股票代碼：000301 股票簡稱：東方盛虹 公告編號：2023-063

債券代碼：127030 債券簡稱：盛虹轉債

江蘇東方盛虹股份有限公司

關于職工代表大會決議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

江蘇東方盛虹股份有限公司（以下簡稱“公司”）職工代表大會于2023年6月14日下午召開，本次會議的召集、召開和表決程序符合職工代表大會的相關規定。經全體與會職工代表民主討論，審議通過了《江蘇東方盛虹股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）》相關事項。職工代表大會代表一致認為：

公司實施的員工持股計劃的內容符合有關法律、法規及規范性文件的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在以攤派、強行分配等方式強制員工參加持股計劃的情形。同意公司制定的《江蘇東方盛虹股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）》及摘要，以及《江蘇東方盛虹股份有限公司第四期員工持股計劃管理辦法》。

公司實施員工持股計劃有利于完善員工與全體股東的利益共享和風險共擔機制，調動管理者和員工的積極性，進一步完善公司的激勵和約束機制，改善公司治理結構，有利于促進公司長期、穩定發展。

特此公告。

江蘇東方盛虹股份有限公司

董 事 會

2023年6月14日

股票代碼：000301 股票簡稱：東方盛虹 公告編號：2023-064

債券代碼：127030 債券簡稱：盛虹轉債

江蘇東方盛虹股份有限公司

第九屆董事會第四次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

江蘇東方盛虹股份有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆董事會第四次會議于2023年6月11日以專人送出、傳真或電子郵件形式發出會議通知，并于2023年6月14日以通訊表決方式召開。本次董事會應出席董事 7 人，實際出席董事 7 人，會議由董事長繆漢根先生主持，公司監事、高級管理人員列席本次會議。

本次董事會會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定。

二、董事會會議審議情況

1、審議通過了《關于〈第四期員工持股計劃（草案）〉及摘要的議案》

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票。董事長繆漢根先生回避本次表決；董事計高雄先生、邱海榮先生因參與第四期員工持股計劃，回避本次表決。

為完善公司法人治理結構，建立和完善勞動者與所有者的利益共享機制，提高員工凝聚力和公司競爭力，確保公司未來發展戰略和經營目標的實現，根據相關法律法規的規定，結合公司實際情況，公司擬定了《江蘇東方盛虹股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）》及摘要。

公司獨立董事對本議案進行事前認可并發表了表示同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

《第四期員工持股計劃（草案）》同時在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露，《第四期員工持股計劃（草案）摘要》（公告編號：2023-066）同時在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露。

2、審議通過了《關于〈第四期員工持股計劃管理辦法〉的議案》

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票。董事長繆漢根先生回避本次表決；董事計高雄先生、邱海榮先生因參與第四期員工持股計劃，回避本次表決。

公司獨立董事對本議案進行事前認可并發表了表示同意的獨立意見。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

《第四期員工持股計劃管理辦法》同時在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上披露。

3、審議通過了《關于提請股東大會授權董事會辦理員工持股計劃相關事宜的議案》

表決結果：同意4票，反對0票，棄權0票。董事長繆漢根先生回避本次表決；董事計高雄先生、邱海榮先生因參與第四期員工持股計劃，回避本次表決。

為了保證公司第四期員工持股計劃的順利實施，公司董事會提請股東大會授權董事會全權辦理與員工持股計劃相關的事宜，包括但不限于下列事項：

（1）授權董事會負責擬定和修改本員工持股計劃；

（2）授權董事會辦理員工持股計劃的啟動、實施、變更和終止，包括但不限于按照員工持股計劃的約定取消持有人的資格，提前終止本員工持股計劃等；

（3）授權董事會對本員工持股計劃的存續期延長作出決定；

（4）授權董事會辦理本員工持股計劃所購買股票的鎖定和解鎖的全部事宜；

（5）授權董事會確定或變更員工持股計劃的資產管理機構，并簽署相關協議；

（6）員工持股計劃經股東大會審議通過后，若在實施期限內相關法律、法規、政策發生變化的，授權公司董事會按照新的政策或規定對員工持股計劃作出相應調整；

（7）授權董事會辦理員工持股計劃所需的其他必要事宜，但有關文件明確規定需由股東大會行使的權利除外。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

三、備查文件

1、經與會董事簽字并加蓋董事會印章的董事會決議；

2、獨立董事事前認可和獨立意見。

特此公告。

江蘇東方盛虹股份有限公司

董 事 會

2023年6月14日

股票代碼：000301 股票簡稱：東方盛虹 公告編號：2023-065

債券代碼：127030 債券簡稱：盛虹轉債

江蘇東方盛虹股份有限公司

第九屆監事會第四次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監事會會議召開情況

江蘇東方盛虹股份有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆監事會第四次會議于2023年6月11日以專人送出、傳真或電子郵件形式發出會議通知，并于2023年6月14日以通訊表決方式召開。本次監事會會議應出席監事5人，實際出席監事5人，會議由監事會主席倪根元先生主持，公司高級管理人員列席本次會議。

本次監事會會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定。

二、監事會會議審議情況

1、審議通過了《關于〈第四期員工持股計劃（草案）〉及摘要的議案》

表決結果：同意 4 票，反對 0 票，棄權 0 票。監事倪根元先生因參與第四期員工持股計劃，回避本次表決。

公司監事會認為：公司員工持股計劃的內容符合《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等有關法律、法規的規定，公司實施員工持股計劃，建立員工與股東的利益共享機制，有利于提升公司治理水平，充分調動公司員工的積極性，提高員工的凝聚力和公司競爭力，促進公司持續、健康發展。公司員工持股計劃不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強行分配等方式強制員工參與第四期員工持股計劃的情形。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

