證券代碼：匯宇制藥 證券簡稱：688553 公告編號：2023-071

四川匯宇制藥有限公司

公告董事會決議

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

2023年6月21日，四川匯宇制藥有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆董事會第二次會議在四川省內(nèi)江市中區(qū)漢陽路333號3號公司4樓會議室舉行。會議通知和會議資料于2023年6月16日通過電子郵件發(fā)出。會議由董事長丁兆先生主持，會議應(yīng)出席9名董事，實(shí)際出席9名董事，相關(guān)監(jiān)事和高級管理人員。全體董事一致同意并認(rèn)可會議的通知、召開時間、提案內(nèi)容等事項(xiàng)。董事會會議的召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，決議合法有效。

二、董事會會議審議情況

(一)審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃的議案》

鑒于公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃(以下簡稱“本次激勵計(jì)劃”)擬首次授予的激勵對象中，根據(jù)《四川匯宇制藥有限公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定和公司2022年年度股東大會的授權(quán)，有12名擬激勵對象離職或自愿放棄授予的限制性股票。調(diào)整本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象名單和限制性股票數(shù)量。具體調(diào)整內(nèi)容如下:本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象名單由194人調(diào)整為182人，首次授予的限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。具體調(diào)整內(nèi)容如下:本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象名單由194人調(diào)整為182人，首次授予的限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。調(diào)整后，本激勵計(jì)劃的限制性股票總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。

丁兆、高嵐、馬莉娜等相關(guān)董事回避表決。

表決結(jié)果：6票贊成；0 票棄權(quán)；0 票反對。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計(jì)劃的公告》。

(二)審議通過《關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，以及公司2022年年度股東大會的授權(quán)，董事會同意以2023年6月21日為授予日，授予價格為11.39元/股，授予182名激勵對象290.0323萬股限制性股票。出席會議的獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

丁兆、高嵐、馬莉娜等相關(guān)董事回避表決。

表決結(jié)果：6票贊成；0 票棄權(quán)；0 票反對。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）上述披露的《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予限制性股票的公告》。

(三)審議通過《關(guān)于部分募集項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期的議案》

經(jīng)審議，本次調(diào)整和延期是公司根據(jù)自身的業(yè)務(wù)需求、行業(yè)發(fā)展趨勢和實(shí)際經(jīng)營情況，結(jié)合自身的發(fā)展戰(zhàn)略和募集項(xiàng)目的實(shí)際情況，認(rèn)真做出的合理調(diào)整決策。本次調(diào)整和延期有助于進(jìn)一步提高募集資金的使用效率，確保募集資金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施；合理優(yōu)化資源配置，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的獨(dú)立控制能力；抓住市場發(fā)展機(jī)遇，優(yōu)化布局。本次調(diào)整符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，不損害公司和股東的利益，符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和長期發(fā)展需要。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）上述披露的《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于部分募集項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期的公告》。

本議案仍需提交股東大會審議。

(四)審議通過《關(guān)于開立募集資金專戶并授權(quán)簽訂募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議的議案》

經(jīng)審議，為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，董事會同意公司在樂山商業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)江分行開立新的募集資金專用賬戶，用于投資新的募集資金項(xiàng)目。同時，同意授權(quán)公司管理層處理與募集資金專用賬戶相關(guān)的具體事項(xiàng)，包括但不限于簽訂募集資金專用存儲監(jiān)管協(xié)議。后續(xù)公司將根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)展履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

(五)審議通過《關(guān)于修訂的》〈公司章程〉的議案》

經(jīng)審議，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，董事會同意根據(jù)《公司法》、《上市公司章程指引》（2022年修訂）等有關(guān)規(guī)定修訂《公司章程》，結(jié)合實(shí)際情況。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）四川匯宇制藥有限公司關(guān)于修訂的披露〈公司章程〉以及部分治理制度的公告。

本議案仍需提交股東大會審議。

(六)審議通過《關(guān)于修訂公司部分治理制度的議案》

經(jīng)審議，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》和《上市公司章程指南》(2022年) 年度修訂）《上市公司投資者關(guān)系管理指南》等相關(guān)要求和公司章程的最新規(guī)定，董事會同意根據(jù)實(shí)際情況修訂部分治理制度。

投票結(jié)果：同意9票，反對0票，棄權(quán)0票。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）四川匯宇制藥有限公司關(guān)于修訂的披露〈公司章程〉以及部分治理制度的公告。

在修訂后的治理制度中，《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《募集資金管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《累計(jì)投票管理制度》仍需提交股東大會審議。

(七)審議通過《關(guān)于提交2023年第二次臨時股東大會的議案》

董事會同意于2023年7月10日召開公司2023年第二次臨時股東大會，將現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《四川匯宇制藥有限公司2023年第二次臨時股東大會通知》。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

董事會

2023年6月22日

證券代碼：688553 簡稱證券:匯宇制藥 公告編號：2023-072

四川匯宇制藥有限公司

監(jiān)事會決議公告

公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、 召開監(jiān)事會會議

2023年6月16日，四川匯宇制藥有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆監(jiān)事會第二次會議通過電子郵件發(fā)出通知，并于2023年6月21日在公司會議室舉行。公司監(jiān)事會主席鄧玲女士召開并主持會議，應(yīng)出席3名監(jiān)事，實(shí)際出席3名監(jiān)事。監(jiān)事會的召開和召開程序符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)和《四川匯宇制藥有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議決議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

