證券代碼： 603989 證券簡(jiǎn)稱：艾華集團(tuán) 公告編號(hào)：2023-037

轉(zhuǎn)債代碼：113504 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：艾華轉(zhuǎn)債

湖南艾華集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于艾華轉(zhuǎn)債2023年度跟蹤信用評(píng)級(jí)結(jié)果的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 前次跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果：公司主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，艾華轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，評(píng)級(jí)展望為“穩(wěn)定”。

● 本次跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果：公司主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，艾華轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，評(píng)級(jí)展望為“穩(wěn)定”。

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，湖南艾華集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中誠(chéng)信國(guó)際”）對(duì)公司2018年發(fā)行的A股可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“艾華轉(zhuǎn)債”）進(jìn)行了跟蹤信用評(píng)級(jí)。

公司前次主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”；艾華轉(zhuǎn)債前次評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”；前次評(píng)級(jí)展望為“穩(wěn)定”；評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司，評(píng)級(jí)時(shí)間為2022年6月1日。

評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中誠(chéng)信國(guó)際在對(duì)公司行業(yè)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)進(jìn)行綜合分析與評(píng)估的基礎(chǔ)上出具了《湖南艾華集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告（2023）》，信評(píng)委函字[2023]跟蹤0432號(hào)。本次公司主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AA”，艾華轉(zhuǎn)債信用評(píng)級(jí)結(jié)果為 “AA”，評(píng)級(jí)展望為“穩(wěn)定”。本次評(píng)級(jí)結(jié)果較前次沒有變化。

本次信用評(píng)級(jí)報(bào)告《湖南艾華集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告（2023）》詳見上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

湖南艾華集團(tuán)股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月14日

證券代碼： 603989 證券簡(jiǎn)稱：艾華集團(tuán) 公告編號(hào)：2023-038

轉(zhuǎn)債代碼：113504 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：艾華轉(zhuǎn)債

湖南艾華集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的

進(jìn)展公告

本公司及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 委托理財(cái)受托方：方正證券股份有限公司

● 委托理財(cái)產(chǎn)品名稱：方正證券收益憑證“金添利”D369號(hào)（以下簡(jiǎn)稱 ：“金添利”D369號(hào)）。

● 本次委托理財(cái)金額：人民幣5,000萬元。

● 委托理財(cái)期限：186天。

● 履行的審議程序：湖南艾華集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）分別于2023年2月27日召開第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，2023年3月21日召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，在不影響公司募投項(xiàng)目正常實(shí)施進(jìn)度的情況下，同意公司使用總額不超過人民幣1.2億元的閑置募集資金購(gòu)買期限不超過12個(gè)月的低風(fēng)險(xiǎn)、保本型理財(cái)產(chǎn)品，自公司股東大會(huì)審議通過之日起12月之內(nèi)有效。在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)已分別對(duì)此發(fā)表了同意的意見。具體內(nèi)容詳見公司2023-005號(hào)、2023-009號(hào)及2023-014號(hào)公告。

一、 本次委托理財(cái)概況

（一）委托理財(cái)目的

為提高公司資金使用效率，在確保募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金安全的前提下，公司及子公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高暫時(shí)閑置募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益。

（二）資金來源

1．本次委托理財(cái)資金來源為公司閑置募集資金。

2．使用閑置募集資金委托理財(cái)?shù)幕厩闆r。

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)湖南艾華集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]2350號(hào)）核準(zhǔn)，公司于2018年3月2日向社會(huì)公開發(fā)行6,910,000張可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”），發(fā)行價(jià)格為每張人民幣100元，募集資金總額691,000,000.00元人民幣，期限為6年，扣除發(fā)行費(fèi)用13,930,283.02元后，公司實(shí)際募集資金凈額677,069,716.98元，上述募集資金于2018年3月8日全部到位，公司已按要求開立募集資金專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2018年3月12日對(duì)公司本次可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具“天職業(yè)字[2018]8274號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告。公司已對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)。

截至2022年12月31日，公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況詳見公司 2023年4月25日在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的《湖南艾華集團(tuán)股份有限公司2022年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-022）。

（三）委托理財(cái)產(chǎn)品的基本情況

■

注：上述個(gè)別數(shù)據(jù)可能存在尾差，系計(jì)算時(shí)四舍五入造成，敬請(qǐng)廣大投資者注意。

（四）公司對(duì)委托理財(cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制

針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，公司將采取以下措施：

1．公司財(cái)務(wù)部門相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，控制理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

2．公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)理財(cái)資金的使用與保管情況進(jìn)行審計(jì)與監(jiān)督。

3．獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

4．公司財(cái)務(wù)部門必須建立臺(tái)賬對(duì)購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行管理，建立健全會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作。