2、審議通過了《關于〈第四期員工持股計劃管理辦法〉的議案》

表決結果：同意4 票，反對 0 票，棄權 0 票。監事倪根元先生因參與第四期員工持股計劃，回避本次表決。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

三、備查文件

1、經與會監事簽字并加蓋監事會印章的監事會決議。

特此公告。

江蘇東方盛虹股份有限公司

監 事 會

2023年6月14日

股票代碼：000301 股票簡稱：東方盛虹 公告編號：2023-066

債券代碼：127030 債券簡稱：盛虹轉債

江蘇東方盛虹股份有限公司

第四期員工持股計劃（草案）摘要

二〇二三年六月

聲明

本公司及董事會全體成員保證本員工持股計劃內容真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別和連帶的法律責任。

風險提示

1、《江蘇東方盛虹股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）》須經江蘇東方盛虹股份有限公司股東大會批準后方可實施，本員工持股計劃能否獲得公司股東大會批準，存在不確定性。

2、有關本員工持股計劃的具體參與人數、資金規模、股票規模、實施方案等屬初步結果，能否實施完成，存在不確定性。

3、本員工持股計劃設立后將委托具備資產管理資質的專業機構進行管理，本員工持股計劃相關信托合同或資產管理合同尚未簽訂，存在不確定性。

4、目前集合信托產品或資產管理產品尚未設立，未來可能存在因相關監管政策發生變化導致信托產品或資管產品無法實施的風險。

敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。

特別提示

1、江蘇東方盛虹股份有限公司第四期員工持股計劃系公司依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》等有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《江蘇東方盛虹股份有限公司章程》制定。

2、參加本員工持股計劃的范圍為經公司董事會認可的上市公司及下屬控股子公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員，以及由董事會決定的其他人員，參加對象應當在公司或下屬控股子公司工作，領取薪酬并簽訂勞動合同，總人數不超過380人，具體參加人數根據員工實際繳款情況確定。公司董事會可根據員工變動等情況對參與持股計劃的員工名單和分配進行調整。本員工持股計劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在本公司攤派、強行分配等強制員工參加本員工持股計劃的情形。

3、本員工持股計劃持有人會議授權管理委員會負責員工持股計劃的具體管理事宜。本員工持股計劃在相關操作運行等事務方面將與公司控股股東、實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員保持獨立性。本員工持股計劃與公司控股股東、實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員不存在一致行動關系。

本員工持股計劃持有人放棄因參與員工持股計劃而間接持有公司股票的表決權，僅保留公司股東大會的出席權以及參加公司現金分紅、債券兌息、送股、轉增股份、配股和配售債券等權利。

4、本員工持股計劃初始擬籌集資金總額不超過128,000萬元，其中員工自籌資金不超過64,000萬元，擬通過設立專項金融產品、證券公司融資融券、資管/信托產品等法律法規允許的方式實施，融資資金與自籌資金的比例不超過1:1，即金融機構融資金額不超過64,000萬元。資金杠桿倍數符合《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》（銀發〔2018〕106號）等法律法規和規范性文件的相關規定，具體金額根據實際出資繳款金額及融資金額確定。公司員工參與本員工持股計劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金、控股股東盛虹科技提供借款以及法律法規允許的其他方式。上市公司不存在向員工提供財務資助或為其貸款提供擔保的情形。公司控股股東盛虹科技或其母公司擬為證券公司融資融券業務、銀行等金融機構的融出本息提供連帶擔保、追保補倉責任，并為員工自籌資金和預期收益提供托底保證，在扣除相關稅費后，保證員工出資的部分按單利計算年化收益率不低于8%，持有人因本員工持股計劃實施而需繳納的相關個人所得稅由持有人個人自行承擔。

5、本員工持股計劃將委托具備相關資質的金融機構設立符合法律政策規定的集合資金信托計劃或資產管理計劃等進行管理。該集合資金信托計劃或資產管理計劃通過二級市場購買（競價交易、大宗交易）等法律法規許可的方式取得并持有東方盛虹股票。該集合資金信托計劃或資產管理計劃主要的投資范圍為購買并持有東方盛虹股票。

6、公司全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數累計不得超過公司股本總額的10%，單個員工所持持股計劃份額所對應的股票總數累計不得超過公司股本總額的1%。員工持股計劃持有的股票總數不包括員工在公司首次公開發行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權激勵獲得的股份。

以2023年6月13日的東方盛虹股票收盤價11.26元/股測算，本員工持股計劃所能購買和持有的東方盛虹股份數量上限為11,367.67萬股，占公司現有股本總額的1.72%。本員工持股計劃最終購買的股票價格及股票數量以實際交易結果為準。本員工持股計劃將在股東大會審議通過本員工持股計劃后6個月內，綜合考慮二級市場波動情況，通過二級市場購買（競價交易、大宗交易）等法律法規許可的方式完成東方盛虹股票的購買，公司將及時公告。公司股票的購買情況目前還存在不確定性，最終持有的股票數量以實際執行情況為準。

如果因股價變動導致東方盛虹全部有效員工持股計劃所持有的股票總數累計超過公司股本總額的10%，本員工持股計劃將調整持有的股票數量確保東方盛虹全部有效員工持股計劃持有的股票總數不超過公司總股本的10%。如果因股價變動導致任一員工所獲取股份權益對應的股票總數可能超過公司總股本的1%，董事會應調整持有人持有的份額，確保任一員工所獲取股份權益對應的股票總數不超過公司總股本的1%。

7、本員工持股計劃的存續期為36個月。本員工持股計劃通過二級市場購買公司股票鎖定期為12個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至本員工持股計劃名下時起算。本員工持股計劃在存續期屆滿后未展期則自行終止。鎖定期滿后，管理委員會與資產管理機構將根據信托合同或資產管理合同的約定，適時賣出公司股票。

