江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“鼎勝新材”）于2023年6月9日召開第五屆董事會第三十七次會議和第五屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃回購價格和回購數(shù)量的議案》。根據(jù)公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”或“《激勵計劃》”）的規(guī)定和公司2022年第二次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會同意對2022年限制性股票激勵計劃回購價格及回購數(shù)量進行調(diào)整，現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

一、已履行的審批程序和信息披露情況

1、2022年1月26日，公司召開第五屆董事會第十六次會議，會議審議通過了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第五屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進行核實并出具了相關(guān)核查意見。

2、2022年1月27日至2022年2月7日，公司對本激勵計劃首次授予激勵對象的名單在公司內(nèi)部公告欄進行了公示。公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何對本次擬激勵對象名單的異議，無反饋記錄。具體內(nèi)容詳見公司2022年2月8日披露于中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《監(jiān)事會關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

3、2022年2月14日，公司召開2022年第二次臨時股東大會審議并通過了《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案。

4、2022年2月21日，公司召開了第五屆董事會第十七次會議和第五屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整首次授予激勵對象名單和授予數(shù)量的議案》及《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》等議案。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。

5、2022年3月23日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完畢首次授予318.07萬股限制性股票的登記工作，本次實際授予激勵對象合計311人。

6、2022年6月10日，公司召開了第五屆董事會第二十一次會議和第五屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。

7、2022年7月6日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完畢預(yù)留授予60.00萬股限制性股票的登記工作，本次預(yù)留授予激勵對象為8人。

8、2023年4月27日，公司召開了五屆董事會第三十四次會議和第五屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授予部分限制性股票回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷2022年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個限售期解除限售條件成就的議案》等議案，公司獨立董事對相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

9、2023年6月9日，公司召開第五屆董事會第三十七次會議和第五屆監(jiān)事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃股票回購價格和回購數(shù)量的議案》。獨立董事就相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨立意見。

二、調(diào)整事由及調(diào)整方法

公司于2023年5月18日召開2022年年度股東大會，審議并通過了《關(guān)于公司2022年度利潤分配方案的議案》。同時，公司于2023年5月31日披露了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實施公告》，本次利潤分配及轉(zhuǎn)增股本以方案實施前的公司總股本490,553,034股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.86元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.8股。

鑒于公司2022年度權(quán)益分派已實施完畢。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對2022年限制性股票激勵計劃回購價格和數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整。具體如下：

1、回購價格調(diào)整

P=(P0?V)÷(1+n)

其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價格，P0為調(diào)整前的每股限制性股票回購價格；V為每股的派息額；n為每股公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于0。

因此，公司董事會同意對本次回購價格做相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整后，首次授予部分限制性股票的回購價格=（18.27-0.86）÷（1+0.8）=9.67元/股，預(yù)留授予部分限制性股票的回購價格=（17.93-0.86）÷（1+0.8）=9.48元/股。

2、回購數(shù)量調(diào)整

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

因此，公司董事會同意對本次回購數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整后，首次授予部分限制性股票的回購數(shù)量=15.40×（1+0.8）=27.72萬股。

三、本次調(diào)整對公司的影響

本次對公司《激勵計劃》所涉及的限制性股票回購價格及回購數(shù)量進行調(diào)整不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

四、監(jiān)事會意見

公司監(jiān)事會認為：公司本次對限制性股票回購價格及回購數(shù)量的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，同意公司本次對限制性股票回購價格及數(shù)量的調(diào)整。

五、獨立董事意見

公司獨立董事認為：公司2022年度利潤分配方案已于2023年6月6日實施完畢，公司董事會根據(jù)公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定及2022年第二次臨時股東大會的授權(quán)，對2022年限制性股票激勵計劃回購價格及回購數(shù)量進行了調(diào)整。本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意公司本次調(diào)整事項。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

上海市廣發(fā)律師事務(wù)所認為：公司本次相關(guān)事項已獲得必要的批準和授權(quán)；公司本次限制性股票回購價格和回購數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

七、備查文件

1、第五屆董事會第三十七次會議決議；

2、第五屆監(jiān)事會第二十五次會議決議；

3、獨立董事關(guān)于第五屆董事會第三十七次會議相關(guān)事項的獨立意見；

4、《上海市廣發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃調(diào)整限制性股票回購價格和回購數(shù)量相關(guān)事項的法律意見書》。

