證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-032

博眾精工科技股份有限公司

第二屆董事會第二十五次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第二十五次會議于2023年6月14日在公司會議室以現場結合通訊方式召開，公司監事、高級管理人員列席了會議。本次會議通知已于2023年6月9日以郵件通知方式送達公司全體董事。本次會議由董事長呂紹林先生主持，會議應到董事8人，實到董事8人，占公司董事人數的100%。本次會議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規、規章、規范性文件和《博眾精工科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《博眾精工科技股份有限公司董事會議事規則》的有關規定，表決所形成決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

經與會董事審議，通過以下議案：

（一）審議通過《關于公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》

經審核，董事會認為：根據《博眾精工科技股份有限公司期權激勵計劃》（以下簡稱“《期權激勵計劃》”或“2020年股票期權激勵計劃”）的相關規定，公司2020年股票期權激勵計劃授予的股票期權第三個行權期的行權條件已成就，同意激勵對象在所持股票期權的等待期屆滿后按照公司擬定的行權安排對其可行權的合計165.1萬份股票期權行權，同意公司擬定的本次行權的具體安排，并進一步授權公司董事長呂紹林或其授權人士辦理本次行權的各項具體事宜。

獨立董事對本項議案發表了同意的獨立意見。

表決結果：同意8票，占總票數100%，不同意0票，占總票數0%，棄權0票，占總票數0%。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的公告》。（公告編號：2023-034）

（二）審議通過《關于注銷2020年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》

經審核，董事會認為：根據《期權激勵計劃》的相關規定，公司本次注銷35名離職人員已獲授但尚未行權的47.4萬份股票期權及2022年度個人績效考核未達標的5名激勵對象已獲授但不得行權的3.4萬份股票期權符合《期權激勵計劃》的相關規定；公司本次注銷第三個行權期因凈利潤業績考核不達標導致公司層面業績考核未完全達標而不得行權的165.1萬股票期權，符合《期權激勵計劃》的相關規定；鑒于公司2020年股票期權激勵計劃第二個行權期已經結束，符合第二個行權期行權條件的6名激勵對象未在第二個行權期內行權，其對應的該3.525萬份股票期權予以注銷。本次合計注銷股票期權219.425萬份。本次注銷不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，不會影響公司2020年股票期權激勵計劃的實施，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。同意公司擬定的本次注銷的具體安排，并進一步授權公司董事長呂紹林或其授權人士辦理本次注銷的各項具體事宜。

獨立董事對本項議案發表了同意的獨立意見。

表決結果：同意8票，占總票數100%，不同意0票，占總票數0%，棄權0票，占總票數0%。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司關于注銷2020年股票期權激勵計劃部分股票期權的公告》。（公告編號：2023-035）

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

董事會

2023年6月15日

證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-033

博眾精工科技股份有限公司

第二屆監事會第二十二次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召集情況

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監事會第二十二次會議通知于2023年6月9日以書面形式發出，并于2023年6月14日在公司會議室以現場結合通訊的方式召開。本次會議應出席監事3人，實際出席監事3人。本次會議的召集、召開和表決程序符合《中華人民共和國公司法》等法律、法規、規章、規范性文件和《博眾精工科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《博眾精工科技股份有限公司監事會議事規則》的有關規定，表決所形成決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

經與會監事審議，會議形成以下決議：

（一）審議通過《關于公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》

經審核，監事會認為：根據《博眾精工科技股份有限公司期權激勵計劃》的相關規定，公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件已經成就，公司298名激勵對象符合2020年股票期權激勵計劃規定的第三個行權期的行權條件，通過對公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期可行權激勵對象名單的審核，本次可行權的298名激勵對象作為2020年股票期權激勵計劃激勵對象的行權資格合法有效，上述激勵對象可在所持股票期權的等待期屆滿后按照公司擬定的行權安排對其可行權的165.1萬份股票期權采取批量行權的方式進行行權，公司擬定的行權安排符合相關法律法規、規范性文件及《期權激勵計劃》的有關規定，同意公司擬定的本次行權的具體安排，并進一步授權公司董事長呂紹林或其授權人士辦理本次行權的各項具體事宜。

表決結果：同意3票，占總票數100%，不同意0票，占總票數0%，棄權0票，占總票數0%。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的公告》。（公告編號：2023-034）

（二）審議通過《關于注銷2020年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》

經審核，監事會認為：公司本次合計注銷股票期權219.425萬份，符合《期權激勵計劃》的相關規定，本次注銷不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，不會影響公司2020年股票期權激勵計劃的實施，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。同意公司擬定的本次注銷的具體安排。