(一)審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為，根據(jù)2022年年度股東大會授權(quán)，公司董事會調(diào)整了公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象名單和限制性股票授予數(shù)量，審查程序合法合規(guī)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)及《四川匯宇制藥有限公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《激勵計(jì)劃(草案)》)等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及相關(guān)規(guī)定，不損害公司及全體股東利益。

因此，我們同意2023年首次授予限制性股票激勵計(jì)劃的激勵對象名單由194人調(diào)整為182人，首次授予限制性股票的數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予限制性股票的數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。調(diào)整后，激勵計(jì)劃的限制性股票總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體內(nèi)容（http://www.sse.com.cn）《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵計(jì)劃的公告》。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

(二)審議通過《關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》

1、監(jiān)事會對首次授予激勵計(jì)劃條件的成果進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為：

公司不存在《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的情形，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主要資格；

本激勵計(jì)劃的激勵對象具有《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合《2023年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵對象范圍，作為公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象的主體，其資格合法有效。

2、公司監(jiān)事會對激勵計(jì)劃的首次授予日進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為：

根據(jù)公司2022年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會確定的激勵計(jì)劃首次授予日符合《管理辦法》和《激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會同意2023年6月21日授予公司限制性股票激勵計(jì)劃，并同意以11.39元/股的授予價向182名激勵對象授予290.0323萬股限制性股票。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體內(nèi)容（http://www.sse.com.cn）《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予限制性股票的公告》。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

(三)審議通過《關(guān)于部分募集項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為，經(jīng)審議，根據(jù)公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營情況，確定部分募集投資項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整和延期，新投資的募集投資項(xiàng)目符合公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展方向。一方面，公司募集項(xiàng)目的相關(guān)調(diào)整有利于確保募集項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高募集資金的使用效率，另一方面，符合公司的長期利益，有利于公司的長期發(fā)展。本次募集項(xiàng)目調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)的決策和審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引》第2號、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》等相關(guān)法律法規(guī)和《上市公司募集資金使用管理辦法》的規(guī)定，相關(guān)事項(xiàng)符合公司和全體股東的利益，不損害公司和股東的利益，全體監(jiān)事同意通過該議案。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）上述披露的《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于部分募集項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期的公告》。

本議案仍需提交股東大會審議。

(四)審議通過《關(guān)于修訂的修訂》〈公司章程〉的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》和《上市公司章程指南》(2022年) 年度修訂)等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況，全體監(jiān)事一致同意公司修訂章程。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）四川匯宇制藥有限公司關(guān)于修訂的披露〈公司章程〉以及部分治理制度的公告。

本議案仍需提交股東大會審議。

(五)審議通過《關(guān)于修訂公司部分治理制度的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》和《上市公司章程指南》(2022年) 年度修訂）《上市公司投資者關(guān)系管理指南》等相關(guān)要求和公司章程的最新規(guī)定，全體監(jiān)事同意根據(jù)實(shí)際情況修訂部分治理制度。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）四川匯宇制藥有限公司關(guān)于修訂的披露〈公司章程〉以及部分治理制度的公告。

在修訂后的治理制度中，《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《募集資金管理制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《累計(jì)投票管理制度》仍需提交股東大會審議。

三、備查文件

(一)四川匯宇制藥有限公司第二屆監(jiān)事會第二次會議決議。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

監(jiān)事會

2023年6月22日

證券代碼：688553 簡稱證券:匯宇制藥 公告編號：2023-077

四川匯宇制藥有限公司

關(guān)于召開2023年第二次臨時股東大會的通知

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年7月10日，股東大會召開日期

● 本次股東大會涉及的每個特殊表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)與每個普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同

● 股東大會采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

2023年第二次臨時股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合

（4）現(xiàn)場會議的日期、時間和地點(diǎn)

2023年7月10日召開日期 14點(diǎn) 30分

召開地點(diǎn):天府國際生物城(雙流區(qū)生物城中路二段18號)孵化園D1棟7樓會議室。

(五)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年7月10日起，網(wǎng)上投票的起止時間：

至2023年7月10日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會當(dāng)天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當(dāng)天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購業(yè)務(wù)賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業(yè)務(wù)、約定回購業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶、滬股通投資者的投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司自律監(jiān)督指引》第一號的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及股東投票權(quán)的公開征集

無

(八)特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量與每個普通股份相同

根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，公司每個特殊表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)與每個普通股份的表決權(quán)數(shù)的比例為5:1.即公司股東對提交股東大會審議的所有事項(xiàng)行使表決權(quán)時，每個特殊表決權(quán)股份的表決權(quán)為五票，每個普通股份的表決權(quán)為一票。但是，當(dāng)公司股東對下列事項(xiàng)行使表決權(quán)時，每個特殊表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量與每個普通股份相同，也就是說，表決權(quán)的數(shù)量是一票：i.修改公司章程；ii.改變特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量；iii.聘請或解聘獨(dú)立董事；iv.會計(jì)師事務(wù)所聘請或解聘公司定期報(bào)告的審計(jì)意見；v.合并、分立、解散或變更公司形式。股東大會前款ii.作出決議的，除《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)通過不少于出席會議的股東持有的表決權(quán)的三分之二以上。

二、會議審議事項(xiàng)

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

1、說明每個提案披露的時間和媒體披露的時間

提交股東大會的議案已經(jīng)公司第二屆董事會第二次會議審議通過。具體內(nèi)容見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）以及《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時報(bào)》、《證券日報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》披露的相關(guān)公告。在2023年第二次臨時股東大會召開前，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站上（http://www.sse.com.cn）發(fā)布《2023年第二次臨時股東大會資料》。

