基金轉換業務的開放式基金之間的轉換業務。在此次開放期內，本基金可與國新國證新銳靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：001068）、國新國證新利靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：001797）和國新國證現金增利貨幣市場基金A類和B類（基金代碼：A類000785、B類000786）、國新國證鑫頤中短債債券型證券投資基金（基金代碼：A類016838、C類016839）等互相轉換。

　　（1）基金轉換費用的構成

　　基金轉換費用由轉出基金贖回費和申購費補差兩部分構成。具體收取情況視每次轉換時不同基金的申購費率和贖回費率的差異情況而定。基金轉換費用由投資者承擔。

　　（2）基金轉換費用的計算

　　1）轉出基金贖回費

　　在進行基金轉換時,轉出基金視同贖回申請,如涉及的轉出基金有贖回費率,則收取該基金的贖回費用。贖回費用計入基金財產比例遵循轉出基金招募說明書的約定。同一筆轉換業務中包含不同持有時間的基金份額，分別按照持有時間收取相應的贖回費用。

　　2）申購費補差

　　兩只開放式基金(包括申購費為零的基金)之間進行轉換的,按照轉出基金以及轉入基金各自對應的申購費率分別計算轉換申請日轉出基金和轉入基金的申購費。如轉入基金的申購費大于轉出基金的申購費,則按差額收取申購費補差。如轉入基金的申購費小于等于轉出基金的申購費,則不收取申購補差費。本公司旗下基金的申購費率詳見各基金的招募說明書及相關公告。

　　3）轉換公式及其計算

　　①基金轉出時贖回費的計算

　　轉出金額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值

　　轉出基金贖回費=轉出金額×轉出基金贖回費率

　　轉出凈額=轉出金額-轉出基金贖回費

　　②基金轉入時申購補差費的計算

　　計算補差費金額=(轉出份額-再投資份額)×轉出基金當日基金份額凈值-(基金贖回費-再投資份額贖回費)

　　申購補差費=Max{【計算補差費金額/(1+轉入基金申購費率)】×轉入基金申購費率-【計算補差費金額/(1+轉出基金申購費率)】×轉出基金申購費率,0}

　　如果轉入基金申購費適用固定費用,則轉入基金申購費=轉入基金固定申購費。如果轉出基金申購費適用固定費用,則轉出基金申購費=轉出基金固定申購費。

　　③轉入份額的計算

　　凈轉入金額=轉出金額-轉出基金贖回費-申購補差費

　　轉入份額=凈轉入金額÷轉入基金當日基金份額凈值

　　轉入份額按照四舍五入的方法保留小數點后兩位,由此產生的誤差歸入基金財產。

　　計算基金轉換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、更新的招募說明書規定費率執行，對于本公司費率優惠活動期間發生的基金轉換業務，按照本公司最新公告的相關優惠費率計算基金轉換費用。

　　5.2 其他與轉換相關的事項

　　（1）基金轉換的業務規則

　　1）本公司旗下基金辦理日常轉換的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停申購或轉換時除外）。由于各基金銷售機構系統及業務安排等原因，開放日的具體交易時間可能有所不同，投資者應參照各基金銷售機構的具體規定。

　　2）投資者辦理基金轉換業務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態，轉入方的基金必須處于可申購狀態。如果涉及轉換的基金有一只不處于開放狀態，基金轉換申請處理為失敗。

　　3）基金轉換以份額為單位進行申請，遵循“先進先出”的原則，即份額注冊日期在前的先轉換出，份額注冊日期在后的后轉換出，如果轉換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉換的處理原則。基金份額持有人可以發起多次基金轉換業務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。

　　4）基金轉換采用未知價法，即轉出/轉入基金的成交價格以申請當日轉出基金的基金份額凈值為計算基準，投資者在辦理基金轉換時，須繳納一定的轉換費用。具體的轉換費用收取方式，參見各《招募說明書》或相關公告。

　　5）基金管理人可對投資者轉換份額進行合理限額規定。基金管理人在不影響基金持有人實際利益的前提下，可根據市場情況調整轉換份額限制，在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。銷售機構有不同規定的,投資者在銷售機構辦理相關業務時,需遵循該銷售機構的相關規定。

　　6）基金賬戶或份額凍結期間，基金轉換申請無效。

　　7）投資者提交基金轉換，基金注冊登記機構將按《基金合同》約定的日期對投資者的基金轉換業務申請進行確認，辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記。在確認日的下一個工作后(包括該日)投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況。