8、本員工持股計劃基于本次交易所取得上市公司股票，因上市公司分配股票股利、資本公積轉增等情形所衍生取得的股份，亦應遵守上述股份鎖定安排。

9、本員工持股計劃必須經公司股東大會批準后方可實施。

10、本員工持股計劃實施后，將不會導致公司控制權發生變化，亦不會導致公司股權分布不符合上市條件要求。

釋義

■

第一章 總則

本員工持股計劃根據《公司法》《證券法》《指導意見》《規范運作》以及其他法律、法規、規范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公開的原則，旨在完善公司法人治理結構，建立和完善勞動者與所有者的利益共享機制，提高員工凝聚力和公司競爭力，確保公司未來發展戰略和經營目標的實現。

一、本員工持股計劃遵循的基本原則

（一）依法合規原則

（二）自愿參與原則

（三）風險自擔原則

二、本員工持股計劃的目的

（一）建立共享機制

建立勞動者與所有者的利益共享機制，實現公司、股東和員工利益的一致性，促進各方共同關注公司的長遠發展，從而為股東帶來更高效、更持久的回報。

（二）完善公司治理結構

立足于當前公司業務發展的關鍵時期，進一步完善公司治理結構，健全公司長期、有效的激勵約束機制，確保公司長期、穩定發展。

（三）完善激勵體系

深化公司的激勵體系，倡導公司與員工共同持續發展，充分調動員工的積極性和創造性，吸引和保留優秀管理人才和業務骨干，提高公司員工的凝聚力和公司競爭力。

第二章 本員工持股計劃的持有人情況

一、本員工持股計劃持有人的確定依據

（一）本員工持股計劃持有人確定的法律依據

本員工持股計劃的持有人是根據《公司法》《證券法》《指導意見》《規范運作》等有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的相關規定而確定。公司員工按照自愿參與、依法合規、風險自擔的原則參加本員工持股計劃。所有持有人均在公司及下屬控股子公司任職，并與公司或下屬控股子公司簽訂勞動合同且領取報酬。

（二）持有人確定標準

本員工持股計劃的持有人應符合下列標準之一：

1、上市公司及下屬控股子公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員；

2、上市公司第三期員工持股計劃實施后入職公司及下屬控股子公司的經理、主管級、工程師（限石化及化工新材料板塊）、班長（限石化及化工新材料板塊）等人員；

3、上市公司第三期員工持股計劃實施后入職公司及下屬控股子公司的畢業于國內全日制“雙一流”、“211”、“985”學校，或全球排名前1000位的國外高校（以全日制、最終學歷為準）的公司及下屬控股子公司員工。

（三）有下列情形之一的，不能成為參與對象：

1、最近三年內被監管機構公開譴責或宣布為不適當人選的；

2、最近三年內因重大違法違規行為被監管機構予以行政處罰的；

3、最近三年內因泄露國家或公司機密、貪污、盜竊、侵占受賄、行賄、失職或瀆職等違反國家法律、法規的行為，或違反公序良俗、職業道德和操守的行為給公司利益、聲譽和形象造成嚴重損害的；

4、公司董事會認定的不能成為本計劃參與人的情形；

5、相關法律、法規或規范性文件規定的其他不能成為本計劃參與人的情形。

二、本員工持股計劃持有人參與情況

參加本員工持股計劃的范圍為經公司董事會認可的上市公司及下屬控股子公司董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員，以及由董事會決定的其他人員，參加對象應當在公司或下屬控股子公司工作，領取薪酬并簽訂勞動合同，總人數不超過380人，具體參加人數根據員工實際繳款情況確定，其中公司董事、監事、高級管理人員共4名。本員工持股計劃初始擬籌集資金總額不超過128,000萬元，其中員工自籌資金不超過64,000萬元，擬通過設立專項金融產品、證券公司融資融券、資管/信托產品等法律法規允許的方式實施，融資資金與自籌資金的比例不超過1:1，即金融機構融資金額不超過64,000萬元。

公司全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數累計不得超過公司股本總額的10%，單個員工所持持股計劃份額所對應的股票總數累計不得超過公司股本總額的1%。員工持股計劃持有的股票總數不包括員工在公司首次公開發行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權激勵獲得的股份。

如果因股價變動導致東方盛虹全部有效員工持股計劃所持有的股票總數累計超過公司股本總額的10%，本員工持股計劃將調整持有的股票數量確保東方盛虹全部有效員工持股計劃持有的股票總數不超過公司總股本的10%。如果因股價變動導致任一員工所獲取股份權益對應的股票總數可能超過公司總股本的1%，董事會應調整持有人持有的份額，確保任一員工所獲取股份權益對應的股票總數不超過公司總股本的1%。

本員工持股計劃以“份”作為認購單位，每份份額為1元，認購份數上限為64,000萬份。單個員工必須認購整數倍份額。

參加本員工持股計劃的公司董事、監事、高級管理人員姓名、認購份額及其他員工合計認購份額如下所示：

■

最終參加員工持股計劃的員工人數及認購金額根據員工實際繳款情況確定。持有人如未按期、足額繳納其認購資金的，則視為自動放棄認購相應的認購權利，公司董事會可根據員工實際繳款情況對參加對象名單及其認購份額進行調整，參加對象的最終人數、名單以及認購員工持股計劃的份額以員工實際繳款情況確定。

第三章 本員工持股計劃的資金來源和股票來源

一、本員工持股計劃的資金來源

本員工持股計劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金、控股股東盛虹科技提供借款以及法律法規允許的其他方式。本公司對員工不提供任何形式的財務資助或為其貸款提供擔保。

