證券代碼：603601 證券簡稱：再升科技 公告編號：臨2023-067

債券代碼：113657 債券簡稱：再22轉債

重慶再升科技股份有限公司

第五屆董事會第二次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、董事會召開情況：

重慶再升科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“再升科技”）第五屆董事會第二次會議通知于2023年6月15日以傳真、電話、郵件或專人送達等方式發出，會議于2023年6月20日以通訊方式召開。本次會議應出席董事8人，實際出席董事8人，會議由董事長郭茂先生召集，會議召集、召開、表決程序及審議事項符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《重慶再升科技股份有限公司章程》等的規定，會議合法有效。

二、董事會會議審議情況：

1、審議通過《關于調整公司2022年股票期權激勵計劃行權價格的議案》；

具體內容詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn披露的《再升科技關于調整公司2022年股票期權激勵計劃行權價格的公告》（公告編號：2023-063）。

獨立董事發表了同意的獨立意見。

表決結果：5票同意，0票反對，0票棄權；董事LIEW XIAOTONG（劉曉彤）先生、劉秀琴女士、陶偉先生回避表決。

2、審議通過《關于注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期已到期未行權股票期權的議案》；

具體內容詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn披露的《關于注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期已到期未行權股票期權的公告》（公告編號：2023-069）。

獨立董事發表了同意的獨立意見。

表決結果：6票同意，0票反對，0票棄權；董事劉秀琴女士、陶偉先生回避表決。

3、審議通過《關于注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期已到期未行權股票期權的議案》；

具體內容詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn披露的《關于注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期已到期未行權股票期權的公告》（公告編號：2023-070）。

獨立董事發表了同意的獨立意見。

表決結果：8票同意，0票反對，0票棄權。

特此公告。

重慶再升科技股份有限公司

董事會

2023年6月21日

證券代碼：603601 證券簡稱：再升科技 公告編號：臨2023-068

債券代碼：113657 債券簡稱：再22轉債

重慶再升科技股份有限公司

第五屆監事會第二次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

重慶再升科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監事會第二次會議通知于2023年6月15日以電話、傳真、郵件或專人送達等方式發出，會議于2023年6月20日下午14:00以通訊方式在公司會議室召開。本次會議應出席監事3人，實際出席監事3人，會議由公司監事會主席鄭開云先生主持，會議召集、召開、表決程序及審議事項符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《重慶再升科技股份有限公司章程》的規定，所作決議合法有效。

二、監事會會議審議情況

1、審議通過《關于調整公司2022年股票期權激勵計劃行權價格的議案》；

具體內容詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn披露的《再升科技關于調整公司2022年股票期權激勵計劃行權價格的公告》（公告編號：臨2023-066）。

監事會認為本次對公司2022年股票期權激勵計劃行權價格的調整符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規的規定以及公司《2022年股票期權激勵計劃》的相關規定，不存在損害公司股東利益的情形，同意公司對2019年股票期權激勵計劃行權價格進行調整。

表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。

2、審議通過《關于注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期已到期未行權股票期權的議案》；

監事會認為公司本次注銷已到期未行權股票期權事項符合有關法律、法規及公司《2019年股票期權激勵計劃》的相關規定，不存在損害股東利益的情況，同意公司注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期已到期未行權的股票期權。

表決結果：同意2票；反對0票；棄權0票。監事羅杰先生回避表決。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站www.sse.com.cn披露的《再升科技關于注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期已到期未行權股票期權的公告》（公告編號：2023-069）。

3、審議通過《關于注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期已到期未行權股票期權的議案》；

監事會認為公司本次注銷已到期未行權股票期權事項符合有關法律、法規及公司《2019年股票期權激勵計劃》的相關規定，不存在損害股東利益的情況，同意公司注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期已到期未行權的股票期權。

表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。

具體內容詳見公司在上海證券交易所網站www.sse.com.cn披露的《再升科技關于注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期已到期未行權股票期權的公告》（公告編號：2023-070）。

