本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　公司第五屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于2023年6月9日以現(xiàn)場方式召開，會(huì)議設(shè)在北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號(hào)兆泰國際中心A座19層會(huì)議室。本次會(huì)議的通知和會(huì)議資料于2023年6月8日以電子郵件方式發(fā)出，全體監(jiān)事一致同意豁免本次會(huì)議的通知期限。本次會(huì)議由半數(shù)以上監(jiān)事提議召開，經(jīng)全體監(jiān)事同意，由蔡平女士主持。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名，董事會(huì)秘書列席了會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開程序符合《公司法》、公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　經(jīng)審議，本次會(huì)議形成如下決議：

　　審議通過了《關(guān)于選舉監(jiān)事會(huì)主席的議案》

　　監(jiān)事會(huì)同意選舉蔡平女士為公司第五屆監(jiān)事會(huì)主席。

　　表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　公司監(jiān)事會(huì)對(duì)第四屆監(jiān)事會(huì)主席廖航女士任職期間所做出的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

　　特此公告。

　　方正證券股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　2023年6月10日

　　證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券 公告編號(hào)：2023-028

　　方正證券股份有限公司

　　第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議公告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議于2023年6月9日以現(xiàn)場、視頻加電話相結(jié)合的方式召開，現(xiàn)場會(huì)議設(shè)在北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號(hào)兆泰國際中心A座19層會(huì)議室。本次會(huì)議的通知和會(huì)議資料于2023年6月8日以電子郵件方式發(fā)出，全體董事一致同意豁免本次會(huì)議的通知期。本次會(huì)議由1/3以上董事聯(lián)合提議召開，經(jīng)全體董事同意，由施華先生主持。本次會(huì)議應(yīng)出席董事9名，實(shí)際出席董事9名（施華先生、林鐘高先生視頻參會(huì)，何亞剛先生、李巖先生、宋洪軍先生、張忠民女士、柯榮富先生現(xiàn)場參會(huì),曹詩男女士、張路先生電話參會(huì)），公司3名監(jiān)事、董事會(huì)秘書列席了會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開程序符合《公司法》、公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　經(jīng)審議，本次會(huì)議形成如下決議：

　　一、審議通過了《關(guān)于選舉董事長的議案》

　　董事會(huì)選舉施華先生為公司第五屆董事會(huì)董事長。

　　表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　二、審議通過了《關(guān)于選舉董事會(huì)各專門委員會(huì)成員的議案》

　　經(jīng)董事會(huì)及董事會(huì)各專門委員會(huì)選舉，第五屆董事會(huì)各專門委員會(huì)成員如下：

　　1、戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)

　　主任委員：施華；委員：何亞剛、宋洪軍、張路、柯榮富。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　主任委員：施華；委員：張忠民、曹詩男。

　　3、審計(jì)委員會(huì)

　　主任委員：林鐘高；委員：施華、曹詩男。

　　4、提名委員會(huì)

　　主任委員：柯榮富；委員：何亞剛、林鐘高。

　　5、薪酬與考核委員會(huì)

　　主任委員：曹詩男；委員：李巖、柯榮富。

　　表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　三、審議通過了《關(guān)于聘任高級(jí)管理人員的議案》

　　經(jīng)公司董事長、執(zhí)行委員會(huì)分別提名，董事會(huì)提名委員會(huì)審核，董事會(huì)同意聘任下列高級(jí)管理人員（簡歷詳見附件），任期與第五屆董事會(huì)一致：

　　何亞剛先生為執(zhí)行委員會(huì)委員、總裁，董事長推舉其為執(zhí)行委員會(huì)主任；

　　李巖先生為執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書；

　　孫斌先生為執(zhí)行委員會(huì)委員、首席風(fēng)險(xiǎn)官；

　　吳珂先生為執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁；

　　姜志軍先生為執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁；

　　袁玉平先生為執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁；

　　徐子兵先生為執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁；

　　崔肖先生為執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁；

　　曹玉海先生為執(zhí)行委員會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)；

　　曲浩先生為首席信息官；

　　熊郁柳女士為副總裁。

　　上述高級(jí)管理人員均出席了本次會(huì)議并向董事會(huì)作出了相關(guān)說明。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見：公司對(duì)擬任高級(jí)管理人員的提名、審核及聘任程序符合法律法規(guī)和公司《章程》的相關(guān)規(guī)定；各位擬任高級(jí)管理人員具備履行相關(guān)職責(zé)的能力，符合公司高級(jí)管理人員的任職條件；本次聘任高級(jí)管理人員不存在損害公司及中小股東利益的情形；同意董事會(huì)聘任上述高級(jí)管理人員。

　　表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　四、審議通過了《關(guān)于確定高級(jí)管理人員2022年度個(gè)人綜合考評(píng)結(jié)果的議案》

　　董事會(huì)同意公司高級(jí)管理人員2022年度個(gè)人綜合考評(píng)結(jié)果。

　　表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　五、審議通過了《關(guān)于確定高級(jí)管理人員2022年度績效獎(jiǎng)金的議案》