2、特別決議和議案：議案2

3、對中小投資者單獨(dú)計(jì)票的提案：提案1

4、無關(guān)聯(lián)股東回避投票的議案：

回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：

5、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無表決議案

6、每個特殊表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)與每個普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同

議案2

三、股東大會投票注意事項(xiàng)

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票時，需要完成股東身份認(rèn)證。請參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站的具體操作說明。

（2）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權(quán)登記日下午收盤時，在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方式

(一)登記手續(xù):

擬出席會議的股東或者股東代理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間、地點(diǎn)持下列文件現(xiàn)場辦理。2023年7月5日下午17日，異地股東可以通過信件或傳真登記。:00:00前送達(dá)，以到達(dá)公司的時間為準(zhǔn)。股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話必須在來信或傳真上注明，并附身份證和股東賬戶復(fù)印件。來信請發(fā):內(nèi)江市中區(qū)漢陽路中段333號3號樓，匯宇制藥董事會辦公室收到。郵編：請?jiān)?41000信封上注明“匯宇制藥股東大會”字樣。

1、自然人股東：親自出席的，應(yīng)當(dāng)出示有效身份證原件和股票賬戶卡原件辦理登記手續(xù)；委托代理人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示委托人股票賬戶卡原件

身份證復(fù)印件、委托書原件（委托書格式見附件）和受托人有效身份證原件辦理登記手續(xù)。

2、法定股東：法定代表人親自出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示其有效身份證原件、加蓋法人印章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股票賬戶卡原件；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)當(dāng)出示其有效身份證原件、加蓋法人印章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、股票賬戶卡原件、法定代表人出具的授權(quán)委托書（見附件、加蓋公章）。

(二)登記時間和地點(diǎn):

登記時間:2023年7月5日(上午9日):00-11:30，下午14:00-17:00）；

注冊地點(diǎn)：四川省內(nèi)江市中區(qū)漢陽路333號樓4樓董事會辦公室。

(3)注意:

1、股東或其代理人在參加現(xiàn)場會議時攜帶有效文件，公司不接受電話登記。所有原件均需復(fù)印件。如果您通過信件和電子郵件登記，請?zhí)峁┍匾穆?lián)系人和聯(lián)系方式，并通過電話與公司確認(rèn)。通過信件或電子郵件登記的股東在參加現(xiàn)場會議時應(yīng)攜帶上述文件。

2、股東或者其代理人因未按要求攜帶有效文件或者未能及時辦理登記手續(xù)而不能參加會議或者投票的，一切后果由股東或者其代理人承擔(dān)。

3、2023年7月10日13日，參與者必須在會議預(yù)定開始時間前完成參與登記手續(xù):00至14:00在公司董事會辦公室辦理現(xiàn)場登記手續(xù)。

六、其他事項(xiàng)

(一)股東大會期限為半天，出席會議的股東或代理人應(yīng)自行承擔(dān)交通和住宿費(fèi)。

（2）與會股東應(yīng)提前半小時到達(dá)會議現(xiàn)場，并攜帶身份證、股東賬戶卡、授權(quán)委托書等原件進(jìn)行驗(yàn)證。

(三)會議聯(lián)系方式:

聯(lián)系地址：四川省內(nèi)江市漢陽路333號

聯(lián)系電話：0832-8808000

傳真：0832-8808111

郵政編碼：641000

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司董事會

2023年6月22日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

四川匯宇制藥有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年7月10日召開的第二次臨時股東大會，代表本單位(或本人)行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人持有優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權(quán)”意向中的一個并打√委托人在本授權(quán)委托書中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。

證券代碼：688553 簡稱證券:匯宇制藥 公告編號：2023-075

四川匯宇制藥有限公司關(guān)于部分籌資項(xiàng)目

投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要提示：

● 四川匯宇制藥有限公司（以下簡稱“公司”或“匯宇制藥”）計(jì)劃減少“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”的實(shí)施內(nèi)容，減少募集資金承諾投資總額，從原募集資金承諾投資總額67941萬元減少到47941萬元，減少2萬元。

● 計(jì)劃從2023年6月至2024年6月推遲“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”。

● “匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目” 新增募集項(xiàng)目“創(chuàng)新藥物(HY0002a)研發(fā)”計(jì)劃減少募集資金；公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況籌集部分資金。

● 2023年6月21日，公司召開了第二屆董事會第二次會議和第二屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于部分募集投資項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整和延期的議案》。本次調(diào)整和延期是公司綜合考慮自身業(yè)務(wù)需求、行業(yè)發(fā)展趨勢和實(shí)際經(jīng)營情況，結(jié)合公司合理調(diào)整自身發(fā)展戰(zhàn)略和籌資項(xiàng)目實(shí)際情況的決策。本次調(diào)整和延期有助于進(jìn)一步提高募集資金的使用效率，確保募集資金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施；合理優(yōu)化資源配置，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的獨(dú)立控制能力；抓住市場發(fā)展機(jī)遇，優(yōu)化布局。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦人中信建投證券有限公司發(fā)表了明確的核查意見。調(diào)整仍需提交公司股東大會審議。

一、變更募集資金投資項(xiàng)目概述

(1)募集資金的基本情況

2021年5月26日，經(jīng)上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市委員會批準(zhǔn)，2021年8月3日，中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)四川匯宇制藥有限公司首次公開發(fā)行股票登記(證監(jiān)會許可證)〔2021〕2596號)同意注冊，匯宇制藥公開發(fā)行人民幣普通股（A 6300000股)股票 股，發(fā)行價為38.87元/股，本次發(fā)行募集資金總額為 扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用11、145.72萬元，247、213.20萬元，募集資金凈額為人民幣 236,067.48萬元。天健會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)于2021年10月19日對本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審核，并發(fā)布了天健檢編號〔2021〕驗(yàn)資報(bào)告11-44號。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所上市公司募集資金管理措施（2013年修訂）的要求，公司采用專項(xiàng)賬戶存儲系統(tǒng)，經(jīng)董事會批準(zhǔn)，公司與贊助商、商業(yè)銀行簽署了募集資金相關(guān)監(jiān)管協(xié)議。