特此公告。

重慶再升科技股份有限公司

監事會

2023年6月21日

證券代碼：603601 證券簡稱：再升科技 公告編號：臨2023-069

債券代碼：113657 債券簡稱：再22轉債

重慶再升科技股份有限公司

關于注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予

第三個行權期已到期未行權股票期權的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重慶再升科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月20日召開第五屆董事會第二次會議和第五屆監事會第二次會議，審議通過了《關于注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期已到期未行權股票期權的議案》，公司擬對2019年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期到期未行權的74名激勵對象所持共計3,327,321份股票期權予以注銷?，F將相關情況公告如下：

一、本次股票期權激勵計劃已履行的決策程序及信息披露

1、2019年5月8日，公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于公 司〈2019年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》、《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理2019年股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董事對公司《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》、《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》發表了獨立意見。2019年5月8日，公司第三屆監事會第十九次會議審議通過了《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》、《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》。

2、2019年5月9日至2019年5月18日，公司在公司云之家ERP管理系統、企業公告欄對激勵計劃對象的姓名、職務、股票期權數量予以公示。2019年5月22日，公司披露了《再升科技監事會關于公司2019年股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：臨2019-051），公司監事會認為：列入公司本次激勵計劃的激勵對象均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，其作為公司2019年股票期權激勵計劃的激勵對象合法、有效。

3、2019年5月28日，公司2019年第一次臨時股東大會審議通過了《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》、《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理2019年股票期權激勵相關事宜的議案》，公司董事會被授權確定股票期權授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必須的全部事宜；同時，公司根據內幕信息知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《再升科技關于2019年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：臨2019-053）。

4、2019年6月3日，公司第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監事會第二 十二次會議審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權益數量的議案》、《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象的股票期權數量及行權價格的議案》、《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》，公司監事會對首次授予激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

5、2019年7月26日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成2019年股票期權激勵計劃首次授予登記工作。股票期權首次授予數量為1976.90萬份，激勵對象170人，行權價格為人民幣6.78元/份。

6、2020年5月21日，公司第四屆董事會第三次會議和第四屆監事會第三次會議審議通過了《關于注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予部分股票期權的議案》。鑒于4名激勵對象因個人原因已離職，決定注銷上述人員股票期權合計 406,702份；鑒于12名激勵對象因2019年度個人層面業績考核結果為B，決定注銷上述人員不得行權的股票期權合計72,595份期權。本次注銷后，公司2019年股票期權激勵計劃激勵對象人數由170名調整為166名，首次授予的股票期權數量由1976.90萬份調整為1928.9703萬份。公司監事會對議案發表了同意的意見，獨立董事對議案發表了同意的獨立意見。

7、2020年5月21日，公司第四屆董事會第三次會議和第四屆監事會第三次會議審議通過了《關于2019年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》。根據公司2019年第一次臨時股東大會審議通過了《公司2019年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要》、《公司2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》的有關規定，公司2019年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權期行權條件已經滿足。公司監事對議案發表了同意的意見，獨立董事對議案發表了同意的獨立意見。

根據公司股票期權激勵計劃的行權安排，本激勵計劃首次授予的股票期權第一個行權期可行權數量占獲授股票期權數量比例為32.75%，166名激勵對象首次授予的股票期權第一期行權的股票期權共計631.6961份，根據可交易日及行權手續辦理情況，首次授予股票期權第一個行權期實際可行權時間為2020年6月5日至2021年6月3日。

8、2020年7月7日，公司召開第四屆董事會第四次會議，審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。鑒于2020年5月14日公司2019年年度股東大會審議通過了《關于公司2019年度利潤分配預案的議案》：以實施利潤分配方案時股權登記日的總股本為基數，以未分配利潤向全體股東每10股派發現金股利人民幣 1.0 元（含稅）；公司已于2020年7月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《再升科技2019年年度權益分派實施公告》（公告編號：臨2020-080）。依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將首次授予的股票期權行權價格由6.78元/股調整為6.68元/股。公司監事會對股票期權行權價格調整事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