本員工持股計劃初始擬籌集資金總額不超過128,000萬元，其中員工自籌資金不超過64,000萬元，擬通過設立專項金融產品、證券公司融資融券、資管/信托產品等法律法規允許的方式實施，融資資金與自籌資金的比例不超過1:1，即金融機構融資金額不超過64,000萬元。資金杠桿倍數符合《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》（銀發〔2018〕106號）等法律法規和規范性文件的相關規定，具體金額根據實際出資繳款金額及融資金額確定。

公司控股股東盛虹科技或其母公司擬為證券公司融資融券業務、銀行等金融機構的融出本息提供連帶擔保、追保補倉責任，并為員工自籌資金和預期收益提供托底保證，在扣除相關稅費后，保證員工出資的部分按單利計算年化收益率不低于8%，持有人因本員工持股計劃實施而需繳納的相關個人所得稅由持有人個人自行承擔。除上述披露的情況外，不存在其他第三方為員工參加本員工持股計劃提供獎勵、資助、補貼、兜底等安排的情況。

二、本員工持股計劃的股票來源

本員工持股計劃獲得股東大會批準后，將委托具備相關資質的金融機構設立符合法律政策規定的集合資金信托計劃或資產管理計劃等進行管理。該集合資金信托計劃或資產管理計劃通過二級市場購買（競價交易、大宗交易）等法律法規允許的方式取得并持有東方盛虹股票。該集合資金信托計劃或資產管理計劃主要的投資范圍為購買并持有東方盛虹股票。

三、本員工持股計劃涉及的標的股票規模

以2023年6月13日的東方盛虹股票收盤價11.26元/股測算，本員工持股計劃所能購買和持有的東方盛虹股份數量上限為11,367.67萬股，占公司現有股本總額的1.72%。本員工持股計劃最終購買的股票價格及股票數量以實際交易結果為準。本員工持股計劃將在股東大會審議通過本員工持股計劃后6個月內，綜合考慮二級市場波動情況，通過二級市場購買（競價交易、大宗交易）等法律法規許可的方式完成東方盛虹股票的購買，公司將及時公告。公司股票的購買情況目前還存在不確定性，最終持有的股票數量以實際執行情況為準。

第四章 本員工持股計劃的存續期、鎖定期和禁止性行為

一、本員工持股計劃的存續期限

（一）本員工持股計劃的存續期為36個月，自上市公司公告最后一筆標的股票過戶至本員工持股計劃名下時起算；

（二）本員工持股計劃的鎖定期滿后，在本員工持股計劃資產均為貨幣性資產時，本員工持股計劃可提前終止；

（三）本員工持股計劃的存續期上限屆滿前2個月，經出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，本員工持股計劃的存續期可以延長；

（四）如因公司股票停牌或者窗口期較短等情況，導致本員工持股計劃所持有的公司股票無法在存續期上限屆滿前全部變現時，經出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，本員工持股計劃的存續期限可以延長。

二、本員工持股計劃的鎖定期限

（一）本員工持股計劃所獲標的股票的鎖定期為12個月，自公司公告最后一筆標的股票過戶至本員工持股計劃名下時起算。本員工持股計劃存續期滿后，由持有人會議授權本員工持股計劃管理委員會通知本員工持股計劃的資產管理機構，資產管理機構按照約定的期限內完成清算，并在依法扣除相關管理費、利息、稅費等費用后，由本員工持股計劃管理委員會進行分配。

若本員工持股計劃所持有的公司股票全部出售，且本員工持股計劃資產依照本計劃規定清算、分配完畢的，本員工持股計劃即可終止。

（二）在鎖定期內，公司發生資本公積轉增股本、派送股票紅利時，集合資金信托計劃或資產管理計劃因持有公司股票而新取得的股票一并鎖定，該股票的解鎖期與相對應股票相同。

三、本員工持股計劃的禁止性行為

本員工持股計劃將嚴格遵守市場交易規則，遵守中國證監會、深圳證券交易所關于信息敏感期不得買賣股票的規定，在下列期間不得買賣公司股票：

（一）公司年度報告、半年度報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告日前30日起算；

（二）公司季度報告、業績預告、業績快報公告前10日內；

（三）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；

（四）中國證監會及深圳證券交易所規定的其他期間。

如在本員工持股計劃存續期內，關于信息敏感期不得買賣股票的相關法律、行政法規、部門規章或規范性文件發生變化，則以新規定為準，上述期間將進行相應調整。

第五章 本員工持股計劃的管理模式

一、公司董事會、監事會及股東大會

（一）股東大會是公司的最高權力機構，負責審核批準實施本員工持股計劃。

（二）董事會在充分征求員工意見的基礎上負責擬定和修改本員工持股計劃草案，報股東大會審批，并在股東大會授權范圍內辦理本員工持股計劃的其他相關事宜。

（三）獨立董事應當就本員工持股計劃是否有利于公司的持續發展，是否存在損害公司及全體股東的利益的情形，是否存在攤派、強行分配等方式強制員工參與本員工持股計劃的情形發表獨立意見。

（四）監事會對本員工持股計劃是否有利于公司的持續發展，是否存在損害公司及全體股東的利益的情形，是否存在攤派、強行分配等方式強制員工參與本員工持股計劃的情形發表意見。

二、持有人會議

（一）會議的召開

持有人會議是員工持股計劃的最高權力機構。所有持有人均有權利參加持有人會議，并按其持有份額行使表決權。持有人可以親自參與持有人會議并表決，也可以委托代理人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會議的差旅費用、食宿費用等，均由持有人自行承擔。