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會

2023年6月10日

證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材公告編號：2023-065

債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

關(guān)于向特定對象發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）

披露的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，并對公告中的任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔責任。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月9日召開第五屆董事會第三十七次會議、第五屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》等相關(guān)議案。《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》（以下簡稱“預(yù)案”）及相關(guān)文件已在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露，敬請廣大投資者注意查閱。

本次預(yù)案披露的事項不代表審核機關(guān)對于公司本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事項的實質(zhì)性判斷、確認或批準。該預(yù)案所述本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事項的生效和完成尚需上海證券交易所審核通過并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會同意注冊，敬請廣大投資者注意投資風險。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會

2023年6月10日

證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材公告編號：2023-066

債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

關(guān)于2022年度向特定對象發(fā)行A股股票

預(yù)案修訂情況說明的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，并對公告中的任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔責任。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年7月20日、2023年2月10日分別召開了第五屆董事會第二十五次會議、第五屆董事會第三十二次會議，審議通過了公司關(guān)于2022年度向特定對象發(fā)行A股股票的相關(guān)議案。

2022年8月5日、2023年2月27日，公司分別召開了2022年第四次臨時股東大會、2023年第一次臨時股東大會表決通過了公司關(guān)于2022年度向特定對象發(fā)行A股股票的相關(guān)議案，并授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次發(fā)行相關(guān)事項。

鑒于中國證券監(jiān)督管理委員會于2023年2月17日發(fā)布《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等一系列注冊制改革文件，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并結(jié)合自身權(quán)益分派情況，依照公司2023年第一次臨時股東大會的授權(quán)，公司于2023年6月9日召開了第五屆董事會第三十七次會議，審議通過了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》等相關(guān)議案，對本次向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案進行了修訂，對預(yù)案中涉及的“非公開發(fā)行”、“證監(jiān)會核準”等文字表述在全文范圍內(nèi)進行了相應(yīng)的修訂，并調(diào)整了發(fā)行股份數(shù)量。

為便于投資者閱讀和理解，公司就本次修訂情況說明如下：

調(diào)整前：

（四）發(fā)行數(shù)量

本次非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過80,000,000股（含本數(shù)），未超過本次發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國證監(jiān)會的核準文件為準。在上述范圍內(nèi)，最終發(fā)行數(shù)量由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)于發(fā)行時根據(jù)實際情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。在董事會對本次非公開發(fā)行股票作出決議之日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、回購、股權(quán)激勵計劃等事項導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股份數(shù)量的上限將作相應(yīng)調(diào)整。

調(diào)整后：

（四）發(fā)行數(shù)量

本次向特定對象發(fā)行A股股票數(shù)量不超過14,400.00萬股（含本數(shù)），未超過本次發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國證監(jiān)會的注冊文件為準。在上述范圍內(nèi)，最終發(fā)行數(shù)量由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)于發(fā)行時根據(jù)實際情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。在董事會對本次向特定對象發(fā)行A股股票作出決議之日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、回購、股權(quán)激勵計劃等事項導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股份數(shù)量的上限將作相應(yīng)調(diào)整。

除上述調(diào)整外，公司本次發(fā)行方案中的其他內(nèi)容不變。

本次向特定對象發(fā)行股票預(yù)案修訂的主要內(nèi)容如下：

■

具體內(nèi)容詳見公司披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》，敬請廣大投資者注意查閱。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會

2023年6月10日

證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材公告編號：2023-068

債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

第五屆董事會第三十七次會議決議公告

一、董事會會議召開情況

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月9日在公司三樓會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開第五屆董事會第三十七次會議。會議通知于2023年6月6日以電子郵件方式發(fā)出。會議應(yīng)出席董事9人，實際出席董事9人，其中3名獨立董事均出席本次董事會。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》和《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，會議合法有效。

二、董事會會議審議情況

1、審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的公告》。

2、審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃回購價格和回購數(shù)量的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定和公司2022年第二次臨時股東大會的授權(quán)，同時鑒于公司2022年度權(quán)益分派已實施完畢。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司對2022年限制性股票激勵計劃回購價格和數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整。公司董事會對2022年限制性股票激勵計劃首次及預(yù)留授予部分限制性股票回購價格進行調(diào)整，首次授予部分限制性股票的回購價格由18.27元/股調(diào)整為9.67元/股，預(yù)留授予部分限制性股票的回購價格由17.93元/股調(diào)整為9.48元/股。調(diào)整后，首次授予部分限制性股票的回購數(shù)量=15.40×（1+0.8）=27.72萬股。