（二） 募集資金投資項(xiàng)目情況

截至2022年12月31日，公司實(shí)際募集資金凈額為236、067.48萬元，其中超募資金額為45、335.98萬元，公司募集資金投資項(xiàng)目如下：

■

二、二。調(diào)整投資金額、實(shí)施內(nèi)容和延期的具體情況“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”

(一)調(diào)整實(shí)施“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”

1、調(diào)整前的主要施工內(nèi)容

原建設(shè)內(nèi)容包括9條注射劑自動生產(chǎn)線、3條全自動包裝生產(chǎn)線，如抗腫瘤凍干/水針，以及預(yù)留車間、倉庫、宿舍、食堂等相關(guān)配套和公共輔助設(shè)施。

2、調(diào)整后的主要施工內(nèi)容

建設(shè)內(nèi)容包括5條自動注射生產(chǎn)線、2條復(fù)雜注射車間、3條包裝生產(chǎn)線、預(yù)留車間、倉庫、宿舍、食堂等相關(guān)配套和公共輔助設(shè)施。

(二)“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”調(diào)整投資資金使用計(jì)劃如下:

單位：萬元 貨幣：人民幣

■

注：截至2023年5月31日，累計(jì)投入使用金額未經(jīng)審計(jì)。

(三)“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目延期

公司基于審慎原則，結(jié)合當(dāng)前首次投資項(xiàng)目“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”的實(shí)際進(jìn)展，計(jì)劃調(diào)整公司首次投資項(xiàng)目“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可用狀態(tài)的日期，具體如下：

■

(四)“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”調(diào)整投資金額、實(shí)施內(nèi)容及延期原因

根據(jù)公司現(xiàn)階段的發(fā)展需求，結(jié)合外部環(huán)境、政策經(jīng)濟(jì)形勢和募集項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，根據(jù)公司自身的業(yè)務(wù)需求、行業(yè)發(fā)展趨勢和研發(fā)需求，經(jīng)公司審慎判斷，擬調(diào)整募集資金金額，實(shí)施內(nèi)容及延期原因如下：

1、“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”主要用于公司抗腫瘤仿制藥和復(fù)雜注射劑的生產(chǎn)基地和配套設(shè)施。結(jié)合主要產(chǎn)品市場需求的變化，公司決定將部分抗腫瘤領(lǐng)域的生產(chǎn)線和配套設(shè)施調(diào)整為復(fù)雜注射劑藥物領(lǐng)域的生產(chǎn)線和配套設(shè)施。

2、“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”建設(shè)車間減少的4條凍干/水針生產(chǎn)線包括鹽酸吡柔比星注射、阿莫西林克拉維酸鉀注射、沙拉西林鈉他唑巴坦注射等抗腫瘤等治療藥物。

根據(jù)上述實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整，公司決定減少募集項(xiàng)目投資2萬元，減少募集資金投資47941.00萬元。

3、基于主要建設(shè)內(nèi)容的調(diào)整和外部環(huán)境的影響，“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”增加了項(xiàng)目建設(shè)、物流運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的周期，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度滯后。

三、新增募投項(xiàng)目的具體情況

1、關(guān)于“HY-0002a項(xiàng)目”

HY-0002a是公司自主研發(fā)的主要作用 小分子創(chuàng)新藥物，G12C/PI3K雙靶。非臨床研究表明，HY-0002a具有顯著的抗腫瘤作用，特異性強(qiáng)，能有效抑制抗腫瘤藥物的耐藥性，安全性好。截至目前，HY0002a創(chuàng)新藥物研發(fā)項(xiàng)目已完成大部分臨床前研究，首選非小細(xì)胞肺癌、結(jié)腸癌、胰腺癌、子宮內(nèi)膜癌、皮膚癌、多發(fā)性骨髓瘤等實(shí)體瘤。

該項(xiàng)目計(jì)劃投資35203萬元，目標(biāo)是在中國批準(zhǔn)藥品上市。截至2022年12月31日，該項(xiàng)目已投資2461.56萬元，計(jì)劃投資2萬元；公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況籌集部分資金。

2、分析項(xiàng)目的可行性和必要性

截至2022年底，公司研究了100多個項(xiàng)目，包括原料藥、抗腫瘤注射劑、復(fù)雜注射劑等項(xiàng)目，包括12個I類創(chuàng)新藥物項(xiàng)目。在未來的發(fā)展過程中，公司創(chuàng)新藥物的研發(fā)過程已推進(jìn)到臨床試驗(yàn)階段，開啟了高質(zhì)量仿制藥與創(chuàng)新藥物并重的新模式。