單獨或合計持有員工持股計劃1/3以上份額的持有人可以提議召開持有人會議。持有人會議應有合計持有員工持股計劃1/2以上份額的持有人出席方可舉行。

（二）會議的審議事項

以下事項需要召開持有人會議進行審議：

1、選舉、罷免管理委員會委員；

2、審議員工持股計劃的變更、終止、存續期的延長和提前終止，并提交公司董事會審議通過；

3、審議員工持股計劃存續期內，公司以配股、增發、可轉債等方式融資時，是否參與融資及資金的解決方案；

4、審議和修訂《第四期員工持股計劃管理辦法》；

5、授權管理委員會監督員工持股計劃的日常管理；

6、授權管理委員會負責與資產管理機構的對接工作；

7、其他管理委員會認為需要召開持有人會議審議的事項；

8、法律法規或中國證監會規定的持有人會議可以行使的其他職權。

（三）會議的召集和主持

1、首次持有人會議由公司董事長或其授權人士負責召集和主持，其后持有人會議由管理委員會負責召集，管理委員會主任負責主持。管理委員會主任不能履行職務時，由其指派一名管理委員會委員負責主持。

2、有以下情形之一時，應召開持有人會議：

（1）公司董事會提出員工持股計劃的變更方案；

（2）公司董事會提出《第四期員工持股計劃管理辦法》的修訂方案；

（3）管理委員會提出提前終止員工持股計劃；

（4）管理委員會出現不履行職責的情形；

（5）對員工持股計劃持有人權利、義務產生重大影響，需召開持有人會議的其他事項。

（四）會議通知

召開持有人會議，管理委員會應提前5個自然日發出會議通知。會議通知通過直接送達、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。會議通知應當至少包括以下內容：

1、會議的時間、地點；

2、會議的召開方式；

3、擬審議的事項（會議提案）；

4、會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；

5、會議表決所必需的會議材料；

6、持有人應當親自出席或者委托其他持有人代為出席會議的要求；

7、聯系人和聯系方式；

8、發出通知的日期。

如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會議。口頭方式通知至少應包括上述第1項、第2項內容以及因情況緊急需要盡快召開持有人會議的說明。

（五）持有人會議的表決程序

1、每項提案經過充分討論后，主持人應當適時提請與會持有人進行表決。主持人也可決定在會議全部提案討論完畢后一并提請與會持有人進行表決。表決方式為填寫表決票的書面表決方式。

2、本員工持股計劃的持有人按其持有的份額享有表決權，每1元份額具有1票表決權。

3、持有人的表決意向分為同意、反對和棄權。持有人應當從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的視為棄權；持有人在宣布表決結果后或者規定的表決時限結束后進行表決的，其表決情況不予統計。

4、會議主持人應當當天宣布現場表決統計結果。每項議案如經出席持有人會議的持有人所持1/2以上份額同意后則視為表決通過（《第四期員工持股計劃管理辦法》約定需2/3以上份額同意的情形除外），形成持有人會議的有效決議。

5、持有人會議決議需報公司董事會、股東大會審議的，須按照《第四期員工持股計劃管理辦法》《公司章程》等規定提交公司董事會、股東大會審議。

6、會議主持人負責安排人員對持有人會議做好記錄。

（六）臨時提案

單獨或合計持有員工持股計劃1/3以上份額的員工可以向持有人會議提交臨時提案，臨時提案須在持有人會議召開前3個工作日向管理委員會提交。

三、管理委員會

（一）員工持股計劃設管理委員會，監督員工持股計劃的日常管理，對員工持股計劃持有人會議負責，代表持有人行使股東權利或者授權資產管理機構行使股東權利。

（二）管理委員會由3名委員組成，設管理委員會主任1名。管理委員會委員均由持有人會議選舉產生，任期為員工持股計劃的存續期。管理委員會主任由管理委員會全體委員的過半數選舉產生。

（三）管理委員會委員應當遵守法律、行政法規和《第四期員工持股計劃管理辦法》的規定，并維護員工持股計劃持有人的合法權益，確保員工持股計劃的資產安全，對員工持股計劃負有下列忠實義務：

1、不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計劃的財產；

2、不得挪用員工持股計劃資金；

3、未經管理委員會同意，不得將員工持股計劃資產或者資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲；

4、未經持有人會議同意，不得將員工持股計劃資金借貸給他人或者以員工持股計劃財產為他人提供擔保；

5、不得利用其職權損害員工持股計劃利益。管理委員會委員違反忠實義務給員工持股計劃造成損失的，應當承擔賠償責任。

（四）管理委員會行使以下職責：

1、負責召集持有人會議；

2、代表全體持有人監督員工持股計劃的日常管理；

3、代表全體持有人行使股東權利或者授權資產管理機構行使股東權利，該股東權利包括但不限于公司股東大會的出席權以及參加公司現金分紅、債券兌息、送股、轉增股份、配股和配售債券等的權利，但公司股東大會的表決權除外；

4、負責與資產管理機構的對接工作；

5、代表員工持股計劃對外簽署相關協議、合同；

6、管理員工持股計劃利益分配；

7、決策員工持股計劃份額轉讓、被強制轉讓份額的歸屬；

8、辦理員工持股計劃份額簿記建檔、變更和繼承登記；

9、負責與東方盛虹的溝通聯系事宜，向東方盛虹董事會提議員工持股計劃的變更、終止、存續期的延長；

10、持有人會議授權的其他職責。

（五）管理委員會主任行使下列職權：

1、主持持有人會議和召集、主持管理委員會會議；

2、督促、檢查持有人會議、管理委員會決議的執行；

3、向資產管理機構發送投資指令；

4、管理委員會授予的其他職權。

（六）管理委員會不定期召開會議，由管理委員會主任召集，于會議召開5個自然日前通知全體管理委員會委員。經全體管理委員會委員一致同意的可以以通訊方式召開和表決。

（七）管理委員會委員、代表1/3以上份額的持有人，可以提議召開管理委員會臨時會議。管理委員會主任應當自接到提議后5個自然日內，召集和主持管理委員會會議。

（八）管理委員會會議應有過半數的管理委員會委員出席方可舉行。管理委員會作出決議，必須經全體管理委員會委員的過半數通過。管理委員會決議的表決，實行一人一票。

（九）管理委員會決議表決方式為記名投票表決。管理委員會會議在保障管理委員會委員充分表達意見的前提下，可以用傳真/網絡方式進行并作出決議，并由參會管理委員會委員簽字。