關(guān)聯(lián)董事王誠、陳魏新、樊玉慶、段云芳、趙俊回避本議案的表決。

表決結(jié)果：同意4票，占全體非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃回購價格和回購數(shù)量的公告》。

3、審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行股票條件的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司對實際經(jīng)營情況和相關(guān)事項進行逐項自查后認為，公司仍符合現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件關(guān)于上市公司向特定對象發(fā)行股票的有關(guān)規(guī)定，仍具備向特定對象發(fā)行股票的條件。

獨立董事對本議案發(fā)表同意的獨立意見。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

根據(jù) 2023年第一次臨時股東大會授權(quán)，本議案無需提交公司股東大會審議。

4、審議通過了《關(guān)于調(diào)整江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票方案的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司對本次向特定對象發(fā)行A股股票的方案進行了調(diào)整。公司董事會逐項審議通過了本次向特定對象發(fā)行A股股票的具體方案：

4.01、發(fā)行股票種類和面值

本次發(fā)行的股票為境內(nèi)上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

4.02、發(fā)行方式和發(fā)行時間

本次發(fā)行采取向特定對象發(fā)行股票的方式，在獲得中國證監(jiān)會核準后由公司在中國證監(jiān)會規(guī)定的有效期內(nèi)選擇適當時機向不超過三十五名特定對象發(fā)行。

表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

4.03、發(fā)行對象及認購方式

本次向特定對象發(fā)行A股股票發(fā)行股票的發(fā)行對象為符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的不超過35名的特定對象，發(fā)行對象包括證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)、合格境外機構(gòu)投資者以及其他符合法律法規(guī)規(guī)定的法人、自然人或其他機構(gòu)投資者等。

證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者以其管理的兩只以上產(chǎn)品認購的，視為一個發(fā)行對象。信托公司作為發(fā)行對象，只能以自有資金認購。

最終發(fā)行對象將在公司取得中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行核準批文后，由董事會在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)詢價結(jié)果與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。若國家法律、法規(guī)對向特定對象發(fā)行A股股票的發(fā)行對象有新的規(guī)定，公司將按新的規(guī)定進行調(diào)整。

所有發(fā)行對象均以現(xiàn)金方式認購本次向特定對象發(fā)行A股股票。

表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

4.04、發(fā)行數(shù)量

本次向特定對象發(fā)行A股股票數(shù)量不超過144,000,000股（含本數(shù)），未超過本次發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國證監(jiān)會的核準文件為準。在上述范圍內(nèi)，最終發(fā)行數(shù)量由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)于發(fā)行時根據(jù)實際情況與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。在董事會對本次向特定對象發(fā)行A股股票作出決議之日至發(fā)行日期間，上市公司若發(fā)生送紅股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、回購、股權(quán)激勵計劃等事項導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，本次發(fā)行股份數(shù)量的上限將作相應(yīng)調(diào)整。

表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

4.05、定價基準日、定價原則及發(fā)行價格

本次發(fā)行的定價基準日為發(fā)行期的首日，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日（不含定價基準日）股票交易均價的80%（定價基準日前20個交易日公司股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量）。若公司股票在本次發(fā)行定價基準日至發(fā)行日期間發(fā)生除權(quán)、除息事項的，本次發(fā)行的發(fā)行底價將進行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整公式如下：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

兩者同時進行：P1=（P0-D）/（1+N）

其中，P0為調(diào)整前發(fā)行價格，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價。

最終發(fā)行價格將在公司取得中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行的核準批文后，按照相關(guān)法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，遵照價格優(yōu)先的原則，由公司董事會在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)發(fā)行對象申購報價情況及競價結(jié)果，與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

4.06、限售期

發(fā)行對象認購的本次發(fā)行的股份，自本次發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，本次發(fā)行結(jié)束后因公司送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增加的公司股份，亦應(yīng)遵守上述限售期安排，限售期屆滿后按中國證監(jiān)會及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

