證券代碼：688111 證券簡稱：金山wps 公示序號：2023-033

關于調整2022本年度利潤分配方案

每股分紅金額的公示

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 比例：A股每10股派發現金紅利7.30元（價稅合計）調整至A股每10股派發現金紅利7.296038202元（價稅合計）。

● 此次調節緣故：成都金山辦公軟件有限責任公司（下稱“企業”）因2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一類激勵對象第一個所屬期歸屬進行，企業新增加股權25,0470股，并且于2023年5月24日在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理結束新增加股份的登記，企業的總市值由461,264,990股增加到了461,515,460股。企業依照保持分派總金額永恒不變的標準，對2022本年度利潤分配方案每一股比例開展適當調整。

公司在2023年3月21日舉辦第三屆股東會第九次大會，并且于2023年6月6日舉辦2022年年度股東大會，審議通過了《關于公司2022年度利潤分配方案的議案》，企業擬將公司股東每10股派發現金紅利7.30元（價稅合計）。截止2023年3月21日，企業總市值461,264,990股，為此測算總計擬派發現金紅利336,723,442.70元（價稅合計），占公司2022本年度歸屬于母公司股東純利潤比例是30.13%。年度沒有進行資本公積轉增股本，不派股。如果在2022本年度利潤分配方案公布日起至執行權益分派的除權日期內，企業總市值產生變化的，公司擬保持分派總金額不會改變，適當調整每一股發放額度，并把再行公示實際調節狀況。主要內容詳細公司在2023年3月22日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布的《金山辦公2022年度利潤分配預案的公告》（序號：2023-010）。

2023年5月26日，企業公布了《金山辦公關于2022年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一類激勵對象第一個歸屬期歸屬結果暨股份上市的公告》（公示序號：2023-025），因2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一類激勵對象第一個所屬期股權登記已經完成，企業新增加股權250,470股，并且于2023年5月24日在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理結束新增加股份的登記，企業的總市值由461,264,990股增加到了461,515,460股。

依據上述總股本變動狀況，企業依照保持分派總金額永恒不變的標準，對2022本年度利潤分配預案的每一股占比開展適當調整。明確每10股派發現金紅利7.296038202元（價稅合計），即調整每一股紅股=原本定股東分紅總金額/最后執行回轉的公司股本數量=336,723,442.70/461,515,460≈0.7296038202元（價稅合計），具體股東分紅總金額=調 整 后 每 股 現 金 紅 利*最 終 參 與 分 配 的 公 司 股 本 總 數=0.7296038202*461,515,460=336,723,442.697元（價稅合計）。

總的來說，此次股東分紅以方案落地前企業總股461,264,990股為基準，每一股派發現金紅利0.7296038202元（價稅合計），總共派發現金紅利336,723,442.70元（價稅合計，此次股東分紅總金額差別系每一股紅股的位數四舍五入調節而致）。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責任公司

股東會

2023年6月8日

證券代碼：688111 證券簡稱：金山wps 公示序號：2023-034

成都金山辦公軟件有限責任公司

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

一、 股東會會議召開狀況

成都金山辦公軟件有限責任公司（下稱“企業”）第三屆股東會第十次會議報告于2023年6月3日以電子郵件形式傳出送到整體執行董事，大會于2023年6月6日以現場會議融合通訊表決方法舉辦。此次會議應參加的董事長9人，真實列席會議的董事長9人。此次會議的集結、舉行和決議狀況合乎《公司法》等有關法律、政策法規、規章制度及其《北京金山辦公軟件股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）《北京金山辦公軟件股份有限公司董事會議事規則》（下稱“《公司董事會議事規則》”）的有關規定。

二、 董事會會議決議狀況

（一）表決通過《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》

公司在2023年3月22日公布了《金山辦公2022年年度利潤分配預案的公告》（公示序號：2023-010）。由于以上利潤分配方案經公司2022年年度股東大會表決通過，依據《上市公司股權激勵管理辦法》、企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，以及企業2020年年度股東大會的受權，企業解決2021年限制性股票激勵計劃授于利益價錢開展適當調整。

主要內容詳細企業同一天刊登于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格并作廢處理部分限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。

決議狀況：9票允許；0票抵制；0票放棄。

（二）表決通過《關于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》

依據《上市公司股權激勵管理辦法》、企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，因為2021年限制性股票激勵計劃初次授于激勵對象中12名激勵對象辭職，不再合乎鼓勵資質，4名激勵對象第二個所屬期個人考核結果顯示不合格，此次總計36,304股已獲得授并未所屬的員工持股計劃不可所屬，并由企業廢止。

主要內容詳細同一天刊登于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格并作廢處理部分限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。