　　董事會(huì)同意公司高級(jí)管理人員2022年度績效獎(jiǎng)金方案。

　　公司獨(dú)立董事對(duì)本議案發(fā)表了獨(dú)立意見：本議案的審議與表決程序符合法律法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定；公司2022年度高級(jí)管理人員績效獎(jiǎng)金總額確定程序和結(jié)果符合監(jiān)管導(dǎo)向、行業(yè)特點(diǎn)和公司實(shí)際情況，獎(jiǎng)金遞延方案符合《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，不存在損害公司及中小股東利益的情形；我們同意公司高級(jí)管理人員2022年度績效獎(jiǎng)金方案。

　　表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

　　特此公告。

　　方正證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年6月10日

　　附件：

　　高級(jí)管理人員簡歷

　　何亞剛先生，1964年5月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。

　　歷任公司總裁助理、副總裁、執(zhí)行委員會(huì)委員、執(zhí)行委員會(huì)副主任、總裁、首席運(yùn)營官、董事會(huì)秘書，曾任泰陽證券有限責(zé)任公司總裁，并曾兼任瑞信證券（中國）有限公司、方正富邦基金管理有限公司、方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司董事或監(jiān)事。

　　現(xiàn)任公司董事、執(zhí)行委員會(huì)主任，兼任方正富邦基金管理有限公司董事長、方正和生投資有限責(zé)任公司董事長、方正證券（香港）金融控股有限公司董事長、方正中期期貨有限公司董事、瑞信證券（中國）有限公司董事、北京方正富邦創(chuàng)融資產(chǎn)管理有限公司董事。

　　李巖先生，1974年9月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。

　　曾任職于中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司、中國平安人壽保險(xiǎn)股份有限公司、平安證券股份有限公司、花樣年集團(tuán)（中國）有限公司、平安理財(cái)有限責(zé)任公司、北大方正集團(tuán)有限公司。

　　現(xiàn)任公司董事、執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，兼任方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司董事、瑞信證券（中國）有限公司董事。

　　孫斌先生，1968年4月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。

　　曾任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)，并曾兼任方正和生投資有限責(zé)任公司、方正證券投資有限公司、瑞信證券（中國）有限公司董事，方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　現(xiàn)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員、首席風(fēng)險(xiǎn)官，兼任方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司合規(guī)總監(jiān)。

　　吳珂先生，1978年11月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。

　　歷任公司助理總裁、人力資源部總經(jīng)理，曾任職于北大方正集團(tuán)有限公司，并曾兼任方正證券承銷保薦有限責(zé)任副總裁。

　　現(xiàn)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁，兼任方正證券投資有限公司董事長、方正中期期貨有限公司董事、方正證券（香港）金融控股有限公司董事、方正和生投資有限責(zé)任公司董事。

　　姜志軍先生，1969年2月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。

　　歷任公司機(jī)構(gòu)管理部、法律合規(guī)部、運(yùn)營管理部、網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理、助理總裁、北京分公司總經(jīng)理，并曾兼任方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司副總裁、總裁、董事。

　　現(xiàn)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁，兼任方正中期期貨有限公司董事長、方正證券投資有限公司董事、方正證券（香港）金融控股有限公司董事。

　　袁玉平先生，1975年7月出生，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位。

　　曾任職于北京有色金屬研究總院、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部、興業(yè)證券股份有限公司，歷任平安證券股份有限公司總經(jīng)理助理、執(zhí)行委員會(huì)委員。

　　現(xiàn)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁，兼任方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司董事長。

　　徐子兵先生，1965年5月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。

　　歷任方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司副總裁、總裁、董事長，曾任職于深圳市龍崗區(qū)投資管理公司、聯(lián)合證券有限公司、新華信托股份有限公司、長春證券有限責(zé)任公司、新世紀(jì)基金管理有限公司、新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資有限公司，并曾兼任方正證券投資有限公司董事。

　　現(xiàn)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁。

　　崔肖先生，1976年8月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。

　　歷任公司自營分公司總經(jīng)理，公司助理總裁、衍生品部行政負(fù)責(zé)人、創(chuàng)新投資部行政負(fù)責(zé)人，曾任職于航天科技財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司，并曾兼任方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司助理總裁。

　　現(xiàn)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁，兼任方正證券投資有限公司董事。

　　曹玉海先生，1981年12月出生，本科學(xué)歷，碩士學(xué)位。

　　曾任職于天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、興業(yè)證券股份有限公司、中國證監(jiān)會(huì)、北京京東財(cái)信息科技有限公司；歷任民生證券股份有限公司總裁助理、投資銀行專業(yè)委員會(huì)副主任。

　　現(xiàn)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)。

　　曲浩先生，1977年1月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。

　　歷任公司首席技術(shù)官、互聯(lián)網(wǎng)金融研究與工程院行政負(fù)責(zé)人、金融科技工程院行政負(fù)責(zé)人，曾任職于神州數(shù)碼（中國）有限公司、IBM公司、人人網(wǎng)、五八同城信息技術(shù)有限公司。

　　現(xiàn)任公司首席信息官，兼任方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司首席信息官。

　　熊郁柳女士，1982年4月出生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。

　　歷任公司董事會(huì)辦公室總經(jīng)理、助理總裁、董事會(huì)秘書、戰(zhàn)略客戶與市場部行政負(fù)責(zé)人，曾任職于北大醫(yī)藥股份有限公司，并曾兼任方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司董事會(huì)秘書、瑞信證券（中國）有限公司董事。

　　現(xiàn)任公司副總裁。

　　上述高級(jí)管理人員與公司控股股東及實(shí)際控制人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，沒有直接或間接持有公司股份，沒有受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。