表決結果：同意3票，占總票數100%，不同意0票，占總票數0%，棄權0票，占總票數0%。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司關于注銷2020年股票期權激勵計劃部分股票期權的公告》。（公告編號：2023-035）

（三）審議通過《關于選舉監事會主席的議案》

為保證公司監事會的正常運轉，會議同意選舉呂軍輝先生為公司第二屆監事會主席，任期自本次監事會審議通過之日起至第二屆監事會任期屆滿之日止。

表決結果：同意3票，占總票數100%，不同意0票，占總票數0%，棄權0票，占總票數0%。

具體內容詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.see.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司關于選舉監事會主席的公告》。（公告編號：2023-036）

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

監事會

2023年6月15日

證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-034

博眾精工科技股份有限公司

2020年股票期權激勵計劃第三個行權期

行權條件成就的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股票期權擬行權數量：165.1萬份

● 行權股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“博眾精工”或“公司”）于2023年6月14日召開第二屆董事會第二十五次會議和第二屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》。公司認為博眾精工2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件已經成就，現將相關事項公告如下：

一、股權激勵計劃批準及實施情況

（一）2020年股票期權激勵計劃方案及履行程序

公司于2020年6月制定并實施《博眾精工科技股份有限公司期權激勵計劃》（以下簡稱“本激勵計劃”或“2020年股票期權激勵計劃”或“《期權激勵計劃》”），合計向393名激勵對象授予1,101萬份股票期權，行權價格為4.16元/股，授予日為2020年6月10日，有效期自股票期權授予日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權、作廢或注銷之日止，最長不超過48個月。公司于2020年5月26日召開第一屆董事會第十八次會議、第一屆監事會第九次會議，并于2020年6月10日召開2020年度第一次臨時股東大會，審議通過了《關于制定公司期權激勵計劃的議案》，批準了《期權激勵計劃》。

（二）歷次股票期權授予情況

■

（三）行權數量和行權人數的調整情況

1、第一個行權期行權數量和行權人數

2021年8月30日，第二屆董事會第六次會議審議通過《關于公司2020年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》。根據《期權激勵計劃》的相關規定，公司本激勵計劃第一個行權期行權條件已成就，鑒于32名激勵對象因個人原因辭職，已不符合本激勵計劃中有關激勵對象的規定，公司決定取消上述激勵對象資格；第一個行權期符合行權條件的激勵對象共361名；第一個行權期可行權的股票期權為應生效股票期權數量的50%，共計153.15萬份。

截至2022年6月10日，公司2020年股票期權激勵計劃第一個行權期已經結束。第一個行權期共有符合行權條件的357名激勵對象實際行權，實際行權的股票期權數量為151.65萬份，符合行權條件的其他4名激勵對象因個人原因放棄行權，其在第一個行權期內可行權的1.50萬份股票期權已失效。

第一個行權期結束后，公司2020年股票期權激勵計劃的有效股票期權數量為714.70萬份，持有對象合計361名。

2、第二個行權期行權數量和行權人數

2022年6月30日，第二屆董事會第十六次會議審議通過《關于公司2020年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》。根據《期權激勵計劃》的相關規定，公司本激勵計劃第二個行權期行權條件已成就，鑒于23名激勵對象因個人原因辭職，已不符合本激勵計劃中有關激勵對象的規定，公司決定取消上述激勵對象資格；鑒于2名激勵對象2021年度個人績效考評結果為C，其在第二個行權期內應生效股票期權不可生效；第二個行權期符合行權條件的激勵對象共336名；第二個行權期可行權的股票期權為應生效股票期權數量的50%，共計142.05萬份。

截至2023年6月10日，公司2020年股票期權激勵計劃第二個行權期已經結束。第二個行權期共有符合行權條件的330名激勵對象實際行權，實際行權的股票期權數量為138.525萬份，符合行權條件的其他6名激勵對象因個人原因放棄行權，其在第二個行權期內可行權的3.525萬份股票期權已失效。

第二個行權期結束后，公司2020年股票期權激勵計劃的有效股票期權數量為381萬份，持有對象合計338名。

3、第三個行權期行權數量和行權人數

2022年7月1日至本公告出具日，鑒于35名激勵對象因個人原因辭職，已不符合本激勵計劃中有關激勵對象的規定，公司決定取消上述激勵對象資格并注銷此35名激勵對象已獲授但尚未行權的合計47.4萬份股票期權；鑒于5名激勵對象2022年度個人績效考評結果為C/D，其在第三個行權期內應生效股票期權不可生效，公司決定注銷該5名激勵對象第三個行權期不可行權的股票期權共計3.4萬份。