決議狀況：9票允許；0票抵制；0票放棄。

（三）表決通過《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬條件成就的議案》

依據《上市公司股權激勵管理辦法》、企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定及2020年年度股東大會的受權，股東會覺得企業2021年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第二個所屬期所規定的所屬標準早已造就，股東會允許企業為滿足條件的190名激勵對象申請辦理所屬相關的事宜，此次可所屬數量達到205,062股。

主要內容詳細同一天刊登于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬條件成就的公告》（公示序號：2023-036）。

決議狀況：9票允許；0票抵制；0票放棄。

（四）表決通過《關于向2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》

依據《上市公司股權激勵管理辦法》《北京金山辦公軟件股份有限公司2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，以及企業2022年年度股東大會的受權，股東會覺得2023年限制性股票激勵計劃所規定的授于標準早已造就，允許以2023年6月6日為初次授予日，以150.00元/股的授于價錢向157名激勵對象授于80.04億港元員工持股計劃。

主要內容詳細同一天刊登于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《北京金山辦公軟件股份有限公司關于向2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的公告》。（公示序號：2023-308）

決議狀況：9票允許；0票抵制；0票放棄。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責任公司

股東會

2023年6月8日

證券代碼：688111 證券簡稱：金山wps 公示序號：2023-035

成都金山辦公軟件有限責任公司

第三屆職工監事第九次會議決議公示

本公司監事會及全部公司監事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

一、 監事會會議舉辦狀況

成都金山辦公軟件有限責任公司（下稱“企業”）第三屆職工監事第九次會議報告于2023年6月3日以電子郵件形式傳出送到整體公司監事，大會于2023年6月6日以現場會議融合通訊表決方法舉辦。此次會議應參與決議公司監事3人，具體參與決議公司監事3人。此次會議的集結、舉行和決議狀況合乎法律法規、行政規章、行政法規、行政規章及其《北京金山辦公軟件股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）、《北京金山辦公軟件股份有限公司監事會議事規則》（下稱“《監事會議事規則》”）的有關規定。

二、 監事會會議決議狀況

（一）表決通過《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》

職工監事建議：此次對企業2021年限制性股票激勵計劃已獲得授并未所屬的員工持股計劃授于價錢作出調整，決議程序流程依法依規，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、政策法規、行政規章與公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，以及企業2020年年度股東大會的受權，不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，允許對2021年限制性股票激勵計劃已獲得授并未所屬的員工持股計劃授于價錢作出調整。

主要內容詳細同一天刊登于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格并作廢處理部分限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。

決議狀況：3票允許；0票抵制；0票放棄。

（二）表決通過《關于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》

職工監事建議：公司本次廢止初次授于激勵對象一部分已獲得授并未所屬員工持股計劃合乎相關法律法規、法規和企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，不存在損害企業股東利益的現象。因而，職工監事允許企業廢止總計36,304股已獲得授并未所屬的員工持股計劃。

主要內容詳細同一天刊登于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格并作廢處理部分限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。

決議狀況：3票允許；0票抵制；0票放棄。

（三）表決通過《關于企業2021年員工持股計劃激勵計劃第一次授于一部分第二個所屬期歸屬條件成就的議案》

職工監事建議：依據《上市公司股權激勵管理辦法》、企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，企業2021年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第二個所屬期歸屬標準早已造就。因而，職工監事允許企業根據2020年年度股東大會的認證并根據企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定為滿足條件的190名激勵對象申請辦理所屬相關的事宜，此次可所屬數量達到205,062股。

主要內容詳細同日刊登于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《金山辦公關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬條件成就的公告》（公示序號：2023-036）。

決議狀況：3票允許；0票抵制；0票放棄。

（四）表決通過《關于向2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》

職工監事建議：企業不會有《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規及行政規章所規定的嚴禁執行股權激勵方案的情況，企業具有執行股權激勵方案的法律主體；此次激勵計劃的激勵對象具有《中華人民共和國公司法》等有關法律、法規及行政規章所規定的任職要求，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》及《上海證券交易所科創板股票上市規則》所規定的激勵對象標準，符合公司《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》以及引言所規定的激勵對象范疇，其成為公司2023年限制性股票激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理。

企業明確此次激勵計劃的第一次授于日合乎《上市公司股權激勵管理辦法》以及企業《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》以及引言中關于授于日的有關規定。

因而，職工監事允許企業2023年限制性股票激勵計劃的第一次授于日為2023年6月6日，并同意以150.00元/股的授于價錢向157名激勵對象授于80.04億港元員工持股計劃。

主要內容詳細同日刊登于上海交易所網址（www.sse.com.cn）的《北京金山辦公軟件股份有限公司關于向2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的公告》（公示序號：2023-038）。