9、2021年4月19日，公司第四屆董事會第十次會議和第四屆監事會第十次會議審議通過了《關于注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予部分股票期權的議案》，鑒于4人離職，上述人員已不具備激勵對象資格，公司擬取消上述激勵對象資格并注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權合計234,300份。鑒于10名激勵對象2020年業績考核等級為B，公司擬注銷上述10名激勵對象已獲授但不得行權的股票期權合計73,824份。綜上，本次擬注銷2019年股票期權激勵首次授予的股票期權合計308,124份。本次注銷后，公司2019年股票期權激勵計劃激勵對象人數由166名調整為162名，首次授予的股票期權數量由1928.9703萬份調整為1898.1579萬份。

10、2021年6月1日，公司召開第四屆董事會第十一次會議和第四屆監事 會第十一次會議，審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將首次授予的股票期權行權價格由6.68元/股調整為6.63元/股。公司監事會對股票期權行權價格調整事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

11、2021年7月6日，公司第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事會第十二次會議審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，鑒于2021年5月18日公司2020年年度股東大會審議通過了《關于公司2020年度利潤分配預案的議案》：以實施利潤分配方案時股權登記日的總股本扣除回購專用賬戶的股份數為基數分配利潤，以未分配利潤向全體股東每10股派發現金股利人民幣1.5元（含稅）；公司已于2021年7月6日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司2020年年度權益分派實施公告》（公告編號：臨2021-062）。依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將首次授予的股票期權行權價格由6.63元/股調整為6.48元/股。公司監事會對股票期權行權價格調整事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

12、2021年8月25日，公司第四屆董事會第十三次會議和第四屆監事會第第十三次會議審議通過了《關于注銷已到期未行權的股票期權的議案》。公司董事會同意對2019年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期到期未行權的4名激勵對象所持共計438,048份股票期權予以注銷。公司監事會對注銷已到期尚未行權股票期權事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

13、2022年3月9日，公司第四屆董事會第十六次會議和第四屆監事會第十六次會議審議通過了《關于注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予部分股票期權的議案》《關于2019年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期行權條件成就的議案》。鑒于9名首次授予股票期權激勵對象離職，上述人員已不具備激勵對象資格，公司擬取消上述激勵對象資格并注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權合計281,807份。鑒于3名首次授予股票期權激勵對象2021年業績考核等級為B，1名首次授予股票期權激勵對象2021年業績考核等級為C，公司擬注銷上述4名首次授予股票期權激勵對象已獲授但不得行權的股票期權合計62,030份。綜上，本次擬注銷2019年股票期權激勵首次授予的股票期權合計343,837份。

14、2022年4月20日，公司第四屆董事會第十七次會議和第四屆監事會第十七次會議審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，鑒于2022年3月31日公司2021年年度股東大會審議通過了《關于公司2021年度利潤分配和資本公積轉增股本的議案》：以實施利潤分配方案時股權登記日的總股本為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增4股，以未分配利潤向全體股東每10股派發現金股利人民幣1.05元（含稅）；公司已于2022年3月10日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司關于2021年度利潤分配和資本公積轉增股本的公告》（公告編號：臨2022-007）。依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將首次授予的股票期權行權價格由6.48元/股調整為4.55元/股。公司監事會對股票期權行權價格調整事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

15、2022年4月22日，公司第四屆董事會第十八次會議和第四屆監事會第十 八次會議審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權數量的議案》，鑒于2022年3月31日公司2021年年度股東大會審議通過了《關于公司2021年度利潤分配和資本公積轉增股本的議案》。依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將首次授予股票期權尚未行權部分數量由710.8956萬股調整為995.2538萬股。公司監事會對股票期權行權數量調整事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。因2019年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期擬行權數量部分內容有誤（公告編號：臨2022-014，更正后公告編號：臨2022-040），導致《再升科技關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權數量的公告》（公告編號：臨2022-038）中關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權數量部分內容有誤，公司于2022年4月28日披露了《再升科技關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權數量的更正公告》（公告編號：臨2022-041），將相關內容更正為“依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將首次授予股票期權尚未行權部分數量由696.4117萬股（其中84.3667萬股為首次授予股票期權第二期可行權的股票期權數量,612.0450萬股為首次授予股票期權第三期已獲授但尚未行權的股票期權數量）調整為974.9764萬股（其中118.1134萬股為預留授予股票期權第二期可行權的股票期權調整后數量,856.8630萬股為預留授予股票期權第三期已獲授但尚未行權 的股票期權調整后數量）”。