　　8）投資者在申請基金轉換轉出時，可對其持有的全部或部分基金份額轉換轉出，在單一銷售機構處轉換轉出的基金份額僅限于在該銷售機構處持有的基金份額。如單只基金設有不同的收費方式，如前/后端收費，則投資者在申請轉換轉出時，應指定轉出份額的收費方式歸屬，每種收費方式下可轉出的份額僅限于在該銷售機構持有的該收費（前端收費或后端收費）方式下持有的基金份額。

　　9）單個開放日基金凈贖回份額及基金轉換中凈轉出申請份額之和超過上一開放日基金總份額10%的情況，為巨額贖回。發生巨額贖回時，基金管理人可根據基金資產組合情況，決定是否全額轉出。

　　10）持有人對轉入基金的持有期限自轉入確認之日算起。

　　（2）基金轉換的程序

　　1）基金轉換的申請方式

　　基金投資者必須根據基金管理人和基金代銷機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間提出轉換的申請。投資者提交基金轉換申請時，賬戶中必須有足夠可用的轉出基金份額余額。投資者可在任一同時銷售擬轉出基金及轉入基金的銷售機構處辦理基金轉換。基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一基金注冊登記機構處注冊的基金。

　　2）基金轉換申請的確認

　　當日的轉換申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束后不得撤銷。基金管理人應以在規定的基金業務辦理時間段內收到基金轉換申請的當天作為基金轉換的申請日（T日），并在T+1日對該交易的有效性進行確認。投資者可在T+2日及之后查詢成交情況。

　　投資者申請基金轉換成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者辦理減少轉出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續。一般情況下，投資者自T＋2日起有權贖回轉入部分的基金份額。

　　（3）基金轉換的數額限制

　　基金轉換時，由本基金轉換到基金管理人管理的其他開放式基金時，最低轉出份額為1份基金份額。但若有代銷機構特別約定單筆轉換份額最低限額并已經發布臨時公告，則以該等公告為準。

　　（4）暫停基金轉換的情形及處理

　　出現下列情況之一時，基金管理人可以暫停基金轉換業務：

　　1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作。

　　2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

　　3）因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回，基金管理人認為有必要暫停接受該基金單位的轉出申請。

　　4）法律、法規、規章規定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監會批準的特殊情形。

　　5）發生上述情形之一的基金管理人應立即向中國證監會備案并依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。重新開放基金轉換時，基金管理人依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

　　本公司有權根據法律法規變化或市場情況等調整上述轉換的程序及有關限制，在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

　　6 基金銷售機構

　　6.1 直銷機構

　　（1）國新國證基金管理有限公司直銷柜臺

　　住所：中國（河北）自由貿易試驗區雄安片區容城縣雄安市民服務中心企業辦公區A棟一層108單元

　　辦公地址：北京市朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈11層

　　法定代表人：楊銘海

　　客服電話：400-819-0789

　　傳真：010-59315600

　　聯系人：齊慧

　　聯系電話：010-59315672

　　網址：www.crsfund.com.cn

　　（2）國新國證基金管理有限公司網上直銷系統

　　交易網站：www.crsfund.com.cn

　　客服電話：400-819-0789（免長途話費）

　　6.2 非直銷機構

　　本基金非直銷銷售機構信息詳見基金管理人網站公示，敬請投資者留意。基金管理人可不時變更或增減銷售機構，并在基金管理人網站公示。

　　7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

　　在開放期內，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

　　8 其他需要提示的事項

　　8.1申購和贖回的申請方式

　　投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

　　8.2申購和贖回的款項支付

　　投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。

　　基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同載明的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

　　如遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程，則贖回款項劃付時間相應順延至該因素消除的最近一個工作日。

　　8.3申購和贖回申請的確認

　　基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人，基金管理人及基金托管人不承擔該退回款項產生的利息等損失。

　　基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產生的投資者任何損失由投資者自行承擔。

　　基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內，對上述業務進行調整，并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

　　8.4咨詢查詢

　　如有任何疑問，投資者可撥打基金管理人客戶服務電話：（400-819-0789（免長途費））或登陸基金管理人網站（www.crsfund.com.cn）了解相關情況。

　　8.5風險提示

　　本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風險。投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

　　特此公告。

　　國新國證基金管理有限公司

　　2023年6月21日