決議狀況：3票允許；0票抵制；0票放棄。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責任公司

職工監事

2023年6月8日

證券代碼：688111 證券簡稱：金山wps 公示序號：2023-037

成都金山辦公軟件有限責任公司

關于調整2021年員工持股計劃

激勵計劃授于利益價錢并廢止

解決一部分員工持股計劃的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

據北京市金山辦公軟件有限責任公司（下稱“企業”）2020年年度股東大會的受權，公司在2023年6月6日舉辦第三屆股東會第十次大會審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》《關于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》，現就相關事宜表明如下所示：

一、股權激勵方案已履行相應審批流程

1、2021年5月12日，公司召開第二屆股東會第十四次大會，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等提案。公司獨立董事就此次激勵計劃有關提案發布了確立贊同的單獨建議。

同日，公司召開第二屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于核實公司〈2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對此次激勵計劃的相關事宜進行核查并提交了有關審查建議。

2、2021年5月13日，企業上海證券交易所網址（ww.sse.com.cn）公布了《金山辦公關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公示序號：2021-025），結合公司別的獨董委托，獨董曲靜淵女性做為征選人便2020年年度股東大會決議的企業2021年限制性股票激勵計劃有關提案向領導公司股東征選選舉權。

3、2021年5月13日至2021年5月22日，企業對此次激勵計劃初次授予激勵對象名冊在公司內部展開了公示公告。在公示期內，公司監事會沒有收到與此次激勵計劃激勵對象相關的一切質疑。2021年5月28日，公司在上海交易所網址（ww.sse.com.cn）公布了《金山辦公監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公示序號：2021-029）。

4、2021年6月2日，公司召開2020年年度股東大會，決議并通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并且于 2021 年 6月 3 日上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《金山辦公關于 2021 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公示序號：2021-031）。

5、2021年6月2日，公司召開第二屆股東會第十五次大會、第二屆職工監事第十三次大會，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議。獨立董事對初次授于激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

6、2021年12月28日，公司召開第二屆股東會第二十一次大會、第二屆職工監事第十八次大會，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》《關于向激勵對象授予部分預留限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議。職工監事對預埋授于日激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

7、2022年6月10日，公司召開第三屆股東會第二次大會、第三屆職工監事第二次大會，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》《關于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議。獨立董事對初次授于一部分第一個所屬期歸屬名冊進行核查并做出了審查建議。

8、2022年7月15日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，企業2021年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期股權登記已經完成，此次所屬股票數221,529股。此次員工持股計劃所屬后，公司股本數量由461,000,000股增加到了461,221,529股。

9、2022年12月28日，公司召開第三屆股東會第七次大會、第三屆董事會監事會第六次大會，審議通過了《關于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議。職工監事對預埋授于一部分第一個所屬期歸屬名冊進行核查并做出了審查建議。

10、2023年2月1日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，企業2021年限制性股票激勵計劃預埋授于一部分第一個所屬期股權登記已經完成，此次所屬股票數43,461股。此次員工持股計劃所屬后，公司股本數量461,221,529股增加到了461,264,990股。

11、2023年6月6日，公司召開第三屆股東會第十次大會、第三屆職工監事第九次大會，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》《關于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議。獨立董事對初次授于一部分第二個所屬期歸屬名冊進行核查并做出了審查建議。

二、調節理由及調節結論

（一）調節理由

公司在2023年3月22日公布了《金山辦公2022年年度利潤分配預案的公告》（公示序號：2023-010），擬將公司股東每10股派發現金紅利7.3元（價稅合計）。截止2023年3月21日，企業總市值461,264,990股，為此測算總計擬派發現金紅利336,723,442.70元（價稅合計）。由于以上利潤分配方案經公司2022年年度股東大會表決通過，依據《上市公司股權激勵管理辦法》以及企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，解決企業2021年限制性股票激勵計劃授于利益價錢開展適當調整。

（二）授于利益價錢的變化

依照《金山辦公2022年年度利潤分配預案的公告》的相關規定，“如果在本公告公布之日起止執行權益分派證券登記日期內，因可轉債轉股、回購股份、股權激勵計劃授于股權回購注銷、資產重組股權回購注銷等導致企業總市值產生變化的，公司擬保持現錢發放總金額、每一股轉贈占比不會改變，適當調整每一股發放額度、轉贈總股數，并把再行公示實際調節狀況。”

2023年5月24日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，企業2022年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一類激勵對象第一個所屬期股權登記已經完成，此次所屬股票數250,470股。此次員工持股計劃所屬后，公司股本數量461,264,990股增加到了461,515,460股。