（十）管理委員會會議，應由管理委員會委員本人出席；管理委員會委員因故不能出席的，可以書面委托其他管理委員會委員代為出席，委托書中應載明代理人的姓名、代理事項、授權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的管理委員會委員應當在授權范圍內行使管理委員會委員的權利。管理委員會委員未出席管理委員會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。

（十一）管理委員會應當對會議所議事項的決定形成會議記錄，出席會議的管理委員會委員應當在會議記錄上簽名。

四、持有人的權利和義務

（一）持有人的權利如下：

1、依照其持有的本員工持股計劃份額享有本計劃資產的權益；

2、參加或委派其代理人參加持有人會議，并行使相應的表決權；

3、對本員工持股計劃的管理進行監督，提出建議或質詢；

4、本員工持股計劃持有人放棄因參與員工持股計劃而間接持有公司股票的表決權，僅保留公司股東大會的出席權以及參加公司現金分紅、債券兌息、送股、轉增股份、配股和配售債券等權利；

5、法律、行政法規、部門規章或本員工持股計劃規定的其他權利。

（二）持有人的義務如下：

1、按認購員工持股計劃金額在約定期限內足額繳款；

2、按分配的份額承擔員工持股計劃的風險；

3、遵守《第四期員工持股計劃管理辦法》；

4、員工持股計劃存續期內，除本計劃約定的特殊情況外，持有人所持本計劃份額不得轉讓、用于擔保、償還債務或作其他類似處置；

5、在員工持股計劃存續期間內，不得要求分配員工持股計劃資產；

6、法律、行政法規及本員工持股計劃規定的其他義務。

五、股東大會授權董事會事項

股東大會授權董事會全權辦理與員工持股計劃相關的事宜，包括但不限于以下事項：

1、授權董事會負責擬定和修改本員工持股計劃；

2、授權董事會辦理員工持股計劃的啟動、實施、變更和終止，包括但不限于按照員工持股計劃的約定取消持有人的資格，提前終止本員工持股計劃等；

3、授權董事會對本員工持股計劃的存續期延長作出決定；

4、授權董事會辦理本員工持股計劃所購買股票的鎖定和解鎖的全部事宜；

5、授權董事會確定或變更員工持股計劃的資產管理機構，并簽署相關協議；

6、員工持股計劃經股東大會審議通過后，若在實施期限內相關法律、法規、政策發生變化的，授權公司董事會按照新的政策或規定對員工持股計劃作出相應調整；

7、授權董事會辦理員工持股計劃所需的其他必要事宜，但有關文件明確規定需由股東大會行使的權利除外。

六、資產管理機構

本員工持股計劃委托具備相關資質的金融機構為本計劃的資產管理機構，根據中國證監會等監管機構發布的資產管理業務相關規則以及本員工持股計劃的約定管理員工持股計劃，并維護員工持股計劃的合法權益，確保員工持股計劃的財產安全。

第六章 本員工持股計劃的處置辦法

一、持有人權益的處置原則

（一）在存續期內，持有人會議授權管理委員會或者資產管理機構代表全體持有人行使本員工持股計劃所持股份對應的股東權利，該股東權利包括但不限于公司股東大會的出席權以及參加公司現金分紅、債券兌息、送股、轉增股份、配股和配售債券等的權利，但公司股東大會的表決權除外；

（二）在存續期內，除法律、行政法規、本員工持股計劃約定的特殊情況，或經持有人會議審議通過，持有人所持的本員工持股計劃份額不得用于抵押或質押、擔保、償還債務或作其他類似處置；

（三）在存續期內，持有人所持有的員工持股計劃權益未經管理委員會同意不得轉讓，未經同意擅自轉讓的，該轉讓行為無效；

（四）在鎖定期內，持有人不得要求對員工持股計劃的權益進行分配及轉讓所持的本員工持股計劃份額。鎖定期滿后，管理委員會與資產管理機構將根據信托合同或資產管理合同的約定，適時賣出公司股票；

（五）在存續期內發生如下情形的，公司有權取消該持有人參與本員工持股計劃的資格，在員工持股計劃清算時歸還其本金及銀行同期活期利息，并將其持有的員工持股計劃權益作為預留部分，轉讓給管理委員會指定的具備參與本員工持股計劃資格的受讓人：

1、持有人辭職或擅自離職的；

2、持有人在勞動合同到期后拒絕與公司或下屬控股子公司續簽勞動合同的；

3、持有人勞動合同到期后，公司或下屬控股子公司不與其續簽勞動合同的，管理委員會和人力資源部門共同同意繼續持有除外；

4、持有人因違反法律、行政法規或公司規章制度而被公司解除勞動合同的；

5、持有人出現重大過錯或年度考核不達標等原因而被降職、降級，導致其不符合參與本員工持股計劃條件的；

6、持有人不能勝任工作崗位，且管理委員會認定不符合員工持股計劃參與條件的。

（六）持有人所持權益不作變更的情形

1、職務變更：存續期內，持有人職務變動但仍符合參與條件的，其持有的員工持股計劃權益不作變更；

2、喪失勞動能力：存續期內，持有人喪失勞動能力的，其持有的員工持股計劃權益不作變更；

3、退休：存續期內，持有人達到國家規定的退休年齡而退休的，其持有的員工持股計劃權益不作變更；

4、死亡：存續期內，持有人死亡的，其持有的員工持股計劃權益不作變更，由其合法繼承人繼承并繼續享有；該等繼承人不受需具備參與本員工持股計劃資格的限制；

5、管理委員會認定的其他情形。

二、本員工持股計劃期滿后權益的處置辦法

當本員工持股計劃存續期屆滿或提前終止時，本員工持股計劃應在存續期屆滿或提前終止后30個交易日內完成清算。資產管理機構在扣除管理費及保管費等費用后，將員工持股計劃資產以貨幣資金形式劃轉至公司員工持股計劃專用賬戶。管理委員會按持有人所持本員工持股計劃的份額進行分配。