截至本公告出具日，公司2020年股票期權激勵計劃的有效股票期權數量為330.2萬份，持有對象合計298名。

（四）各期股票期權行權情況

截至2022年6月10日，公司2020年股票期權激勵計劃第一個行權期已經結束。第一個行權期共有符合行權條件的357名激勵對象實際行權，實際行權的股票期權數量為151.65萬份，已于2021年9月30日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記工作，行權價格為4.16元/股。具體內容詳見公司于2021年10月9日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司2020年股票期權激勵計劃第一個行權期第一次行權結果暨股份變動公告》（公告編號：2021-012）。

第一個行權期結束后，公司2020年股票期權激勵計劃的有效股票期權數量為714.70萬份，持有對象合計361名。

截至2023年6月10日，公司2020年股票期權激勵計劃第二個行權期已經結束。第二個行權期共有符合行權條件的330名激勵對象實際行權，實際行權的股票期權數量為138.525萬份，已于2022年7月28日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記工作，行權價格為4.16元/股。具體內容詳見公司于2022年7月30日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《博眾精工科技股份有限公司2020年股票期權激勵計劃第二個行權期行權結果暨股份變動的公告》（公告編號：2022-062）。

第二個行權期結束后，公司2020年股票期權激勵計劃的有效股票期權數量為381萬份，持有對象合計338名。

二、2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件說明

（一）董事會就本激勵計劃設定的股票期權行權條件成就的審議情況

2023年6月14日，第二屆董事會第二十五次會議審議通過《關于公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》。公司董事會認為2020年股票期權激勵計劃第三個行權期的行權條件已成就，并授權公司董事長呂紹林及其授權人士辦理本次行權的各項具體事宜。

（二）本次激勵對象行權符合股權激勵計劃規定的各項行權條件

本激勵計劃的授予日為2020年6月10日，公司于2021年5月12日在上海證券交易所科創板上市，公司本次激勵計劃授予的股票期權第三個等待期已于2023年6月9日屆滿。

關于本激勵計劃授予股票期權第三個行權期行權條件成就的說明如下：

■

綜上所述，公司本激勵計劃第三個行權期行權條件已成就，符合行權條件的激勵對象共298名；第三個行權期可行權的股票期權為應生效股票期權數量的50%，共計165.1萬份，占公司目前總股本的0.37%。

（三）未達到行權條件的股票期權的處理方法

根據《期權激勵計劃》的相關規定，鑒于35名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該35人已獲授但尚未行權的股票期權合計47.4萬份予以注銷。

根據《期權激勵計劃》的相關規定，鑒于5名激勵對象2022年度個人績效考核結果為C/D，其在第三個行權期內應生效股票期權不可生效，董事會同意注銷該5名激勵對象第三個行權期不可行權的股票期權共計3.4萬份。

根據《期權激勵計劃》的相關規定，鑒于公司2022年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）較2019年度增長率低于50%，本激勵計劃第三個行權期公司層面業績考核未完全達標，董事會同意注銷2022年度個人績效考核達標的298名在職激勵對象在第三個行權期不可行權的股票期權共計165.1萬份。

（四）獨立董事及監事會就股權激勵計劃設定的股票期權行權條件成就發表的意見。

獨立董事認為，公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件已經成就，公司具備《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規以及公司《期權激勵計劃》規定的實施股權激勵計劃的主體資格，未發生激勵計劃規定的第三個行權期不得行權的情形。公司298名激勵對象符合2020年股票期權激勵計劃規定的第三個行權期的行權條件，且該等激勵對象行權資格合法有效，上述激勵對象可在所持股票期權的等待期屆滿后按照公司擬定的行權安排對其可行權的合計165.1萬份股票期權采取批量行權的方式進行行權，公司擬定的行權安排符合相關法律法規、規范性文件及《期權激勵計劃》的有關規定，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。