依據上述總股本變動狀況，依據上述情況《金山辦公2022年年度利潤分配預案的公告》的相關規定，企業依照保持現錢發放總金額不會改變，適當調整每一股發放總金額A股每10股派發現金紅利7.296038202元（價稅合計）。詳細情況詳細企業公布的《金山辦公關于調整2022年度利潤分配方案每股分紅金額的公告》（公示序號：2023-033）。

依據上述利潤分配方案每股分紅金額的調節，對2021年限制性股票激勵計劃已獲得授但還沒有所屬員工持股計劃授于價錢的變化如下所示：

分紅派息時授于價錢的變化方式為：P = P0-V

在其中：P0為調節前員工持股計劃授于價錢；V為每一股的分紅派息額；P為變更后的授于價錢。

變更后的授于價錢=44.56-0.7296038202=43.8304元/股（四舍五入保存四位小數）

三、此次廢止員工持股計劃實際情況

依據《上市公司股權激勵管理辦法》、企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》和《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，廢止一部分已獲得授并未所屬的員工持股計劃的情況如下：企業2021年限制性股票激勵計劃初次授予206名激勵對象中：12名激勵對象辭職，不再合乎鼓勵資質，其獲授的33,433股員工持股計劃所有廢止無效；4名激勵對象考核制度結果顯示“未達標”，今天個人層面所屬比例是0，其獲授的第一次授于一部分第一個所屬期相匹配的2,871股員工持股計劃廢止無效。

綜上所述，此次總計36,304股已獲得授并未所屬的員工持股計劃不可所屬，并由企業廢止。

五、此次調節授于價格和廢止員工持股計劃對企業的危害

此次激勵計劃的變化授于價格和廢止一部分已獲得授并未所屬員工持股計劃合乎《上市公司股權激勵管理辦法》以及企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，也不會對財務狀況和經營業績造成實質危害，也不會影響公司管理團隊的穩定，也不影響公司股權激勵繼續執行。

五、獨董的建議

公司本次對2021年限制性股票激勵計劃授于利益價錢的變化合乎《上市公司股權激勵管理辦法》、企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關法律、法規及行政規章中有關激勵計劃調節的有關規定以及公司2020年年度股東大會對董事會的受權范疇，調節程序合法、合規管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，大家允許公司本次對激勵計劃授于利益價錢的變化。

因為2021年限制性股票激勵計劃初次授于激勵對象中12名激勵對象辭職，4名激勵對象第二個所屬期個人考核結果顯示不合格，此次廢止一部分已獲得授并未所屬的員工持股計劃合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》、企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關規定，依法履行必須的程序流程。綜上所述，咱們允許企業廢止一部分已獲得授并未所屬的員工持股計劃。

六、職工監事的建議

此次依據2022年本年度利潤分配方案對企業2021年限制性股票激勵計劃已獲得授并未所屬的員工持股計劃授于價錢作出調整，決議程序流程依法依規，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、政策法規、行政規章與公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，以及企業2020年年度股東大會的受權，不存在損害公司及整體股東利益的情形。因而，允許對2021年限制性股票激勵計劃已獲得授并未所屬的員工持股計劃授于價錢作出調整。

公司本次廢止初次授于激勵對象一部分已獲得授并未所屬員工持股計劃合乎相關法律法規、法規和企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，不存在損害企業股東利益的現象。因而，職工監事允許企業廢止總計36,304股已獲得授并未所屬的員工持股計劃。

七、侓師法律意見書的觀點建議

總的來說，截止到本法律意見書出示之日：

（一） 企業已就此次調節、此次所屬及此次廢止獲得必須的準許與受權，合乎《管理辦法》《上市規則》《自律監管指南》及《激勵計劃》 的相關規定；

（二） 此次調節合乎《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃》的有關規定；

（三） 公司本次激勵計劃第一次授于一部分員工持股計劃已經進入第二個所屬期，此次所屬的歸屬標準早已造就，企業執行此次所屬及歸屬總數、所屬總數分配合乎《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃》的相關規定；

（四） 此次廢止合乎《管理辦法》 及《激勵計劃》的相關規定；

（五） 公司已經履行信息披露義務合乎《管理辦法》《上市規則》及《自律監管指南》的相關規定；伴隨著此次調節、此次所屬及此次廢止地進行，企業有待依照相關法律法規、政策法規、行政規章的相關規定繼續履行對應的信息披露義務。

八、備查簿文檔

1、成都金山辦公軟件有限責任公司第三屆股東會第十次會議決議；

2、成都金山辦公軟件有限責任公司第三屆職工監事第九次會議決議；

3、北京市金山辦公軟件股份有限公司公司獨立董事關于企業第三屆股東會第十次大會相關事宜自主的建議；

4、《北京市君合律師事務所關于北京金山辦公軟件股份有限公司2021 年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項的法律意見書》。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責任公司