16、2022年8月29日，公司第四屆董事會第二十次會議和第四屆監事會第二 十次會議審議通過了《關于注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第二個行權期已到期未行權股票期權的議案》。公司董事會同意對2019年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第二個行權期到期未行權的7名激勵對象所持共計527,035份股票期權予以注銷。公司監事會對注銷已到期尚未行權股票期權事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

二、本次注銷已到期未行權股票期權的原因、依據和數量

鑒于公司2019年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第三個行權期已到期（行權期為2022年6月4日至2023年6月3日），根據公司《2019年股票期權激勵計劃》的相關規定，需對首次授予股票期權第三個行權期到期尚未行權的74名激勵對象所持共計3,327,321份股票期權予以注銷。

三、本次注銷已到期未行權股票期權對公司的影響

本次注銷已到期未行權股票期權事項不會對公司的財務狀況和經營成果產 生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續認真 履行工作職責，盡心盡力為股東創造價值。

四、獨立董事意見

公司2019年股票期權激勵計劃部分期權的注銷符合《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）以及公司《2019年股票期權激勵計劃》的相關規定，履行了必要的審議程序，不存在損害公司股東利益的情況。因此，獨立董事一致同意公司注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期已到期未行權的股票期權。

五、監事會意見

公司本次注銷已到期未行權股票期權事項符合有關法律、法規及公司《2019年股票期權激勵計劃》的相關規定，不存在損害股東利益的情況，同意公司注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期已到期未行權的股票期權。

六、律師法律意見書的結論意見

綜上所述，本所律師認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期已到期未行權的股票期權已取得現階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》等法律、法規和規范性文件的規定以及《激勵計劃》的相關規定。本次注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期已到期未行權的股票期權相關事項尚需公司按照相關法律、法規及規范性文件的規定履行相應的信息披露義務及辦理相應的注銷登記等事項。

七、備查文件

1、再升科技第五屆董事會第二次會議決議；

2、再升科技第五屆監事會第二次會議決議；

3、再升科技獨立董事關于第五屆董事會第二次會議相關事項的獨立意見；

4、《國浩律師（重慶）事務所關于重慶再升科技股份有限公司注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期及預留授予第二個行權期已到期未行權股票期權之法律意見書》。

特此公告。

重慶再升科技股份有限公司

董事會

2023年6月21日

證券代碼：603601 證券簡稱：再升科技 公告編號：臨2023-066

債券代碼：113657 債券簡稱：再22轉債

重慶再升科技股份有限公司

關于調整公司2022年股票期權激勵計劃

行權價格的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重慶再升科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月20日召開第五屆董事會第二次會議，審議通過了《關于調整公司2022年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。鑒于2023年5月17日公司2022年年度股東大會審議通過了《關于公司2022年度利潤分配預案的議案》：以實施權益分派股權登記日的總股本為基數進行利潤分配，向全體股東每10股派發現金紅利0.45元（含稅）；公司已于2023年4月26日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司關于2022年度利潤分配的公告》（公告編號：臨2023-028）。依據公司2022年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將首次授予的股票期權行權價格由5.49元/股調整為5.45元/股，預留授予的股票期權行權價格由5.49元/股調整為5.45元/股，現將相關情況公告如下：

一、本次股票期權激勵計劃已履行的決策程序及信息披露

1、2022年11月11日，公司第四屆董事會第二十三次會議審議通過了《關 于公司〈2022 年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》《關于公司〈2022年

股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請公司股東大會授權董事會辦理2022年股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董事對公司《關于公司〈2022年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》《關于公司〈2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》發表了獨立意見。2022年11月11日，公司第四屆監事會第二十三次會議審議通過了《關于公司〈2022年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》《關于公司〈2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核實公司的〈2022年股票期權激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

2、2022年11月12日至2022年11月21日，公司在公司云之家ERP管理系統、企業公告欄對激勵計劃對象的姓名、職務、股票期權數量予以公示。2022年11月23日，公司第四屆監事會第二十三次會議審議通過了《關于公司2022年股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的議案》，披露了《再升科技監事會關于公司2022年股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：臨2022-096），公司監事會認為：列入公司本次激勵計劃的激勵對象均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，其作為公司2022年股票期權激勵計劃的激勵對象合法、有效。