同時，公司擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的研發(fā)管理團(tuán)隊(duì)，擁有完整的小分子藥物研發(fā)、生產(chǎn)和質(zhì)量管理平臺，擁有國際業(yè)務(wù)發(fā)展和銷售團(tuán)隊(duì)，為小分子創(chuàng)新藥物的研發(fā)和制備提供堅(jiān)實(shí)的保障。截至2022年12月31日，公司研發(fā)人員占公司總?cè)藬?shù)的44.52%。同時，公司榮獲“2022年最佳R&D產(chǎn)品線工業(yè)企業(yè)”、連續(xù)兩年入選“四川企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力100強(qiáng)”，榮獲“四川省優(yōu)秀院士（專家）工作站”等榮譽(yù)。公司高度重視研發(fā)團(tuán)隊(duì)，逐年增加研發(fā)投資，為研發(fā)項(xiàng)目和技術(shù)平臺的升級提供持續(xù)的人才保障和財(cái)務(wù)保障。

新的募集投資項(xiàng)目符合國家相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策和公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向，具有良好的市場發(fā)展前景和經(jīng)濟(jì)效益。產(chǎn)品上市后，將進(jìn)一步提高公司的競爭力和盈利能力，提高公司的綜合競爭力。

四、本次調(diào)整部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容及延期對公司的影響

本次調(diào)整“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”的投資金額和實(shí)施內(nèi)容是公司根據(jù)實(shí)際情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略做出的審慎決策，有助于進(jìn)一步提高募集資金的使用效率，確保募集資金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施；合理優(yōu)化資源配置，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的自主可控性；抓住市場發(fā)展機(jī)遇，優(yōu)化布局。

延長“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”是公司根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況做出的審慎決定，不會對籌資項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生重大影響。

創(chuàng)新藥物研發(fā)是公司實(shí)現(xiàn)長期可持續(xù)發(fā)展能力的核心。由于藥品研發(fā)周期長，投資大，對公司的財(cái)務(wù)能力有很強(qiáng)的要求。“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”減少的2萬元募集資金將用于公司創(chuàng)新藥物HY-0002a項(xiàng)目的研發(fā)，有效提高公司的研發(fā)實(shí)力，促進(jìn)研發(fā)項(xiàng)目的分階段結(jié)果。

本次調(diào)整符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，不損害公司和股東的利益，符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和長期發(fā)展需要。

五、審議程序及專項(xiàng)意見說明

2023年6月21日，公司召開第二屆董事會第二次會議和第二屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于部分募集項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期的議案》。公司獨(dú)立董事就此事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦人中信建投證券有限公司對此事發(fā)表了明確的核查意見。2023年公司第二次臨時股東大會仍需提交審議。

(一)監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為，部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整和延期是根據(jù)公司的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營情況確定的，新投資的募集項(xiàng)目符合公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展方向。一方面，公司募集項(xiàng)目的相關(guān)調(diào)整有利于確保募集項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高募集資金的使用效率，另一方面，符合公司的長期利益，有利于公司的長期發(fā)展。本次募集項(xiàng)目調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)的決策和審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引》第2號、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》第1號、《上市公司募集資金管理制度》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)事項(xiàng)符合公司和全體股東的利益，不損害公司和股東的利益，全體監(jiān)事同意通過該議案。

(二)獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事認(rèn)為，部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整和延期是公司根據(jù)宏觀環(huán)境、項(xiàng)目進(jìn)度和實(shí)際經(jīng)營情況做出的合理決策，有利于全體股東的利益，新投資的募集項(xiàng)目也有利于公司的長期發(fā)展。募集投資項(xiàng)目的調(diào)整不違反公司募集資金投資項(xiàng)目的承諾，不損害股東利益。決策審批程序符合《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引》、《上市公司監(jiān)管指引》、《上市公司管理使用監(jiān)管要求》等法律法規(guī)的要求。符合公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。

因此，我們一致同意公司對部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整和延期，并同意公司將募集資金用于新的投資項(xiàng)目。

(三)保薦機(jī)構(gòu)意見

經(jīng)核實(shí)，發(fā)起人認(rèn)為匯宇制藥部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整和延期符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，不損害股東利益；公司新的投資項(xiàng)目是根據(jù)公司研發(fā)項(xiàng)目的需要做出的決定。該事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會審議批準(zhǔn)，公司監(jiān)事會和獨(dú)立董事也發(fā)表了明確的同意，需要公司股東大會審議批準(zhǔn)。綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對匯宇制藥部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整和延期無異議。

六、備查文件

(一)四川匯宇制藥有限公司第二屆董事會第二次會議決議；

(二)《獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會第二次會議的獨(dú)立意見》；

（3）《中信建設(shè)投資證券有限公司四川匯宇制藥有限公司關(guān)于部分募集投資項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整和延期的驗(yàn)證意見》。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

董事會

2023年6月22日

證券代碼：匯宇制藥 證券簡稱：688553 公告編號：2023-076

四川匯宇制藥有限公司

關(guān)于修訂公司章程和部分治理制度的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

四川匯宇制藥有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月21日召開的第二屆董事會第二次會議和第二屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了修訂〈公司章程〉修訂公司部分治理制度的議案和議案。本公司修訂的《公司章程》及部分治理制度公告如下：

一、修訂公司章程

根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《上市公司章程指南》，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu) 年度修訂)、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會股票上市規(guī)則、上市公司股東大會規(guī)則、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司自律監(jiān)督指南1號規(guī)范經(jīng)營等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，董事會同意修訂公司章程，具體修訂內(nèi)容如下：

■

根據(jù)修訂情況調(diào)整《公司章程》條款序號和引用條款序號。不再依次列出。除上述條款修改外，公司章程的其他內(nèi)容沒有實(shí)質(zhì)性變更；除上述修訂外，公司章程中的其他條款保持不變。修訂后的公司章程將于同日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布（www.sse.com.cn）披露，請注意投資者的咨詢。