4.07、滾存未分配利潤的安排

在本次發(fā)行完成后，由公司新老股東按本次發(fā)行完成后各自持有的公司股份比例共同享有本次發(fā)行前公司的滾存未分配利潤。

表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

4.08、上市地點

本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所上市交易。

表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

4.09、本次發(fā)行決議的有效期

本次發(fā)行決議的有效期為自股東大會審議通過本次發(fā)行相關(guān)議案之日起12個月。如果公司于該有效期內(nèi)取得中國證監(jiān)會核準，則本次向特定對象發(fā)行A股股票決議的有效期自動延長至本次發(fā)行實施完成日。

表決結(jié)果：同意9票，占全體監(jiān)事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

4.10、募集資金用途

本次發(fā)行募集資金總額為不超過270,000.00萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額將用于以下項目：

單位：萬元

■

本次發(fā)行股票募集資金到位前，公司將根據(jù)項目進度的實際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位后予以置換。若本次發(fā)行扣除發(fā)行費用后的實際募集資金少于上述項目募集資金擬投入總額，在相關(guān)法律法規(guī)許可及股東大會決議授權(quán)范圍內(nèi)，董事會有權(quán)對募集資金投資項目及所需金額等具體安排進行調(diào)整或確定。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

獨立董事對本議案發(fā)表同意的獨立意見。

根據(jù) 2023年第一次臨時股東大會授權(quán)，本議案無需提交公司股東大會審議。

5、審議通過了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）〉的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》以及 2023年2月17日正式生效的《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并根據(jù)公司2023年第一次臨時股東大會的授權(quán)及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并結(jié)合自身權(quán)益分派情況，對本次向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案進行了修訂，對預(yù)案中涉及的“非公開發(fā)行”、“證監(jiān)會核準”等文字表述在全文范圍內(nèi)進行了相應(yīng)的修訂，并調(diào)整了發(fā)行股份數(shù)量。公司根據(jù)上述調(diào)整相應(yīng)編制了《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》。

獨立董事對本議案發(fā)表同意的獨立意見。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于向特定對象發(fā)行股票（修訂稿）預(yù)案披露的提示性公告》、《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于2022年度向特定對象發(fā)行 A 股股票預(yù)案修訂情況說明的公告》。

根據(jù) 2023年第一次臨時股東大會授權(quán)，本議案無需提交公司股東大會審議。

6、審議通過了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）〉的議案》

獨立董事對本議案發(fā)表同意的獨立意見。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）》。

根據(jù) 2023年第一次臨時股東大會授權(quán)，本議案無需提交公司股東大會審議。

7、審議通過了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票方案論證分析報告（修訂稿）〉的議案》

獨立董事對本議案發(fā)表同意的獨立意見。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票方案論證分析報告（修訂稿）》。

根據(jù) 2023年第一次臨時股東大會授權(quán)，本議案無需提交公司股東大會審議。

8、審議通過了《關(guān)于〈江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司2022年度向特定對象發(fā)行A股股票攤薄即期回報及填補措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）〉的議案》

獨立董事對本議案發(fā)表同意的獨立意見。

表決結(jié)果：同意9票，占全體董事人數(shù)的100%；反對0票，棄權(quán)0票；。

具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于2022年度向特定對象發(fā)行A股股票攤薄即期回報及填補措施及相關(guān)主體承諾（修訂稿）的公告》。

根據(jù) 2023年第一次臨時股東大會授權(quán)，本議案無需提交公司股東大會審議。

特此公告。

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

董事會

2023年6月10日

證券代碼：603876 證券簡稱：鼎勝新材公告編號：2023-069

債券代碼：113534 債券簡稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

第五屆監(jiān)事會第二十五次會議決議公告

一、監(jiān)事會會議召開情況

江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月9日在公司一樓會議室以現(xiàn)場結(jié)合通訊表決方式召開第五屆監(jiān)事會第十七次會議。會議通知于2023年6月6日以電子郵件方式發(fā)出。會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實際出席監(jiān)事3人。本次會議的召集和召開符合《中華人民共和國公司法》和《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

1、審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》

本次將部分閑置募集資金用于暫時補充流動資金符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（2022年修訂）、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。同意使用不超過8,500.00萬元的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超過12個月，到期將歸還至募集資金專戶。