股東會

2023年6月8日

證券代碼：688111 證券簡稱：金山wps 公示序號：2023-038

成都金山辦公軟件有限責任公司

有關向2023年限制性股票激勵計劃

激勵對象初次授于員工持股計劃的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

● 員工持股計劃初次授于日：2023年6月6日

● 員工持股計劃初次授于總數：80.04億港元，占當前公司總股本46,151.546億港元的0.17%

● 股權激勵方式：第二類員工持股計劃

成都金山辦公軟件有限責任公司（下稱“企業”）2023年限制性股票激勵計劃（下稱“此次激勵計劃”）要求的第一次授于標準早已造就，結合公司2022年年度股東大會受權，公司在2023年6月6日舉辦第三屆股東會第十次大會、第三屆職工監事第九次大會，審議通過了《關于向2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，明確2023年6月6日為初次授于日，向157名激勵對象授于80.04億港元員工持股計劃。有關事宜表明如下所示：

一、員工持股計劃授于狀況

（一）此次激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

1、2023年4月19日，公司召開第三屆股東會第九次大會，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等提案。公司獨立董事就此次激勵計劃有關提案發布了單獨建議。

同日，公司召開第三屆職工監事第八次大會，審議通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關于核實公司〈2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對此次激勵計劃的相關事宜進行核查并提交了有關審查建議。

2、2023年4月20日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公示序號：2023-021），結合公司別的獨董委托，獨董劉昊驊做為征選人便2022年年度股東大會決議的企業2023年限制性股票激勵計劃有關提案向領導公司股東征選選舉權。

3、2023年5月4日至2023年5月15日，企業對此次激勵計劃初次授予激勵對象名冊在公司內部展開了公示公告。在公示期內，公司監事會沒有收到與此次激勵計劃激勵對象相關的一切質疑。

4、2023年5月24日，金山軟件有限公司舉辦公司股東周年大會，決議并正式根據金山軟件公司日期為二零二三年四月二十八日的通函所述北京市金山辦公軟件有限責任公司將采取的股票激勵計劃（「二零二三年金山wps股票激勵計劃」），及其受權北京市金山辦公軟件有限責任公司股東會解決與二零二三年金山wps股票激勵計劃相關的相關事宜。

5、2023年5月27日，公司在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司監事會關于公司2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公示序號：2023-026）。

6、2023年6月6日，公司召開2022年年度股東大會，決議并通過了《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及其《關于提請股東大會授權董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并且在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司關于2023年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公示序號：2023-032）。

7、2023年6月6日，公司召開第三屆股東會第十次大會與第三屆職工監事第九次大會，審議通過了《關于向2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發布了單獨建議。獨立董事對初次授于激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

（二）此次開展的股權激勵方案與股東大會審議申請的股權激勵方案差別狀況

此次激勵計劃執行具體內容與企業2022年年度股東大會表決通過內容一致。

（三）股東會有關合乎授于要求的表明，獨董及職工監事公開發表確立建議

1、股東會對此次授于是不是符合要求的有關表明

依據此次激勵計劃里的要求，同時符合以下授于條件后，公司為激勵對象授于員工持股計劃，相反，若下述任一授于標準未實現的，則無法向激勵對象授于員工持股計劃。

（1）企業未出現如下所示任一情況：

①近期一個財務會計年度財務會計報告被注會出示反對意見或是無法表示意見的財務審計報告；

②近期一個會計年度財務報告內部控制被注會出示反對意見或是無法表示意見的財務審計報告；

③上市以來近期36個月發生過未按照相關法律法規、企業章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

④有關法律法規不可推行員工持股計劃的；

⑤證監會評定其他情形。

（2）激勵對象未出現如下所示任一情況：

①近期12個月被證交所定性為不恰當候選人；

②近期12個月被證監會以及內設機構定性為不恰當候選人；

③近期12個月因重要違規行為被證監會以及內設機構行政處分或是采用市場禁入對策；

④具備《中華人民共和國公司法》所規定的不可出任公司高級管理人員情況的；

⑤有關法律法規不得參加上市公司股權激勵的；

⑥證監會評定其他情形。

董事會通過用心審查，明確公司與激勵對象都未發生以上任一情況，亦不會有不可以授于或不可變成激勵對象其他情形，此次激勵計劃的頒發標準早已造就。

2、職工監事對此次授于是不是符合要求的有關表明

企業不會有《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規及行政規章所規定的嚴禁執行股權激勵方案的情況，企業具有執行股權激勵方案的法律主體；此次激勵計劃的激勵對象具有《中華人民共和國公司法》等有關法律、法規及行政規章所規定的任職要求，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》及《上海證券交易所科創板股票上市規則》所規定的激勵對象標準，符合公司《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》以及引言所規定的激勵對象范疇，其成為公司2023年限制性股票激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理。

