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上?？迫A生物工程股份有限公司關于“科華轉債”預計觸發轉股價格向下修正條件的提示性公告
證券代碼：002022 證券簡稱：科華生物 公告編號：2023-O57
債券代碼：128124 債券簡稱：科華轉債
上?？迫A生物工程股份有限公司
關于“科華轉債”預計觸發轉股價格向下修正條件的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、證券代碼：002022 證券簡稱：科華生物
2、債券代碼：128124 債券簡稱：科華轉債
3、轉股價格：人民幣20.64元/股
4、轉股時間：2021年2月3日至2026年7月27日
5、根據《上?？迫A生物工程股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的規定，在上海科華生物工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次發行的可轉債存續期間，當公司股票在任意連續20個交易日中至少有10個交易日的收盤價低于當期轉股價格的90%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。本次觸發轉股價格修正條件的期間從2023年6月8日起算，自2023年6月8日至2023年6月14日，公司股票已有5個交易日的收盤價低于當期轉股價格的90%，預計將有可能觸發轉股價格向下修正條件。若觸發轉股價格修正條件，公司將按照《募集說明書》的約定及時履行后續審議程序和信息披露義務。敬請廣大投資者注意投資風險。
一、可轉換公司債券基本情況
（一）基本情況
經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）《關于核準上?？迫A生物工程股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可［2020］970號）核準，公司于2020年7月28日公開發行了738.00萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額73,800.00萬元。經深圳證券交易所“深證上[2020]731號”文同意，公司73,800.00萬元可轉債于2020年8月20日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“科華轉債”，債券代碼“128124”。
(二) 可轉債轉股期限
根據相關法律法規和《募集說明書》的相關規定，本次發行的可轉債轉股期為自可轉債發行結束之日起滿六個月后的第一個交易日起至可轉債到期日止，即自2021年2月3日至2026年7月27日，初始轉股價格為21.50元/股。
（三）轉股價格調整情況
2020年12月24日，公司披露了《關于部分限制性股票回購注銷完成暨調整可轉換公司債券轉股價格的公告》（公告編號：2020-100），因回購注銷部分限制性股票導致公司總股本減少，“科華轉債”轉股價由21.50元/股調整為21.51元/股，調整后的轉股價格自2020年12月24日生效。
2021年7月9日，公司披露了《關于調整“科華轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2021-054），因公司第二期股權激勵計劃行權及實施2020年度權益分派，“科華轉債”的轉股價格由21.51元/股調整為21.30元/股，調整后的轉股價格自2021年7月16日起生效。
2021年12月30日，公司披露了《關于限制性股票回購注銷調整“科華轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2021-112），因公司辦理完成了19名股權激勵對象限制性股票的回購注銷事宜，合計注銷475,800股，“科華轉債”轉股價由21.30元/股調整為21.31元/股，調整后的轉股價格自2021年12月30日起生效。
2022年7月12日，公司披露了《關于調整“科華轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2022-047），因公司第二期股權激勵計劃激勵對象行權及實施2021年度權益分派，“科華轉債”的轉股價格由21.31元/股調整為21.24元/股，調整后的轉股價格自2022年7月19日起生效。
2022年11月30日，公司披露了《關于限制性股票回購注銷不調整“科華轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2022-110），公司第二期股權激勵計劃激勵對象行權及公司辦理完成了4名股權激勵對象限制性股票的回購注銷，合計注銷22,500股。根據公司可轉換公司債券轉股價格調整的相關條款，經計算，“科華轉債”轉股價格不變，仍為21.24元/股。
2023年4月28日，公司披露了《關于調整“科華轉債”轉股價格的公告》（公告編號：2023-048），因公司實施2022年度權益分派，“科華轉債”的轉股價格由21.24元/股調整為20.64元/股，調整后的轉股價格自2023年5月10日起生效。
二、可轉債轉股價格向下修正條款
根據《募集說明書》，公司本次發行的可轉換公司債券轉股價格向下修正條款如下：
（1）修正權限與修正幅度
在本次發行的可轉債存續期間，當公司股票在任意連續20個交易日中至少有10個交易日的收盤價低于當期轉股價格的90%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。
上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發行的可轉債的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于該次股東大會召開日前二十個交易日和前一交易日公司股票交易均價。同時，修正后的轉股價格不應低于最近一期經審計的每股凈資產值和股票面值。
若在前述20個交易日內發生過因除權、除息等引起公司轉股價格調整的情形，則轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。
（2）修正程序
如公司決定向下修正轉股價格時，公司須在證監會指定的信息披露報刊及互聯網網站上刊登股東大會決議公告，公告修正幅度和股權登記日及暫停轉股期間。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日），開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。
若轉股價格修正日為轉股申請日或之后，轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。
三、關于預計觸發轉股價格修正條件的具體說明
公司于2022年12月7日召開第八屆董事會第二十六次會議，審議通過了《關于不向下修正“科華轉債”轉股價格的議案》，公司董事會決定不向下修正“科華轉債”轉股價格，且自董事會審議通過之日起未來六個月（2022年12月8日至2023年6月7日）內，如再次觸發“科華轉債”轉股價格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。自該次董事會審議通過之日起滿六個月之后，從2023年6月8日開始重新起算，若再次觸發“科華轉債”的轉股價格向下修正條款，公司將按照《募集說明書》的約定及時履行后續審議程序和信息披露義務。
本次觸發轉股價格修正條件的期間從2023年6月8日起算。自2023年6月8日至2023年6月14日，公司股票已有5個交易日的收盤價低于當期轉股價格的90%，預計將有可能觸發轉股價格向下修正條件。根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第15號一一可轉換公司債券》等相關規定，若觸發轉股價格修正條件，公司將于觸發轉股價格修正條件當日召開董事會審議決定是否修正轉股價格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉債轉股價格的提示性公告，并按照《募集說明書》的約定及時履行后續審議程序和信息披露義務。
四、其他事項
投資者如需了解“科華轉債”的其他相關內容，敬請查閱公司于2020年7月24日刊登在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上的《募集說明書》全文，敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
上海科華生物工程股份有限公司董事會
2023年6月15日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產生的法律后果由使用者自負。
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