5．公司投資參與人員負(fù)有保密義務(wù)，不應(yīng)將有關(guān)信息向任何第三方透露，公司投資參與人員及其他知情人員不應(yīng)與公司投資相同的理財(cái)產(chǎn)品。

6．實(shí)行崗位分離操作：投資業(yè)務(wù)的審批、資金入賬及劃出、買賣（申購(gòu)、贖回）崗位分離。

7．公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)保本型理財(cái)產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。

二、本次委托理財(cái)?shù)木唧w情況

（一）委托理財(cái)合同主要條款

1．產(chǎn)品名稱：方正證券收益憑證“金添利”D369號(hào)

受托方名稱：方正證券股份有限公司

公司于2023年6月14日與方正證券股份有限公司簽署了《方正證券股份有限公司收益憑證業(yè)務(wù)客戶協(xié)議書》，具體內(nèi)容如下表：

■

（二）委托理財(cái)?shù)馁Y金投向

“金添利”D369號(hào)募集資金可用于補(bǔ)充方正證券股份有限公司營(yíng)運(yùn)資金；投資于存款、債券、貨幣基金等固定收益類資產(chǎn)。

（三）本次使用閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)，額度為人民幣5,000萬元，產(chǎn)品為本金保障型，符合安全性高、流動(dòng)性好的使用條件要求，不存在影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行情況，不存在損害股東利益的情況。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制分析

公司將風(fēng)險(xiǎn)控制放在首位，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品投資嚴(yán)格把關(guān)，謹(jǐn)慎決策，本次公司選擇的產(chǎn)品為本金保障型，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低，預(yù)期收益受風(fēng)險(xiǎn)因素影響較小，符合公司內(nèi)部資金管理的要求。在理財(cái)期間，公司將與產(chǎn)品發(fā)行方保持緊密聯(lián)系，跟蹤資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，保證資金安全。

三、委托理財(cái)受托方的情況

“金添利”D369號(hào)受托方為方正證券股份有限公司，方正證券股份有限公司為已上市金融機(jī)構(gòu)（證券代碼：601901）。受托方符合公司委托理財(cái)?shù)母黜?xiàng)要求，與公司、公司控股股東及實(shí)際控制人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

四、對(duì)公司的影響

（一）公司最近一年又一期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：萬元

■

本次使用部分閑置募集資金購(gòu)買本金保障型理財(cái)產(chǎn)品是在確保募投項(xiàng)目建 設(shè)進(jìn)度和資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)行，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。與此同時(shí)，通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái)，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀較好的投資回報(bào)。

公司不存在負(fù)有大額負(fù)債同時(shí)購(gòu)買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。

公司本次使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的金額共計(jì)5,000萬元，占最近一期期末貨幣資金余額55,336.50萬元的9.04%，對(duì)本公司未來主營(yíng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等不會(huì)造成重大的影響。

（二）委托理財(cái)?shù)臅?huì)計(jì)處理方式及依據(jù)

根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的新金融工具準(zhǔn)則的規(guī)定，公司委托理財(cái)產(chǎn)品計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表中交易性金融資產(chǎn)或其他流動(dòng)資產(chǎn)，利息收益計(jì)入利潤(rùn)表中投資收益。

五、 風(fēng)險(xiǎn)提示

盡管本次公司購(gòu)買的產(chǎn)品為安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的低風(fēng)險(xiǎn)投資產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)影響。

六、決策程序的履行及監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保存機(jī)構(gòu)意見

公司分別于2023年2月27日召開第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，2023年3月21日召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，在不影響公司募投項(xiàng)目正常實(shí)施進(jìn)度的情況下，同意公司使用總額不超過人民幣1.2億元的閑置募集資金購(gòu)買期限不超過12個(gè)月的低風(fēng)險(xiǎn)、保本型理財(cái)產(chǎn)品，自公司股東大會(huì)審議通過之日起12月之內(nèi)有效。在上述額度及決議有效期內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)已分別對(duì)此發(fā)表了同意的意見。具體內(nèi)容詳見公司2023-005號(hào)、2023-009號(hào)及2023-014號(hào)公告。

七、截至本公告日，公司及子公司最近十二個(gè)月使用募集資金委托理財(cái)?shù)那闆r如下:

單位：萬元

■

注：（1）最近一年凈資產(chǎn)指2022年末歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)；

（2）最近一年凈利潤(rùn)指2022年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)。

（3）上述個(gè)別數(shù)據(jù)可能存在尾差，系計(jì)算時(shí)四舍五入造成，敬請(qǐng)廣大投資者注意。

特此公告。

湖南艾華集團(tuán)股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月14日