本員工持股計劃存續期滿后，若集合資金信托計劃或資產管理計劃所持資產仍包含標的股票的，由管理委員會與資產管理機構協商確定處置辦法。

第七章 本員工持股計劃的變更、終止

一、本員工持股計劃的變更

本員工持股計劃設立后的變更，包括但不限于持有人出資方式、持有人獲取股票的方式、持有人確定依據及名單等事項，應當經出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意，并提交公司董事會審議通過。

如在本員工持股計劃存續期內，公司控股子公司發生合并、分立和出售等情況，本員工持股計劃不做變更。

二、本員工持股計劃的終止

（一）本員工持股計劃存續期滿后自行終止；

（二）本員工持股計劃的鎖定期滿后，當本員工持股計劃所持資產均為貨幣性資金時，本員工持股計劃可提前終止；

（三）本員工持股計劃的存續期屆滿前2個月，經出席持有人會議的持有人所持2/3以上份額同意并提交公司董事會審議通過，本員工持股計劃的存續期可以提前終止或延長。

（四）本員工持股計劃的存續期屆滿后未有效延期的。

第八章 公司融資時本員工持股計劃的參與方式

本員工持股計劃存續期內，如公司以配股、增發、可轉債等方式融資時，由資產管理機構和管理委員會商議決定持股計劃是否參與及資金解決方案，并提交持有人會議審議。

第九章 資產管理機構的選任、管理協議的主要條款

一、資產管理機構的選任

董事會對員工持股計劃的資產管理機構進行選任或變更做出決定。

本公司委托具備相關資質的金融機構管理本次員工持股計劃。本次員工持股計劃成立前，公司代表員工持股計劃與資產管理機構簽訂相關協議文件。

二、資產管理協議的主要條款

（一）集合資金信托計劃或資產管理計劃名稱：由董事會與受委托的金融機構共同確定；

（二）類型：集合資金信托計劃或資產管理計劃；

（三）委托人：江蘇東方盛虹股份有限公司（代員工持股計劃）；

（四）資產管理機構：由董事會授權公司管理層選任；

（五）保管人：由董事會授權公司管理層選任；

（六）管理期限：36個月。管理期限按員工持股計劃的約定執行；

（七）目標規模：本集合資金信托計劃或資產管理計劃規模上限為128,000萬份，并通過設立專項金融產品、證券公司融資融券、資管/信托產品等法律法規允許的方式實施，融資資金與自籌資金的比例不超過1:1，即金融機構融資金額不超過64,000萬元；

（八）收益分配：本員工持股計劃在期滿時，委托資產在扣除管理費、保管費等相關費用后，向份額持有人分配本金和收益。

三、管理費用計提及支付（以最終簽署備案的資產管理協議為準）

（一）認購/申購費：0；

（二）退出費：0；

（三）信托或資產管理報酬：【】%；

（四）保管費：【】%；

（五）投資顧問費：本計劃的年投資顧問費為【】；

（六）其他費用：委托資產投資運作中有關的稅費從信托計劃或資產管理計劃財產中支付，其中股票交易傭金按資產管理機構有關經紀服務標準收取，其他稅費收取按國家及交易所有關規定執行。

第十章 本員工持股計劃履行的程序

一、董事會負責擬定員工持股計劃，并通過職工代表大會征求員工意見后提交董事會審議。

二、本員工持股計劃的參加對象簽署《江蘇東方盛虹股份有限公司第四期員工持股計劃設立及認購協議書》。

三、董事會審議員工持股計劃草案，獨立董事應當就對本員工持股計劃是否有利于公司的持續發展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強行分配等方式強制員工參與本員工持股計劃發表獨立意見。

四、公司監事會應當就員工持股計劃是否有利于上市公司的持續發展，是否損害上市公司及全體股東利益，公司是否以攤派、強行分配等方式強制員工參加本員工持股計劃發表意見。

五、公司聘請律師事務所對本員工持股計劃實施方案出具法律意見書。

六、董事會審議通過本員工持股計劃后的2個交易日內，公告董事會決議、本員工持股計劃草案及摘要、獨立董事意見、監事會意見等文件。董事會審議員工持股計劃時，與員工持股計劃有關聯的董事應當回避表決。

七、公司發出召開股東大會的通知，并在召開股東大會前公告法律意見書。

八、股東大會將采用現場投票與網絡投票相結合的方式進行投票，批準員工持股計劃后即可以實施。股東大會表決時，員工持股計劃擬選任的資產管理機構為公司股東或股東關聯方的，相關主體應當回避表決；員工持股計劃涉及相關董事、股東的，相關董事、股東應當回避表決。股東大會對員工持股計劃作出決議，應當經出席會議的非關聯股東所持表決權的過半數通過。股東大會審議通過員工持股計劃后，應及時披露股東大會決議。

九、本員工持股計劃經公司股東大會審議通過后即可以實施。

第十一章 本員工持股計劃的關聯關系及一致行動關系

一、本員工持股計劃與公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的關系

本員工持股計劃與公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員之間不構成《上市公司收購管理辦法》規定的一致行動關系，具體如下：