3、2022年11月30日，公司2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關于公司〈2022年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》《關于公司〈2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請公司股東大會授權董事會辦理2022年股票期權激勵相關事宜的議案》，公司董事會被授權確定股票期權授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必須的全部事宜；同時，公司根據內幕信息知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《再升科技關于2022年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：臨2022-099）。

4、2023年1月4日，公司第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監事會第二十五次會議審議通過了《關于調整公司2022年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權益數量的議案》《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》，監事會對首次授予激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

二、本次股票期權行權價格的調整事由

2023年5月17日，公司召開2022年年度股東大會，審議通過了《關于公司2022年度利潤分配預案的議案》：以實施權益分派股權登記日的總股本為基數進行利潤分配，向全體股東每10股派發現金紅利0.45元（含稅）；公司已于2023年4月26日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司關于2022年度利潤分配的公告》（公告編號：臨2023-028）。

根據公司2022年股票期權激勵計劃的相關規定，若在行權前公司有派息、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事宜，應對股票期權行權價格進行相應的調整。

三、本次股票期權行權價格的調整方法

（一）調整方法

1、對行權價格進行調整

根據公司《2022年股票期權激勵計劃》第九章“本激勵計劃的調整方法和程序”的規定，若在行權前公司有派息、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事宜，應對股票期權行權價格進行相應的調整。2022年年度權益分派涉及派息，對應的調整方法如下：

（1）派息P＝P0－V其中：P0為調整前的行權價格；V為每股的派息額；P為調整后的行權價格。

（二）調整情況

根據上述公式，股票期權的行權價格應調整為：

2022年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權行權價格調整前為5.49元/股，依據上述方法調整后，首次授予股票期權行權價格為P＝P0-V＝5.49元/股-0.045元/股＝5.45元/股；2022年股票期權激勵計劃預留授予的股票期權行權價格調整前為5.49元/股，依據上述方法調整后，預留授予股票期權行權價格為P＝P0-V＝5.49元/股-0.045元/股＝5.45元/股。

四、本次調整對公司的影響

本次對公司2022年股票期權激勵計劃股票期權行權價格進行調整，系實施2022年年度權益分派方案所致，不會對公司的財務狀況和經營成果產生任何實質性影響。

五、獨立董事意見

公司獨立董事經認真審核，認為公司此次調整2022年股票期權激勵計劃行權價格符合《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2022年股票期權激勵計劃》中關于股票期權行權價格調整的相關規定。公司審議程序合法合規，未侵犯公司及全體股東的權益。獨立董事一致同意本次對公司2022年股票期權行權價格進行調整，同意公司將本次股權激勵計劃的首次授予的股票期權行權價格由5.49元/股調整為5.45元/股，預留授予的股票期權行權價格由5.49元/股調整為5.45元/股。

六、監事會意見

公司監事會對2022年股票期權激勵計劃行權價格的調整進行了核查，監事會認為：本次公司對股票期權行權價格進行調整，系實施2022年年度權益分派方案所致，調整方法及調整程序符合《上市公司股權激勵管理辦法》以及公司《2022年股票期權激勵計劃》等有關規定，不存在損害公司股東利益的情況。同意本次對公司2022年股票期權激勵計劃行權價格進行調整。

七、律師法律意見書的結論意見

綜上所述，本所律師認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次調整2022年度股票期權激勵計劃行權價格相關事項已取得現階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》等法律、法規和規范性文件的規定以及《激勵計劃》的相關規定。本次調整2022年度股票期權激勵計劃行權價格相關事項尚需公司按照相關法律、法規及規范性文件的規定履行相應的信息披露義務。