監事會認為：根據《博眾精工科技股份有限公司期權激勵計劃》的相關規定，公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件已經成就，公司298名激勵對象符合2020年股票期權激勵計劃規定的第三個行權期的行權條件，通過對公司2020年股票期權激勵計劃第三個行權期可行權激勵對象名單的審核，本次可行權的298名激勵對象作為2020年股票期權激勵計劃激勵對象的行權資格合法有效，上述激勵對象可在所持股票期權的等待期屆滿后按照公司擬定的行權安排對其可行權的165.1萬份股票期權采取批量行權的方式進行行權，公司擬定的行權安排符合相關法律法規、規范性文件及《期權激勵計劃》的有關規定，同意公司擬定的本次行權的具體安排，并進一步授權公司董事長呂紹林或其授權人士辦理本次行權的各項具體事宜。

三、本次行權的具體情況

（一）授予日：2020年6月10日。

（二）行權數量：1,651,000份。

（三）行權人數：298人。

（四）行權價格：4.16元/股。

（五）股票來源：向激勵對象定向發行公司A股普通股。

（六）行權方式：批量行權。

（七）行權安排：本次行權為本激勵計劃的第三個行權期，具體時間為2023年6月10日起至2024年6月9日。公司將根據相關法律法規的規定的行權窗口期，統一為符合行權條件的激勵對象辦理股票期權行權及相關行權股份登記手續，并將中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司”）辦理完畢股份變更登記手續當日確定為行權日，同時于行權完畢后辦理工商變更登記及其他一切相關手續。激勵對象所持有的本次可行權的股票期權須在公司確定的行權窗口期內行權完畢；行權窗口期屆滿，當期未行權的股票期權不得再行權或遞延至下一行權期，由公司予以注銷。

（八）激勵對象名單及行權情況

■

（九）激勵對象行權后所獲公司股票的轉讓限制

根據《期權激勵計劃》的規定，激勵對象行權后所獲公司股票的轉讓限制如下：

1、激勵對象在公司上市后因行權所獲得的股票，自行權日起3年內不得減持。前述期限屆滿后，激勵對象應比照董事、監事及高級管理人員的相關減持規定執行。

2、在本激勵計劃的有效期內，如果《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規、規范性文件和《博眾精工科技股份有限公司章程》中對公司董事、監事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律、法規、規范性文件和《博眾精工科技股份有限公司章程》的規定。

四、監事會對激勵對象名單的核實情況

公司監事會對本激勵計劃第三個行權期可行權激勵對象名單進行審核后，認為其作為激勵對象的行權資格合法有效。

五、行權日及買賣公司股票情況的說明

本激勵計劃的激勵對象不包括公司董事、高級管理人員。

六、股票期權費用的核算及說明

根據《企業會計準則第11號一一股份支付》和《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，在授予日，公司采用Black-Scholes期權定價模型確定股票期權在授予日的公允價值；授予日后，公司已在對應的等待期根據會計準則對本次股票期權行權相關費用進行相應攤銷，計入相關成本或費用及資本公積；在行權日，公司僅根據實際行權數量，確認股本和股本溢價，本次股票行權不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

七、法律意見書的結論性意見

上海澄明則正律師事務所認為，公司已就本次行權取得現階段必要的批準和授權；本激勵計劃第三個行權期等待期已屆滿，公司及本次可行權的激勵對象滿足本激勵計劃第三個行權期行權條件；本次行權符合《上市公司股權激勵管理辦法》《公司章程》和《期權激勵計劃》的相關規定；公司尚需根據授權辦理本次行權相關事宜并就本次行權的進展依法履行信息披露義務。

八、上網公告附件

（一）第二屆董事會第二十五次會議決議；

（二）獨立董事關于第二屆董事會第二十五次會議相關事項的獨立意見；

（三）第二屆監事會第二十二次會議決議；

（四）上海澄明則正律師事務所關于博眾精工科技股份有限公司2020年股票期權激勵計劃注銷部分股票期權及第三個行權期行權條件成就的法律意見書。

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

董事會

2023年6月15日

證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-035

博眾精工科技股份有限公司

關于注銷2020年股票期權激勵計劃

部分股票期權的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月14日召開第二屆董事會第二十五次會議和第二屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于注銷2020年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。鑒于35名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該35人已獲授但尚未行權的股票期權合計47.4萬份予以注銷；鑒于5名激勵對象2022年度個人績效考評結果為C/D，其在第三個行權期內的股票期權不可生效，董事會同意注銷其在第三個行權期對應的3.4萬份股票期權；鑒于公司2022年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）較2019年度增長率低于50%，根據《博眾精工科技股份有限公司期權激勵計劃》（以下簡稱“《期權激勵計劃》”、“本激勵計劃”或“2020年股票期權激勵計劃”）及相關法律法規的規定，第三個行權期公司層面業績考核未完全達標，董事會同意注銷本激勵計劃2022年度個人績效考核達標的298名在職激勵對象第三個行權期對應不得行權的165.1萬份股票期權；鑒于公司2020年股票期權激勵計劃第二個行權期已經結束，符合第二個行權期行權條件的6名激勵對象未在第二個行權期內行權，其對應的可在第二個行權期內行權的3.525萬份期權已失效，董事會同意對該3.525萬份期權予以注銷；本次合計注銷股票期權219.425萬份。現將相關情況公告如下：

