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中科寒武紀科技發(fā)展有限公司有關(guān)控股子公司開設(shè)募資重點帳戶簽定募集資金專戶存放四方監(jiān)管協(xié)議的通知
本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規(guī)負法律責(zé)任。
一、募資基本概況
經(jīng)上海交易所審核同意，并依據(jù)中國證監(jiān)會開具的《關(guān)于同意中科寒武紀科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)批準〔2023〕424號），中科寒武紀科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”或“寒武紀”）2022年度向特定對象發(fā)售A股個股（下稱“本次發(fā)行”）13,806,042股，每一股發(fā)行價金額為121.10元，募資總額為rmb1,671,911,686.20元，扣減各類發(fā)行費（未稅）rmb22,621,676.59元，具體募資凈收益金額為1,649,290,009.61元。以上募資及時狀況早已天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）檢審并提交《驗資報告》（天健驗〔2023〕129號）。
根據(jù)法律法規(guī)的需求，企業(yè)對本次發(fā)行的募資開展專用賬戶存放，并已經(jīng)與承銷商中信證券股份有限責(zé)任公司（下稱“廣發(fā)證券”）及專用賬戶存放募資的銀行業(yè)簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，詳細情況詳細公司在2023年4月15日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于設(shè)立募集資金專項賬戶并簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公示序號：2023-024）。
二、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況和募集資金專戶的設(shè)立具體情況
公司在2023年4月27日舉辦第二屆股東會第八次大會，審議通過了《關(guān)于增加募集資金投資項目實施主體及實施地點的議案》《關(guān)于向上海寒武紀信息科技有限公司增資以實施募投項目的議案》，允許新增加控股子公司上海市寒武紀信息科技有限公司（下稱“上海市寒武紀”）成為公司募集資金投資項目（下稱“募投項目”）“工藝技術(shù)服務(wù)平臺處理芯片新項目”、“平穩(wěn)加工工藝服務(wù)平臺處理芯片新項目”的建設(shè)主體，企業(yè)將和上海市寒武紀一同執(zhí)行以上募投項目；允許應(yīng)用募資60,000萬人民幣對控股子公司上海市寒武紀開展增資擴股，所有增資擴股結(jié)束后其公司注冊資金240,000萬人民幣。詳細情況詳細企業(yè)2023年4月28日公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《中科寒武紀科技股份有限公司關(guān)于增加募集資金投資項目實施主體及實施地點并使用募集資金對全資子公司增資的公告》（公示序號：2023-034）。
（一）《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》的簽署狀況
為加強企業(yè)募資管理方法，保障股民權(quán)益，提升募集資金使用高效率，依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章與公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定，公司及控股子公司上海市寒武紀于2023年6月21日與建設(shè)銀行股份有限公司上海張江支行（下稱“開戶行”）、承銷商廣發(fā)證券簽訂了《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》（下稱“四方監(jiān)管協(xié)議”、“協(xié)議書”或“本協(xié)定”）。
（二）募集資金專戶的設(shè)立具體情況
在相關(guān)四方監(jiān)管協(xié)議下，有關(guān)募集資金專戶的設(shè)立情況如下：
三、《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
公司及控股子公司上海市寒武紀與開戶行、廣發(fā)證券分別就2個加設(shè)專用賬戶一同簽訂的2份《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》具體內(nèi)容無特大差別。以依據(jù)“工藝技術(shù)服務(wù)平臺處理芯片新項目”簽署的《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》為例子，主要條款如下所示：
招標(biāo)方：中科寒武紀科技發(fā)展有限公司（下稱“招標(biāo)方一”）
上海市寒武紀信息科技有限公司（下稱“招標(biāo)方二”）
（“招標(biāo)方一”與“招標(biāo)方二”合稱之為“招標(biāo)方”）
承包方：建設(shè)銀行股份有限公司上海張江支行（下稱“承包方”）
丙方：中信證券股份有限責(zé)任公司（承銷商）（下稱“丙方”）