企業明確此次激勵計劃的第一次授于日合乎《上市公司股權激勵管理辦法》以及企業《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》以及引言中關于授于日的有關規定。

因而，職工監事允許公司本次激勵計劃的第一次授于日為2023年6月6日，并同意向157名激勵對象授于80.04億港元員工持股計劃。

3、獨董對此次授于是不是符合要求的有關表明

（1）結合公司2022年年度股東大會的受權，股東會確定企業2023年限制性股票激勵計劃的第一次授于日為2023年6月6日，該授于日合乎《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、政策法規以及企業《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》中有關授于日的有關規定。

（2）沒有發現公司存在《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規及行政規章所規定的嚴禁執行股權激勵方案的情況，企業具有執行股權激勵方案的法律主體。

（3）企業明確授于員工持股計劃的激勵對象，均符合規定法律法規、法規及《公司章程》中有關此次激勵計劃相關任職要求的相關規定，均達到《上市公司股權激勵管理辦法》所規定的激勵對象標準，合乎此次激勵計劃所規定的激勵對象范疇，它作為公司本次激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理。

（4）企業不會有向激勵對象給予借款、擔?；蛩衅渌攧召Y助計劃或合理安排。

（5）董事會監事會在決議此次授于相關事宜時，討論程序流程及決議程序流程符合規定法律法規、政策法規、行政規章及《公司章程》的相關規定。企業執行此次激勵計劃有益于進一步完善公司治理構造，創建、完善企業績效考核體系，提高公司管理團隊和技術骨干負責人對完成公司持續、持續發展的使命感、責任感，將有利于的穩定發展，不存在損害公司及公司股東利益的情況。

綜上所述，允許公司本次激勵計劃的第一次授于日為2023年6月6日，允許向157名激勵對象授于80.04億港元員工持股計劃。

（四）初次授于實際情況

1、初次授于日：2023年6月6日。

2、初次授于總數：80.04萬，占當前公司總股本46,151.546億港元的0.17%。

3、初次授于總數：157人。

4、初次授于價錢：150.00元/股。

5、個股由來：公司為激勵對象定向發行企業A股普通股票。

6、激勵計劃有效期、所屬時限和所屬分配

（1）本激勵計劃有效期限自員工持股計劃初次授于之日起止激勵對象獲授的員工持股計劃所有所屬或廢止無效之日止，一般不超過60月。

（2）本激勵計劃授予員工持股計劃在激勵對象達到相對應所屬條件時將按照約定占比分批所屬，所屬日應為買賣日，證交所上市規則要求不可所屬期間不包含以內。

激勵對象獲授的員工持股計劃禁止在下列區段所屬：

①發售公司年度報告、上半年度匯報公示前三十日內，因特殊情況延遲定期報告公示日期，自原預定公示日前三十日開始計算，至公示前一日；

②上市企業季度總結報告、年報披露時間、業績報告公示前十日內；

③自很有可能對該公司證券以及衍化種類成交價造成很大影響的大事件產生之日或者在決策的過程中，至依規公布之日內；

④證交所所規定的期內。

在激勵計劃的期限內，假如證交所有關所屬期內的相關規定出現了改變，則所屬日必須符合修訂后的相關法律法規、政策法規、行政規章的相關規定。本激勵計劃員工持股計劃的所屬時限應不得少于12月。初次授予員工持股計劃所屬時限和所屬分配詳細如下：

在承諾時間段內未所屬的員工持股計劃或因為沒有達到所屬標準而無法申請辦理所屬的該期員工持股計劃撤銷所屬，并廢止無效。

7、激勵對象名冊及授于狀況

注1：截止到本激勵計劃議案公示日，以上一切一名激勵對象根據企業所有有效期內股權激勵方案（包含本激勵計劃）獲授的企業股票數不得超過議案公示日企業總股本的1%。截止到本激勵計劃議案公示日，企業所有有效期內股權激勵方案（包含本激勵計劃）所涉及到的標的股票總金額不得超過本激勵計劃議案公示日企業總股本的10%。激勵對象個人原因自動放棄獲授權利的，由股東會對授于總數作適當調整，激勵對象在申購員工持股計劃時易資金短缺能夠進一步減少申購員工持股計劃金額。