一、2020年股票期權激勵計劃概況

（一）2020年股票期權激勵計劃及履行程序

1、2020年5月26日，公司召開第一屆董事會第十八次會議，審議通過了《關于制定公司期權激勵計劃的議案》等與本激勵計劃相關的議案。公司獨立董事就《期權激勵計劃》相關事項發表了獨立意見。

2、2020年5月26日，公司召開第一屆監事會第九次會議，審議通過了《關于制定公司期權激勵計劃的議案》等與本激勵計劃相關的議案。

3、2020年6月10日，公司召開2020年度第一次臨時股東大會，審議通過了《關于制定公司期權激勵計劃的議案》等與本激勵計劃相關的議案。

4、2021年8月30日，公司召開第二屆董事會第六次會議，審議通過了《關于注銷2020年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，鑒于公司2020年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）低于2019年，本激勵計劃第一個行權期公司層面業績考核未完全達標，董事會同意注銷本激勵計劃第一個行權期對應的153.15萬份股票期權；鑒于32名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該32人已獲授但尚未行權的股票期權合計80萬份予以注銷；本次合計注銷股票期權233.15萬份。公司獨立董事對股票期權注銷事項表示同意并發表了獨立意見。

5、2022年6月30日，公司召開第二屆董事會第十六次會議，審議通過了《關于注銷2020年股票期權激勵計劃部分已授予股票期權的議案》。鑒于公司2021年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）低于2019年，本激勵計劃第二個行權期公司層面業績考核未完全達標，董事會同意注銷本激勵計劃第二個行權期對應的142.05萬份股票期權；鑒于2名激勵對象2021年度個人績效考評結果為C，其在第二個行權期內的股票期權不可生效，董事會同意注銷其在第二個行權期對應的1.65萬份股票期權；鑒于23名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該23人已獲授但尚未行權的股票期權合計47.95萬份予以注銷；鑒于公司2020年股票期權激勵計劃第一個行權期已經結束，符合第一個行權期行權條件的4名激勵對象未在第一個行權期內行權，其對應的可在第一個行權期內行權的1.50萬份期權已失效，董事會同意對該1.50萬份期權予以注銷；本次合計注銷股票期權193.15萬份。公司獨立董事對股票期權注銷事項表示同意并發表了獨立意見。

6、2023年6月14日，公司召開第二屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關于注銷2020年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》。鑒于35名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該35人已獲授但尚未行權的股票期權合計47.4萬份予以注銷；鑒于5名激勵對象2022年度個人績效考評結果為C/D，其在第三個行權期內的股票期權不可生效，董事會同意注銷其在第三個行權期對應的3.4萬份股票期權；鑒于公司2022年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）較2019年度增長率低于50%，本激勵計劃第三個行權期公司層面業績考核未完全達標，董事會同意注銷本激勵計劃2022年度個人績效考核達標的298名在職激勵對象第三個行權期對應不得行權的165.1萬份股票期權；鑒于公司2020年股票期權激勵計劃第二個行權期已經結束，符合第二個行權期行權條件的6名激勵對象未在第二個行權期內行權，其對應的可在第二個行權期內行權的3.525萬份期權已失效，董事會同意對該3.525萬份期權予以注銷；本次合計注銷股票期權219.425萬份。公司獨立董事對股票期權注銷事項表示同意并發表了獨立意見。

