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和元生物技術(shù)(上海)有限公司關(guān)于部分限售股首次公開發(fā)行的公告
證券代碼：688238 證券簡稱：和元生物 公告編號：2023-029
和元生物技術(shù)(上海)有限公司
部分限售股首次公開發(fā)行上市流通公告
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次上市流通的限售股數(shù)量為24、200、800股。
● 上市流通日期為2023年7月3日(因2023年7月1日為非交易日，上市流通日順延)。
1.本次上市流通的限售股類型
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2022年1月11日發(fā)布的《關(guān)于同意和元生物技術(shù)(上海)有限公司首次公開發(fā)行股票登記的批準(zhǔn)》(證監(jiān)會許可證〔2022〕61號)同意和元生物技術(shù)(上海)有限公司(以下簡稱“公司”或“和元生物”)首次公開發(fā)行股票的注冊申請。經(jīng)上海證券交易所同意，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股(a股)1萬股，并于2022年3月22日在上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市。發(fā)行完成后，總股本為493、189、000股，其中424、181、006股，占公司發(fā)行后總股本的86.01%。07、994股，占公司發(fā)行后總股本的13.99%。
本次上市流通的限售股是公司首次公開發(fā)行的部分限售股，限售股東1人，限售期為自限售股東取得公司股份之日起36個月。限售股股東對應(yīng)的限售股為24、200、800股，占公司目前股本總額的3.7746%。其中，公司實施2022年年度權(quán)益分配，每10股將資本公積金轉(zhuǎn)換為3股，獲得5、584、800股。鎖定期即將到期，這部分限售股將于2023年7月3日終止限售并上市流通(因為2023年7月1日是非交易日，上市流通日順延)。
二、本次上市流通限售股形成后，公司股本數(shù)量發(fā)生變化
公司于2023年5月16日召開2022年年度股東大會，審議通過〈2022年年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)股本計劃〉提案以資本公積金向全體股東每10股增加3股。截至2022年12月31日，公司總股本493、189、000股，計劃轉(zhuǎn)147、956、700股，轉(zhuǎn)641、145、700股。股權(quán)分配以2023年5月29日為股權(quán)登記日，實施后，公司總股本已變更為641、145、700股。
除上述事項外，自上市流通限售股形成以來，公司股本數(shù)量沒有因其他事項而發(fā)生變化。
三、本次上市流通限售股的相關(guān)承諾
根據(jù)和元生物技術(shù)（上海）有限公司首次公開發(fā)行股票，在科技創(chuàng)新委員會上市招股說明書和和元生物技術(shù)（上海）有限公司首次公開發(fā)行股票科技創(chuàng)新委員會上市公告，申請終止股份限制股東持有限制股票的相關(guān)承諾如下：
(一)承諾限售安排，自愿鎖定股份，延長鎖定期限
“承諾人承諾，自科技創(chuàng)新委員會上市之日起12個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理承諾人直接持有的發(fā)行人上市前發(fā)行的股份，也不建議發(fā)行人回購這部分股份。
除上述限售安排外，承諾人進(jìn)一步承諾：
（1）作為發(fā)行人提交發(fā)行上市申請前12個月內(nèi)的新股東，承諾人不得在發(fā)行人提交發(fā)行上市申請前12個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或委托他人管理，也不建議發(fā)行人回購該部分股份。
（2）本承諾人承諾按照有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所規(guī)定減持發(fā)行人股份。”
(二)持股減持意向承諾
股東深圳市倚峰十期風(fēng)險投資中心(有限合伙)除上述限售安排承諾外，還承諾:
“（1）合伙企業(yè)/公司計劃長期持有發(fā)行人股份。合伙企業(yè)/公司持有的發(fā)行人股份鎖定期屆滿后，合伙企業(yè)/公司計劃減持股份的，將認(rèn)真遵守中國證監(jiān)會和上海證券交易所關(guān)于減持股東的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真制定減持股份的計劃。
（2）合伙企業(yè)/公司在減持發(fā)行人股份時，將提前三個交易日公告（但合伙企業(yè)/公司與一致行動人持有的發(fā)行人股份總額低于5%的除外），并按照上海證券交易所的規(guī)定及時、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。
（3）合伙企業(yè)/公司減持發(fā)行人股份的方式應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。減持方式包括但不限于交易所集中招標(biāo)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等，合伙企業(yè)/公司減持發(fā)行人股份的程序應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，保證本合伙企業(yè)/本公司減持發(fā)行人股份。
（4）合伙企業(yè)/公司違反上述承諾的，合伙企業(yè)/公司將在股東大會和中國證監(jiān)會指定的披露媒體上公開解釋未履行的具體原因，并向股東和公眾投資者道歉；合伙企業(yè)/公司因未履行上述承諾而獲得收入的，增值收入歸發(fā)行人所有；在向發(fā)行人全額支付增值收入之前，發(fā)行人有權(quán)暫時扣除合伙企業(yè)/公司應(yīng)得的現(xiàn)金股息，直至合伙企業(yè)/公司將違反承諾產(chǎn)生的收入全額交付給發(fā)行人。”
除上述承諾外，限售股股東申請上市無其他特別承諾。
截至本公告披露之日，申請上市的限制性股東應(yīng)嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾，不存在影響限制性股票上市流通的相關(guān)承諾。
四、中介機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)海通證券認(rèn)為，和元生物限售股上市流通符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號持續(xù)監(jiān)管》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引第1號11規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；限售股解除限售的數(shù)量和上市流通時間符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門法規(guī)、相關(guān)規(guī)定和股東承諾；本次解除限售股的股東嚴(yán)格監(jiān)管。綜上所述，保薦機構(gòu)對解除和元生物限售股份上市流通無異議。
五、本次上市流通的限售股情況
(一)本次上市流通的限售股總數(shù)為24、200、800股，占公司目前總股本的3.7746%。
(二)上市流通日期為2023年7月3日(因2023年7月1日為非交易日，上市流通日順延)。
(三)限售股上市流通明細(xì)清單
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(四)限售股上市流通情況表
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六、網(wǎng)上公告附件
《海通證券有限公司關(guān)于和元生物技術(shù)(上海)有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的驗證意見》。
特此公告。
和元生物技術(shù)(上海)有限公司董事會
2023年6月21日
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