注2：本規劃的激勵對象不包含獨董、公司監事、直接或總計擁有上市企業5%之上股權股東、發售公司實際控制人及配偶、爸爸媽媽、兒女。

注3：本方案中一切一名激勵對象以往12個月獲授利益所發售及將公開發行的股權總計不得超過本激勵計劃議案公示時企業相關類型已發行股份的0.1%。

二、獨立董事對初次授于激勵對象名冊證實的狀況

（一）此次激勵計劃第一次授于激勵對象均是企業2022年年度股東大會表決通過的《關于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》中確立的激勵對象工作人員。

（二）激勵對象的相關情況確實，不會有虛報、刻意隱瞞或致死重大誤解的地方。

（三）此次激勵計劃第一次授于激勵對象都不存有《管理辦法》第八條所規定的不可變成激勵對象的情況：

1、近期12個月被證交所定性為不恰當候選人；

2、近期12個月被證監會以及內設機構定性為不恰當候選人；

3、近期12個月因重要違規行為被證監會以及內設機構行政處分或是采用市場禁入對策；

4、具備《中華人民共和國公司法》所規定的不可出任董事、高管人員情況的；

5、有關法律法規不得參加上市公司股權激勵的；

6、證監會評定其他情形。

（四）此次激勵計劃第一次授于激勵對象不包含公司獨立董事、公司監事、直接或總計擁有上市企業5%之上股權股東或控股股東及配偶、爸爸媽媽、兒女。

此次激勵計劃第一次授于激勵對象名冊工作人員合乎《公司法》《證券法》等有關法律、法規及行政規章及其《公司章程》所規定的任職要求，合乎《管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規及行政規章所規定的激勵對象標準，合乎此次激勵計劃所規定的激勵對象標準。

綜上所述，職工監事允許公司本次激勵計劃第一次授于激勵對象名冊，允許公司本次激勵計劃的第一次授于日為2023年6月6日，并同意向滿足條件的157名激勵對象授于80.04億港元員工持股計劃。

三、激勵對象為執行董事、高管人員的，在員工持股計劃授于日前6月售出公司股權狀況的表明

經公司自糾自查，本激勵計劃無執行董事參加，高管人員在公示日前6個月不存有交易企業股票的舉動。

四、員工持股計劃的會計處理方法與銷售業績危害計算

（一）員工持股計劃的投資性房地產及明確方式

參考中華共和國財政部網站《股份支付準則應用案例-授予限制性股票》，第二類員工持股計劃股份支付費用的計算參考個股期權實行。依據《企業會計準則第11號一一股份支付》及《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》的有關規定，企業挑選Black-Scholes模型計算第二類員工持股計劃的投資性房地產。股東會已經確定此次激勵計劃員工持股計劃初次授于日為2023年6月6日，計算主要參數選擇如下所示：

1、標底股票價格：451.20元/股（初次授于日收盤價格）；

2、有效期限：分別是12月、24月、36月（員工持股計劃授于之日至每一期所屬日期限）；

3、歷史波動率：59.6394%、57.9747%、58.6205%（各自選用企業近期12月、24月、36個月歷史波動率）；

4、無風險利潤：1.9390%、2.1639%、2.2537%（各自選用中債信息平臺網公布的國債券1年限、2年限、3年限回報率）。

（二）預估員工持股計劃執行對歷期經營效益產生的影響

企業依照企業會計準則要求明確授于日員工持股計劃的投資性房地產，進而確定本激勵計劃的股份支付費用，該相關費用將在激勵計劃的執行過程中按所屬占比攤銷費。由本激勵計劃所產生的鼓勵成本費將于經常性損益中稅前列支。

依據中國會計準則規定，此次激勵計劃第一次授于員工持股計劃對歷期會計成本產生的影響見下表所顯示：

注：1、以上數值并不等于最后的會計成本。具體會計成本與授于日、授于價格與所屬總數有關，激勵對象在所屬前辭職、企業績效考評或個人考核無法達到相匹配標準化的會進一步減少具體所屬總數從而降低股份支付費用。與此同時，企業提示公司股東留意可能出現的攤低危害。

2、以上對企業經營業績影響最后的結果會以會計事務所開具的年度審計報告為標準。

企業以現在信息內容基本可能，員工持股計劃費用攤銷費對期限內各年凈利潤有很大的影響。但是同時本次限制性股票激勵計劃出臺后，將進一步提升職工的凝集力、團隊穩定性，并有效激起技術骨干員工積極性，進而提升運營效率，給他們帶來更高經營效益和實際價值。

五、法律意見書的結論性意見和建議

北京市君合律師事務所覺得：

總的來說，截止到本法律意見書出示之日：

（一） 公司本次授于事宜取得了必須的準許與受權，合乎《管理辦法》《上市規則》《自律監管指南》及《激勵計劃》的相關規定；

（二）此次授予授于標準早已造就，公司為激勵對象執行此次授于合乎《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃》的相關規定；