二、修訂公司部分治理制度的相關(guān)情況

根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《上市公司章程指南》，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu) 年度修訂、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司投資者關(guān)系管理指南》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指南》 《公司章程》等相關(guān)要求及相關(guān)文件的最新規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，公司董事會同意修訂部分治理制度，具體細(xì)節(jié)如下表所示：

■

在修訂后的治理制度中，股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、募集資金管理制度、外部擔(dān)保管理制度、累計(jì)投票管理制度仍需提交股東大會審議。修訂后的相關(guān)系統(tǒng)的具體內(nèi)容將于同日在上海證券交易所進(jìn)行（www.sse.com.cn）披露，請注意投資者的咨詢。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

董事會

2023年6月22日

證券代碼：匯宇制藥 證券簡稱：688553 公告編號：2023-073

四川匯宇制藥有限公司

公告2023年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

2023年6月21日，四川匯宇制藥有限公司（以下簡稱“公司”）召開的第二屆董事會第二次會議和第二屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃的議案》。根據(jù)《四川匯宇制藥有限公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《激勵計(jì)劃(草案)》)的規(guī)定和公司2022年年度股東大會的授權(quán)，同意將公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃(以下簡稱本次激勵計(jì)劃) 首次授予限制性股票的數(shù)量從303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。本次激勵計(jì)劃限制性股票授予總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。調(diào)整后，本次激勵計(jì)劃的限制性股票授予總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下:

1、本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露

1.2023年4月3日，公司召開第一屆董事會第二十七次審議通過〈限制性股票激勵計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年限制性股票激勵計(jì)劃的議案》，公司獨(dú)立董事對激勵計(jì)劃及相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

2.2023年4月3日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過〈限制性股票激勵計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉關(guān)于的議案〈公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單〉的議案》。

2023年4月6日，上述事項(xiàng)公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露相關(guān)公告。

3. 2023年4月6日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于公開征集獨(dú)立董事委托投票權(quán)的公告》。根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事龍永強(qiáng)作為征集人，向公司全體股東征集了公司2022年股東大會審議的激勵計(jì)劃相關(guān)議案的委托投票權(quán)。

4.2023年4月6日至4月16日，公司在公司內(nèi)部公布了激勵對象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何異議。2023年4月18日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示說明》。

5.2023年4月26日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過〈限制性股票激勵計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵的議案》。獨(dú)立董事向全體股東公開征集了委托投票權(quán)。

同時，公司在激勵計(jì)劃（草案）公開披露前6個月內(nèi)對公司股票買賣情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)使用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易。2023年4月27日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息及激勵對象股票情況的自查報(bào)告》。

6.2023年6月21日，公司召開第二屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述提案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過上述議案。監(jiān)事會核實(shí)了第一個授予日的激勵對象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見。

二、調(diào)整激勵計(jì)劃的原因及調(diào)整結(jié)果

鑒于公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象，12名激勵對象離職或自愿放棄授予的限制性股票，公司于2023年6月21日召開了第二屆董事會第二次會議和第二屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃的議案》調(diào)整本激勵計(jì)劃擬首次授予的激勵對象名單和限制性股票數(shù)量。具體調(diào)整內(nèi)容如下:首次授予限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。具體調(diào)整內(nèi)容如下:首次授予限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。調(diào)整后，激勵計(jì)劃的限制性股票總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。

本次調(diào)整后的激勵對象屬于2022年股東大會批準(zhǔn)的激勵計(jì)劃中規(guī)定的激勵對象范圍。公司監(jiān)事會核實(shí)了調(diào)整后的首次激勵對象名單。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師發(fā)表了相應(yīng)的法律意見。

除上述調(diào)整外，激勵計(jì)劃的實(shí)施與2022年股東大會批準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容一致。根據(jù)公司2022年年度股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)，無需提交股東大會審議。

三、本次調(diào)整對公司的影響

本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象名單和限制性股票數(shù)量的調(diào)整不會對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也不會損害公司及全體股東的利益。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

董事會

2023年6月22日

證券代碼：匯宇制藥 證券簡稱：688553 公告編號：2023-074

四川匯宇制藥有限公司

2023年限制性股票激勵計(jì)劃的激勵對象

首次授予限制性股票的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票授予日：2023年6月21日

● 授予限制性股票的數(shù)量：2、900、323股

● 股權(quán)激勵：第二類限制性股票

1.授予限制性股票。

（1）限制性股票授予已執(zhí)行的決策程序和信息披露

1.2023年4月3日，公司召開第一屆董事會第二十七次審議通過〈限制性股票激勵計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2023年限制性股票激勵計(jì)劃的議案》，公司獨(dú)立董事對激勵計(jì)劃及相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

2.2023年4月3日，公司召開第一屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過〈限制性股票激勵計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉關(guān)于的議案〈公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象名單〉的議案》。

2023年4月6日，上述事項(xiàng)公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露相關(guān)公告。

3. 2023年4月6日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于公開征集獨(dú)立董事委托投票權(quán)的公告》。根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事龍永強(qiáng)作為征集人，向公司全體股東征集了公司2022年股東大會審議的激勵計(jì)劃相關(guān)議案的委托投票權(quán)。

4.2023年4月6日至4月16日，公司在公司內(nèi)部公布了激勵對象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何異議。2023年4月18日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示說明》。

5.2023年4月26日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過〈限制性股票激勵計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵的議案》。獨(dú)立董事向全體股東公開征集了委托投票權(quán)。

同時，公司在激勵計(jì)劃（草案）公開披露前6個月內(nèi)對公司股票買賣情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)使用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易。2023年4月27日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息及激勵對象股票情況的自查報(bào)告》。