1、 招標(biāo)方確定，招標(biāo)方二已經(jīng)在承包方設(shè)立募資重點帳戶（下稱“專用賬戶”），賬戶為31050161393600006799，截至2023年6月6日，專用賬戶賬戶余額為0元。招標(biāo)方服務(wù)承諾，該專用賬戶僅限于招標(biāo)方二2022年度向特定對象發(fā)售A股個股工程中工藝技術(shù)服務(wù)平臺處理芯片新項目募資的存儲應(yīng)用，不可儲放非募資或用于其它應(yīng)用領(lǐng)域。
2、 在募集資金專戶內(nèi)，根據(jù)有關(guān)管控、自我約束要求執(zhí)行內(nèi)部的程序并得到丙方批準后，招標(biāo)方可以從內(nèi)部結(jié)構(gòu)決定受權(quán)范圍之內(nèi)將專用賬戶里的一部分錢以符合《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》所規(guī)定的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)投資理財產(chǎn)品方式儲放。招標(biāo)方應(yīng)先商品的實際額度、儲放方法、儲放時限等相關(guān)信息及時聯(lián)系丙方。招標(biāo)方服務(wù)承諾以上商品提前兌取、期滿或者進行出讓后把資金立即轉(zhuǎn)到本協(xié)定所規(guī)定的募集資金專戶進行監(jiān)管，并告知丙方。以上商品不可質(zhì)押貸款，商品專用型銀行結(jié)算賬戶（如可用）不可儲放非募資或是作為別的主要用途。
3、 雙方理應(yīng)一同遵循《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度。
4、 丙方做為招標(biāo)方一的承銷商，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定特定保薦代表人或其它工作人員對招標(biāo)方募集資金使用狀況進行監(jiān)管。
丙方應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》及其招標(biāo)方一制定的募資資金管理辦法對招標(biāo)方募資管理方法事宜執(zhí)行其督導(dǎo)職責(zé)，丙方可以采用現(xiàn)場勘察、書面形式咨詢等形式履行其決定權(quán)。甲方和乙方理應(yīng)相互配合丙方調(diào)查分析與查看。丙方最少半年對招標(biāo)方現(xiàn)場勘察時要與此同時查驗?zāi)技Y金專戶存放狀況；招標(biāo)方在這里允許并受權(quán)承包方在丙方查驗專用賬戶存放狀況時依據(jù)丙方需要提供專用賬戶有關(guān)信息資料。
5、 招標(biāo)方受權(quán)丙方指定保薦代表人彭捷、張忠隨時都可以到承包方查看、打印招標(biāo)方二專用賬戶的相關(guān)資料；承包方應(yīng)當(dāng)立即、精確、全面地向給予所需要的相關(guān)專用賬戶的相關(guān)資料。
保薦代表人向乙方查看專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件；丙方指定別的相關(guān)工作人員向乙方查看專用賬戶相關(guān)情況時應(yīng)該出示個人的合理合法身份證件和介紹信。
6、 承包方分月（每個月10日前）向甲方出示真正、精確、完整的專用賬戶銀行對賬單，并抄贈給丙方。承包方必須保證所提供專用賬戶銀行對賬單具體內(nèi)容真正、精確、詳細。
7、 招標(biāo)方二1次或12月之內(nèi)總計從專用賬戶取出的金額超過rmb5000萬余元且做到發(fā)售募資總金額扣減發(fā)行費后凈收益（下稱“募資凈收益”）的20%的，招標(biāo)方二及承包方必須在上述情況情況出現(xiàn)后5個工作日后立即以電子郵件形式通告丙方，并提供專用賬戶的銀行對賬單。
8、 丙方有權(quán)利根據(jù)相關(guān)要求拆換指定保薦代表人。丙方拆換保薦代表人的，必須在5個工作日后將這些證明材料書面形式通知招標(biāo)方、承包方，與此同時按相關(guān)協(xié)議書第15條規(guī)定書面形式通知拆換后保薦代表人的聯(lián)系電話。拆換保薦代表人不受影響本協(xié)定法律效力。
9、 承包方三次未能及時向甲方和丙方出示專用賬戶銀行對賬單，及其存有未相互配合丙方調(diào)研專用賬戶情況的，業(yè)主能夠積極或者在丙方要求下單方停止本協(xié)定并銷戶募集資金專戶。
10、 丙方發(fā)覺招標(biāo)方、承包方未按照約定執(zhí)行本協(xié)定的，必須在知曉相關(guān)客觀事實后立即向上海交易所書面材料。
11、 本協(xié)定自多方法人代表（責(zé)任人）或者其授權(quán)代理人簽名（或蓋上其簽字章或個個人印章）加蓋分別公司公章或合同章的時候起起效，至專用賬戶內(nèi)資產(chǎn)所有開支結(jié)束且丙方督查期完畢之時停止。
12、 假如本協(xié)定任何一方違背有關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)定項下的一切要求而給方經(jīng)濟損失，違約方需承擔(dān)所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，賠償經(jīng)濟損失守約方因而而遭到的直接經(jīng)濟損失。
特此公告。
中科寒武紀科技發(fā)展有限公司股東會
2023年6月22日
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