（一）公司控股股東、實際控制人未參加本員工持股計劃，且本員工持股計劃未與公司控股股東、實際控制人簽署一致行動協議或存在一致行動安排。

（二）公司部分董事、監事及高級管理人員擬參加本員工持股計劃，以上持有人與本員工持股計劃存在關聯關系。除上述情況外，本員工持股計劃持有人與公司董事、監事、高級管理人員之間無關聯關系，均未簽署一致行動協議或存在一致行動的相關安排。

（三）持有人會議為本員工持股計劃的最高權力機構，持有人會議選舉產生管理委員會，負責員工持股計劃的日常管理，對員工持股計劃持有人會議負責，代表持有人行使股東權利或者授權資產管理機構行使股東權利，該股東權利包括但不限于公司股東大會的出席權以及參加公司現金分紅、債券兌息、送股、轉增股份、配股和配售債券等的權利，但公司股東大會的表決權除外。

同時，本員工持股計劃持有人持有的份額較為分散，任意單一持有人均無法對持有人會議及管理委員會決策產生重大影響。

（四）本員工持股計劃持有人放棄因參與員工持股計劃而間接持有公司股票的表決權，僅保留公司股東大會的出席權以及參加公司現金分紅、債券兌息、送股、轉增股份、配股和配售債券等權利。

（五）在公司召開董事會、監事會、股東大會審議與本員工持股計劃相關事項時，與本員工持股計劃相關的董事、監事、股東均將回避表決。

綜上所述，除公司部分董事、監事及高級管理人員擬參加本次員工持股計劃，以上持有人與本員工持股計劃存在關聯關系以外，本員工持股計劃在相關操作運行等事務方面將與公司控股股東、實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員保持獨立性。因此，本員工持股計劃與公司控股股東、實際控制人、公司董事、監事、高級管理人員不存在一致行動關系。

二、本員工持股計劃與已存續的員工持股計劃的關系

公司第一期、第二期、第三期員工持股計劃尚未實施完畢。公司各期員工持股計劃均設立相互獨立的管理機構，各員工持股計劃之間獨立核算，本員工持股計劃與公司已存續的及后續員工持股計劃（如有）之間不存在關聯關系或一致行動關系，公司各員工持股計劃所持上市公司權益不予合并計算。

第十二章 其他重要事項

公司實施本員工持股計劃涉及的財務、會計處理及其稅收等事宜，按相關法律、法規、規范性文件的規定執行。計劃持有人應依法繳納由于參加持股計劃所產生的個人所得稅。

公司董事會與股東大會審議通過本員工持股計劃不構成公司對員工聘用期限的承諾。公司與持有人的勞動關系按雙方簽訂的勞動合同執行。

本員工持股計劃自上市公司公告最后一筆標的股票登記至本員工持股計劃名下之日起生效，本員工持股計劃的解釋權屬于公司董事會。

江蘇東方盛虹股份有限公司董事會

2023年6月14日

股票代碼：000301 股票簡稱：東方盛虹 公告編號：2023-067

債券代碼：127030 債券簡稱：盛虹轉債

江蘇東方盛虹股份有限公司

關于公司控股股東及其關聯企業之部分員工籌劃

第四期增持公司股份的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

江蘇東方盛虹股份有限公司（以下簡稱“公司”或“上市公司”）于2023年6月14日接到公司控股股東江蘇盛虹科技股份有限公司（以下簡稱“盛虹科技”）的通知，盛虹科技及其關聯企業（除上市公司及上市公司控股子公司外）的部分員工（以下簡稱“增持人員”）擬第四期增持上市公司股份（以下簡稱“本次增持”）。現將有關情況公告如下：

一、本次增持的目的

增持人員基于對上市公司未來持續穩定發展的信心，本著依法合規、自愿參與、量力而行的原則增持上市公司股份。

二、本次增持的人員范圍

本次增持人員系盛虹科技及其關聯企業（除上市公司及上市公司控股子公司外）的部分員工。

三、本次增持的規模

本次增持擬委托具備相關資質的金融機構設立符合法律政策規定的集合資金信托計劃或資產管理計劃等進行管理。該集合資金信托計劃或資產管理計劃等通過二級市場購買（競價交易、大宗交易）等法律法規允許的方式取得并持有上市公司股票。

本次增持擬通過設立專項金融產品、證券公司融資融券、資管/信托產品等法律法規允許的方式實施，融資資金與自籌資金的比例不超過1:1，籌集資金總額不超過15.5億元。具體認購規模將根據參與者的認購情況而定，最終購買的股票價格及股票數量以實際交易結果為準。

四、其他事項

1、本次增持在實施過程中將嚴格遵守市場交易規則，遵守中國證監會、深圳證券交易所關于信息敏感期不得買賣股票的規定。

2、本次增持系由盛虹科技或其關聯企業（除上市公司及上市公司控股子公司外）的部分員工獨立、自愿參與，盛虹科技及其關聯企業并未就該部分員工必須、應該參與以及參與份額等事項作出要求或干涉。

3、本次增持涉及的金融機構、托管人將根據集合資金信托合同的約定進行相關委托資產的管理，該集合資金信托或資產管理計劃等及其所持上市公司股份并不受控于盛虹科技及其關聯企業。

4、本次增持的持有人將放棄因參與本次增持而間接持有上市公司股票的表決權，僅保留上市公司股東大會的出席權以及參加上市公司現金分紅、債券兌息、送股、轉增股份、配股和配售債券等權利。

五、風險提示

1、本次增持涉及的集合資金信托或資產管理計劃等設立尚有不確定性，其最終的資金總規模將視具體參與者實際繳款情況、金融機構融資情況確定。

2、公司將持續關注相關事項的進展情況，并按照規定及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者關注并注意投資風險！

特此公告。

江蘇東方盛虹股份有限公司

董 事 會

2023年6月14日