6.2023年6月21日，公司召開第二屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對上述提案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過上述議案。監(jiān)事會核實(shí)了第一個授予日的激勵對象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見。

（2）股權(quán)激勵計(jì)劃與股東大會批準(zhǔn)的股權(quán)激勵計(jì)劃之間的差異

鑒于公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象中，有12名擬激勵對象離職或自愿放棄授予的限制性股票，公司于2023年6月21日召開的第二屆董事會第二次會議和第二屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃的議案》。調(diào)整本激勵計(jì)劃擬首次授予的激勵對象名單和限制性股票數(shù)量。具體調(diào)整內(nèi)容如下:本激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。具體調(diào)整內(nèi)容如下:本激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。調(diào)整后，本激勵計(jì)劃的限制性股票總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。

本次調(diào)整后的激勵對象屬于2022年股東大會批準(zhǔn)的激勵計(jì)劃中規(guī)定的激勵對象范圍。公司監(jiān)事會核實(shí)了調(diào)整后的首次激勵對象名單。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師發(fā)表了相應(yīng)的法律意見。

除上述調(diào)整外，激勵計(jì)劃的實(shí)施內(nèi)容與2022年股東大會批準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容一致。

（3）獨(dú)立董事和監(jiān)事會對董事會符合授予條件的解釋發(fā)表明確意見

1.董事會對符合授予條件的說明

根據(jù)《2023年限制性股票激勵計(jì)劃(草案)》性股票；相反，如果未能滿足以下任何授予條件，則不能將限制性股票授予激勵對象。

(1)公司未發(fā)生以下任何情況:

(一)注冊會計(jì)師出具否定意見或者不能表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告；

(二)被注冊會計(jì)師出具否定意見或者不能表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告，由最近一個會計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個 在一個月內(nèi)，沒有遵守法律、法規(guī)和公司章程、利潤分配的公開承諾；

(四)法律、法規(guī)規(guī)定不得實(shí)施股權(quán)激勵的；

(五)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

(2)激勵對象未發(fā)生以下情況:

(一)證券交易所在過去12個月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或者采取市場禁止措施；

(四、《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

經(jīng)核實(shí)，公司董事會確認(rèn)公司和激勵對象不存在上述情況，認(rèn)為2023年首次授予限制性股票激勵計(jì)劃的條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

2.獨(dú)立董事對本次授予是否符合條件的明確意見

(1)根據(jù)公司2022年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會確定2023年首次授予限制性股票激勵計(jì)劃的日期為2023年6月21日，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《2023年限制性股票激勵計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定。

（2）未發(fā)現(xiàn)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主要資格。

（3）公司確定授予限制性股票的激勵對象符合《公司章程》規(guī)定的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、激勵對象資格和激勵對象條件，符合《2023年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵對象范圍。作為2023年限制性股票激勵計(jì)劃激勵對象的主要資格是合法有效的。

（4）公司實(shí)施2023年限制性股票激勵計(jì)劃，有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵約束機(jī)制，增強(qiáng)公司核心骨干實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)健康發(fā)展的責(zé)任感和使命，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不損害公司和股東的利益。

綜上所述，我們一致同意公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃的首次授予日為2023年6月21日，同意以11.39元/股的授予價向182名激勵對象授予2.900、323只限制性股票。

3.監(jiān)事會對本次授予是否符合條件的相關(guān)說明

(1)監(jiān)事會核實(shí)本激勵計(jì)劃首次授予條件的成果，認(rèn)為:

公司沒有禁止實(shí)施《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的股權(quán)激勵計(jì)劃，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃的主要資格。

本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象為2022年股東大會批準(zhǔn)的激勵計(jì)劃中確定的激勵對象，具有《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的資格，符合《管理辦法》和《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵對象條件，符合《激勵計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵對象范圍，作為本激勵計(jì)劃首次授予激勵對象的主體，其資格合法有效。

(2)公司監(jiān)事會對激勵計(jì)劃首次授予日進(jìn)行核實(shí)，認(rèn)為:

根據(jù)公司2022年 經(jīng)股東大會授權(quán)，公司董事會確定的激勵計(jì)劃首次授予日符合《管理辦法》和《激勵計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

綜上所述，公司監(jiān)事會同意公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃的首次授予日為2023年6月21日，同意以11.39元/股的授予價向182名激勵對象授予2.900、323只限制性股票。

(三)本激勵計(jì)劃首次授予的具體情況

1、授予日:2023年6月21日

2、授予金額：2.900，323股

3、授予人數(shù)：182

4、授予價格：11.39元/股

5、股票來源：向授予對象發(fā)行股票

6、激勵計(jì)劃的有效期、歸屬時間和歸屬安排

（1）本激勵計(jì)劃的有效期自限制性股票授予之日起至激勵對象授予的限制性股票全部所有權(quán)或無效之日起不超過84個月。

（2）本激勵計(jì)劃授予的限制性股票在激勵對象滿足相應(yīng)的所有權(quán)條件后，按約定的比例進(jìn)行分類。所有權(quán)日期必須為交易日，不得在以下期間內(nèi)所有：

1、公司年度報(bào)告和半年度報(bào)告公告前30天內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告和半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告前30天起計(jì)算至公告前1天；

2、公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)測、業(yè)績快報(bào)公告前10天內(nèi)；

3、自可能對公司股票及其衍生品交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生之日起或進(jìn)入決策程序之日起至法律披露之日起；

4、中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的其他期限。

上述“重大事件”是公司應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則披露的交易或者其他重大事項(xiàng)。