八、備查文件

1、再升科技第五屆董事會第二次會議決議；

2、再升科技第五屆監事會第二次會議決議；

3、再升科技獨立董事關于第五屆董事會第二次會議相關事項的獨立意見；

4、《國浩律師（重慶）事務所關于重慶再升科技股份有限公司2022年股票期權激勵計劃調整行權價格相關事項之法律意見書》。

特此公告。

重慶再升科技股份有限公司

董事會

2023年6月21日

證券代碼：603601 證券簡稱：再升科技 公告編號：臨2023-070

債券代碼：113657 債券簡稱：再22轉債

重慶再升科技股份有限公司

關于注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予

第二個行權期已到期未行權股票期權的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重慶再升科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月20日召開第五屆董事會第二次會議和第五屆監事會第二次會議，審議通過了《關于注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期已到期未行權股票期權的議案》，公司擬對2019年股票期權激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期到期未行權的26名激勵對象所持共計1,256,812份股票期權予以注銷。現將相關情況公告如下：

一、本次股票期權激勵計劃已履行的決策程序及信息披露

1、2019年5月8日，公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》、《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理2019年股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董事對公司《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》、《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》發表了獨立意見。2019年5月8日，公司第三屆監事會第十九次會議審議通過了《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》、《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》。

2、2019年5月9日至2019年5月18日，公司在公司云之家ERP管理系統、企業公告欄對激勵計劃對象的姓名、職務、股票期權數量予以公示。2019年5月22日，公司披露了《再升科技監事會關于公司2019年股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：臨2019-051），公司監事會認為：列入公司本次激勵計劃的激勵對象均符合相關法律、法規及規范性文件所規定的條件，其作為公司2019年股票期權激勵計劃的激勵對象合法、有效。

3、2019年5月28日，公司2019年第一次臨時股東大會審議通過了《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》、《關于公司〈2019年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理2019年股票期權激勵相關事宜的議案》，公司董事會被授權確定股票期權授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必須的全部事宜；同時，公司根據內幕信息知情人買賣公司股票情況的核查情況，披露了《再升科技關于2019年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：臨2019-053）。

4、2020年5月21日，公司第四屆董事會第三次會議和第四屆監事會第三次會 議審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃預留股票期權數量的議案》《關于向激勵對象授予預留股票期權的議案》，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對本次預留授予股票期權的激勵對象名單及授予安排等相關事項進行了核實。

5、2020年7月7日，公司第四屆董事會第四次會議和第四屆監事會第四次會議審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，預留授予的股票期權行權價格由12.18元/股調整為12.08元/股。公司監事會對股票期權行權價格調整事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

6、2021年4月19日，公司第四屆董事會第十次會議和第四屆監事會第十次會議審議通過了《關于注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期權的議案》，鑒于4人離職，上述人員已不具備激勵對象資格，公司擬取消上述激勵對象資格并注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權合計112,235份。鑒于1名激勵對象2020年業績考核等級為B，公司擬注銷上述1名激勵對象已獲授但不得行權的股票期權合計7,014份。綜上，本次擬注銷2019年股票期權激勵預留授予的股票期權合計119,249份。本次注銷后，公司2019年股票期權激勵計劃預留授予激勵對象人數由39名調整為35名，預留授予的股票期權數量由287.5304萬份調整為275.6055萬份。

7、2021年6月1日，公司召開第四屆董事會第十一次會議和第四屆監事會第 十一次會議，審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將預留授予的股票期權行權價格由12.08元/股調整為12.03元/股。公司監事會對股票期權行權價格調整事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

8、2021年7月6日，公司第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事會第十二次會議審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，鑒于2021年5月18日公司2020年年度股東大會審議通過了《關于公司2020年度利潤分配預案的議案》：以實施利潤分配方案時股權登記日的總股本扣除回購專用賬戶的股份數為基數分配利潤，以未分配利潤向全體股東每10股派發現金股利人民幣1.5元（含稅）；公司已于2021年7月6日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司2020年年度權益分派實施公告》（公告編號：臨2021-062）。依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將預留授予的股票期權行權價格由12.03元/股調整為11.88元/股。公司監事會對股票期權行權價格調整事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

9、2022年3月9日，公司第四屆董事會第十六次會議和第四屆監事會第十六次會議審議通過了《關于注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予部分股票期 權的議案》《關于2019年股票期權激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期行權條件成就的議案》。鑒于9名預留股票期權激勵對象離職，上述人員已不具備激勵對象資格，公司擬取消上述激勵對象資格并注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權合計483,807份。