（二）2020年股票期權授予的具體情況

1、授予日期：2020年6月10日

2、等待期：授予的股票期權等待期分別為自股票期權授予之日起12個月、24個月和36個月。

3、授予數量：1,101萬份

4、授予人數：393人

5、授予后股票期權剩余數量：0萬份

6、行權價格：4.16元/股

二、本次注銷股票期權的情況

截至2023年6月14日，鑒于35名激勵對象因離職已不再具備激勵對象資格，董事會同意對該35人已獲授但尚未行權的股票期權合計47.4萬份予以注銷；鑒于5名激勵對象2022年度個人績效考評結果為C/D，其在第三個行權期內的股票期權不可生效，董事會同意注銷其在第三個行權期對應的3.4萬份股票期權；鑒于公司2022年度凈利潤（剔除股份支付費用影響及非經常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤）較2019年度增長率低于50%，本激勵計劃第三個行權期公司層面業績考核未完全達標，董事會同意注銷本激勵計劃2022年度個人績效考核達標的298名在職激勵對象第三個行權期對應不得行權的165.1萬份股票期權；鑒于公司2020年股票期權激勵計劃第二個行權期已經結束，符合第二個行權期行權條件的6名激勵對象未在第二個行權期內行權，其對應的可在第二個行權期內行權的3.525萬份期權已失效，董事會同意對該3.525萬份股票期權予以注銷；本次合計注銷股票期權219.425萬份。

三、本次注銷部分股票期權對公司的影響

公司本次注銷部分股票期權符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《期權激勵計劃》的有關規定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的穩定性。

四、獨立董事意見

公司本次合計注銷股票期權219.425萬份，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規、《期權激勵計劃》的相關規定。本次注銷不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，不會影響公司2020年股票期權激勵計劃的實施，公司履行了必要的審批程序，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。因此，我們同意公司注銷上述股票期權。

五、監事會意見

公司本次合計注銷股票期權219.425萬份，符合《期權激勵計劃》的相關規定，本次注銷不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響，不會影響公司2020年股票期權激勵計劃的實施，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。同意公司擬定的本次注銷的具體安排。

六、法律意見書結論性意見

上海澄明則正律師事務所認為：公司已就本次注銷取得了現階段必要的批準與授權；本次注銷符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《公司章程》和《期權激勵計劃》的相關規定。公司尚需就本次注銷的相關事項及時履行信息披露義務。

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

董事會

2023年6月15日

證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-036

博眾精工科技股份有限公司

關于選舉監事會主席的公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年4月19日召開第二屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于監事辭職及提名監事候選人的議案》。唐愛權先生因工作變動原因，申請辭去公司監事及監事會主席職務。詳見公司于2023年4月20日發布的公告《博眾精工科技股份有限公司關于監事辭職及提名監事候選人的公告》（公告編號：2023-024）。

鑒于唐愛權先生辭去公司監事職務，導致公司監事會成員低于《公司法》《公司章程》規定的人數要求，為盡快完成監事補選工作，公司于2023年5月10日召開2022年年度股東大會，審議通過《關于監事辭職及提名監事候選人的議案》，選舉余軍先生為公司第二屆監事會非職工代表監事，任期自公司股東大會審議通過之日起至第二屆監事會任期屆滿之日止。

為保證公司監事會的正常運作，根據《公司法》《公司章程》等有關規定，公司于2023年6月14日召開第二屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于選舉監事會主席的議案》，同意選舉呂軍輝先生（簡歷詳見附件）為公司第二屆監事會主席，任期自本次監事會審議通過之日起至第二屆監事會任期屆滿之日止。

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

監事會

2023年6月15日

附件：呂軍輝先生簡歷

呂軍輝先生：1974年出生，中國國籍，無境外永久居留權。目前為中國人民大學工商管理碩士在讀。2006年起進入上海莘翔自動化科技有限公司，現任公司監事、上海莘翔執行董事、深圳鴻士錦執行董事兼總經理、喬岳軟件監事、博眾機器人監事、戎匯智能監事。

證券代碼：688097 證券簡稱：博眾精工 公告編號：2023-037

博眾精工科技股份有限公司

關于回購股份事項前十名股東和

前十名無限售條件股東持股情況的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

博眾精工科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月9日召開第二屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的議案》。具體內容詳見公司于2022年6月10日在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露的《博眾精工科技股份有限公司關于以集中競價交易方式回購公司股份方案的公告》。

根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第7號一一回購股份》等相關規定，現將公司第二屆董事會第二十四次會議決議公告的前一個交易日（即2023年6月9日）登記在冊的前十名股東和前十名無限售條件股東的名稱、持股數量和持股比例情況公告如下：

一、公司前十名股東持股情況

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注：上表股東的持股數量為合并普通賬戶和融資融券信用賬戶后的持股數量。

二、公司前十名無限售條件股東持股情況

■

注：上表股東的持股數量為合并普通賬戶和融資融券信用賬戶后的持股數量。

特此公告。

博眾精工科技股份有限公司

董事會

2023年6月15日