(3)本激勵計(jì)劃首次授予的歸屬安排

本激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票的所有權(quán)安排如下表所示：

■

在上述約定期限內(nèi)未歸屬的限制性股票或者因不符合歸屬條件而不能申請歸屬的限制性股票，不得歸屬或者無效。

公司滿足限制性股票歸屬條件后，將統(tǒng)一辦理限制性股票歸屬事宜，滿足歸屬條件。

7. 激勵對象名單和授予情況

■

二、監(jiān)事會核實(shí)激勵對象名單的情況

（1）除12名擬激勵對象離職或自愿放棄授予的限制性股票外，本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象名單與四川匯宇制藥有限公司2022年年度股東大會批準(zhǔn)的限制性股票激勵計(jì)劃（草案）（以下簡稱“激勵計(jì)劃（草案）”）中規(guī)定的首次授予激勵對象名單一致。

（2）本激勵計(jì)劃首次授予激勵對象具有《公司法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《公司章程》、《激勵計(jì)劃（草案）》規(guī)定的資格和激勵對象條件，符合《激勵計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵對象范圍，作為本激勵計(jì)劃首次授予激勵對象的主要資格是合法有效的。

（3）本激勵計(jì)劃首次授予的激勵對象不包括《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》規(guī)定的激勵對象：

1.近12個月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

2.近12個月被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適的候選人；

3.在過去12個月內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

4.《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的；

5.法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

6.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

（4）激勵對象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及其配偶、父母和子女。

（5）本激勵計(jì)劃首次授予激勵對象的基本情況屬實(shí)，無虛假、故意隱瞞或重大誤解。

綜上所述，公司監(jiān)事會同意公司2023年限制性股票激勵計(jì)劃的首次授予日為2023年6月21日，同意以11.39元/股的授予價向182名激勵對象授予2.900、323只限制性股票。

3、如果激勵對象是董事和高級管理人員，則應(yīng)在限制性股票首次授予前6個月說明公司股份出售情況

經(jīng)公司自查，參與本激勵計(jì)劃的董事、高級管理人員在首次授予前6個月不賣出公司股份。

四、會計(jì)處理方法及業(yè)績影響計(jì)算

按照《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》 11 第一股支付和企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第一 22 根據(jù)金融工具的確認(rèn)和計(jì)量，公司將根據(jù)最新獲得的可歸屬人數(shù)變化、業(yè)績指標(biāo)完成等后續(xù)信息，在授予日至歸屬日的每個資產(chǎn)負(fù)債表日修改預(yù)期可歸屬于限制性股票的數(shù)量，并根據(jù)限制性股票授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

(一)限制性股票的公允價值及確定方法

參照中華人民共和國財(cái)政部會計(jì)部《股票支付準(zhǔn)則申請案例授予限制性股票》，第二類限制性股票支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》 11 股份支付號和企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第一號 22 公司選擇金融工具確認(rèn)和計(jì)量的相關(guān)規(guī)定 Black-Scholes 該模型計(jì)算了第二類限制性股票的公允價值，并于2023年6月21日用該模型計(jì)算了第一次授予的第二類限制性股票2900323股。具體參數(shù)如下：

1、標(biāo)的股價:14.79元/股(按公司授予的日收盤價計(jì)算日收盤價)；

2、有效期分別為:48個月和60個月(第二類限制性股票授予之日至每期歸屬日)；

3、14.83%的歷史波動性、16.07%(分別采用上證指數(shù)最近48個月和60個月的波動率)；

4、無風(fēng)險(xiǎn)利率：2.60%、2.68%(中國人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)4年期、5年期存款基準(zhǔn)利率)。

5、股息率:1.59%(公司近一年股息率)。

(二)預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對各期經(jīng)營業(yè)績的影響

公司根據(jù)會計(jì)準(zhǔn)則確定授予日限制性股票的公允價值，最終確認(rèn)本激勵計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，在本激勵計(jì)劃實(shí)施過程中按所有權(quán)安排的比例攤銷。本激勵計(jì)劃產(chǎn)生的激勵成本將列入經(jīng)常性損益。

本激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票成本攤銷如下表所示：

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注：1。上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會計(jì)成本。實(shí)際會計(jì)成本與授予日、授予價格和所有權(quán)數(shù)量有關(guān)。如果激勵對象在所有權(quán)前離職，公司績效考核或個人績效考核不符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際所有權(quán)數(shù)量將相應(yīng)減少，從而降低股票支付成本。同時，公司提醒股東注意可能的稀釋影響。

2.上述對公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果以會計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

3.上述計(jì)算不包括本激勵計(jì)劃的預(yù)留部分，在授予預(yù)留部分時將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

根據(jù)目前的信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)的年凈利潤有影響。但同時，限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提高員工的凝聚力和團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，有效激發(fā)骨干員工的積極性，提高業(yè)務(wù)效率，為公司帶來更高的業(yè)務(wù)業(yè)績和內(nèi)部價值。

五、法律意見書的結(jié)論性意見

綜上所述，上海東方華銀律師事務(wù)所認(rèn)為，自本法律意見發(fā)布之日起，本激勵計(jì)劃的調(diào)整和首次授予已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)。公司和激勵對象沒有授予權(quán)益，首次授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》和《激勵計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，本激勵計(jì)劃的調(diào)整和授予日、激勵對象、授予數(shù)量和授予價格的確定是合法有效的。公司已披露了本激勵計(jì)劃的相關(guān)信息，需要根據(jù)本激勵計(jì)劃的實(shí)施情況繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，并辦理相關(guān)登記手續(xù)。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

董事會

2023年6月22日