10、2022年4月20日，公司第四屆董事會第十七次會議和第四屆監事會第 十七次會議審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，鑒于2022年3月31日公司2021年年度股東大會審議通過了《關于公司2021年度利潤分配和資本公積轉增股本的議案》：以實施利潤分配方案時股權登記日的總股本為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增4股，以未分配利潤向全體股東每10股派發現金股利人民幣1.05元（含稅）；公司已于2022年3月10日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司關于2021年度利潤分配和資本公積轉增股本的公告》（公告編號：臨2022-007）。依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將預留授予的股票期權行權價格由11.88元/股調整為8.41元/股。公司監事會對股票期權行權價格調整事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

11、2022年4月22日，公司第四屆董事會第十八次會議和第四屆監事會第十八次會議審議通過了《關于調整公司2019年股票期權激勵計劃行權數量的議案》，鑒于2022年3月31日公司2021年年度股東大會審議通過了《關于公司2021年度利潤分配和資本公積轉增股本的議案》。依據公司2019年股票期權激勵計劃的相關規定及股東大會授權，董事會同意將預留授予股票期權尚未行權部分數量由171.3076萬股（其中81.5353萬股為預留授予股票期權第一期可行權的股票期權數量,89.7723萬股為預留授予股票期權第二期已獲授但尚未行權的股票期權數量）調整為239.8306萬股（其中114.1494萬股為預留授予股票期權第一期可行權的股票期權調整后數量,125.6812萬股為預留授予股票期權第二期已獲授但尚未行權的股票期權調整后數量）。公司監事會對股票期權行權數量調整事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

12、2022年8月29日，公司第四屆董事會第二十次會議和第四屆監事會第二十次會議審議通過了《關于注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予第一個行權期已到期未行權股票期權的議案》。公司董事會同意對2019年股票期權激勵計劃預留授予股票期權第一個行權期到期未行權的28名激勵對象所持共計1,141,494份股票期權予以注銷。公司監事會對注銷已到期尚未行權股票期權事項發表了同意的意見，公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。

二、本次注銷已到期未行權股票期權的原因、依據和數量

鑒于公司2019年股票期權激勵計劃預留授予股票期權第二個行權期已到期（行權期為2022年5月23日至2023年5月19日），根據公司《2019年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，需對預留授予股票期權第二個行權期到期尚未行權的26名激勵對象所持共計1,256,812份股票期權予以注銷。

三、本次注銷已到期未行權股票期權對公司的影響

本次注銷已到期未行權股票期權事項不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，盡心盡力為股東創造價值。

四、獨立董事意見

公司2019年股票期權激勵計劃部分期權的注銷符合《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）以及公司《2019年股票期權激勵計劃》的相關規定，履行了必要的審議程序，不存在損害公司股東利益的情況。因此，獨立董事一致同意公司注銷2019年股票期權激勵計預留授予第二個行權期已到期未行權的股票期權。

五、監事會意見

公司本次注銷已到期未行權股票期權事項符合有關法律、法規及公司《2019年股票期權激勵計劃》的相關規定，不存在損害股東利益的情況，同意公司注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期已到期未行權的股票期權。

六、律師法律意見書的結論意見

綜上所述，本所律師認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期已到期未行權的股票期權已取得現階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》等法律、法規和規范性文件的規定以及《激勵計劃》的相關規定。本次注銷2019年股票期權激勵計劃預留授予第二個行權期已到期未行權的股票期權相關事項尚需公司按照相關法律、法規及規范性文件的規定履行相應的信息披露義務及辦理相應的注銷登記等事項。

七、備查文件

1、再升科技第五屆董事會第二次會議決議；

2、再升科技第五屆監事會第二次會議決議；

3、再升科技獨立董事關于第五屆董事會第二次會議相關事項的獨立意見；

4、《國浩律師（重慶）事務所關于重慶再升科技股份有限公司注銷2019年股票期權激勵計劃首次授予第三個行權期及預留授予第二個行權期已到期未行權股票期權之法律意見書》。

特此公告。

重慶再升科技股份有限公司

董事會

2023年6月21日