（三） 此次授予授于日合乎《管理辦法》及《激勵計劃》 的相關規定；

（四） 此次授予激勵對象、授于數量和授于價格符合《管理辦法》《上市規則》 及《激勵計劃》 的相關規定；

（五） 截止到本法律意見書出示之日，公司已經履行信息披露義務合乎《管理辦法》《上市規則》《自律監管指南》的相關規定；伴隨著此次授予開展，企業有待依照相關法律法規、政策法規、行政規章的相關規定繼續履行對應的信息披露義務。

六、獨立財務顧問建議

上海市榮正企業咨詢服務（集團公司）有限責任公司覺得：截止到本報告出示日，成都金山辦公軟件有限責任公司2023年限制性股票激勵計劃已獲得了必須的準許與受權；企業不會有不符2023年限制性股票激勵計劃所規定的授于標準的情況；此次員工持股計劃的第一次授于日、授于價錢、初次授于目標、初次授于總數等明確合乎《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法律法規和行政規章的相關規定。

七、手機上網公示配件

（一）北京市金山辦公軟件股份有限公司公司獨立董事有關第三屆股東會第十次大會相關事宜自主的建議；

（二）成都金山辦公軟件有限責任公司職工監事有關2023年限制性股票激勵計劃初次授于激勵對象名單的審查建議（截止到初次授于日）；

（三）成都金山辦公軟件有限責任公司2023年限制性股票激勵計劃初次授于激勵對象名冊（截止到初次授于日）；

（四）北京君合律師事務所關于北京金山辦公軟件有限責任公司2023 年限制性股票激勵計劃初次授于相關事宜之法律意見書；

（五）上海市榮正企業咨詢服務（集團公司）有限責任公司關于北京金山辦公軟件有限責任公司2023年限制性股票激勵計劃初次授于相關事宜之獨立財務顧問匯報。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責任公司

股東會

2023年6月8日

證券代碼：688111 證券簡稱：金山wps 公示序號：2023-036

成都金山辦公軟件有限責任公司有關

2021年限制性股票激勵計劃初次授于

一部分第二個所屬期歸屬條件成就的通知

本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。

核心內容提醒：

● 此次擬所屬股票數：205,062股

● 所屬個股由來：公司為激勵對象定向發行企業A股普通股票

一、股權激勵方案準許及執行情況

（一）此次股權激勵方案主要內容

1、股權激勵方式：第二類員工持股計劃。

2、授于總數：2021年限制性股票激勵計劃（下稱“本激勵計劃”）擬將激勵對象授于87.00億港元員工持股計劃，約為本激勵計劃議案公示時企業總股本46,100.00億港元的0.19%。在其中初次授于70.00億港元，約為本激勵計劃議案公示時企業總股本的0.15%，初次授于一部分占此次授于權益總額的80.46%；預埋17.00億港元，約為本激勵計劃議案公示時企業總股本的0.04%，預埋一部分占此次授于權益總額的19.54%。

3、授于價錢（調整）：43.8304元/股。

4、所屬時限及所屬分配如下所示：

本激勵計劃初次授予限制性股權的所屬時限和所屬分配詳細如下：

若本激勵計劃預埋授予員工持股計劃在2021年授出，預埋員工持股計劃的所屬時限和所屬分配詳細如下：

5、任職期限：激勵對象獲授的各批次員工持股計劃在所屬前，須達到12個月以上任職期限。

6、企業方面績效考評規定

本激勵計劃初次及預埋授于員工持股計劃考評本年度為2021-2023年三個會計期間，每一個會計期間考評一次，實際考核目標如下所示：

注：以上“主營業務收入”指經審計的上市企業主營業務收入，相同。

7、個人層面績效考評規定

激勵對象個人層面績效考評根據企業現行標準的有關規定組織落實，并依據激勵對象的績效考核結果明確實際所屬的股權總數。激勵對象的考核結果劃分成合格、不合格2個級別，到時候依據下列考評定級表格中相對應的個人層面所屬比例確定激勵對象具體所屬的股權總數：

如果企業達到當初企業方面績效考評總體目標，激勵對象當初具體所屬的員工持股計劃總數=本人當初方案所屬的股票數×個人層面所屬占比。

激勵對象本期方案所屬的員工持股計劃因考評緣故不可以所屬的利益按廢止無效解決，不能遞延到之后本年度。

（二）本激勵計劃已履行決策制定和信息公開狀況

1、2021年5月12日，公司召開第二屆股東會第十四次大會，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等提案。公司獨立董事就此次激勵計劃有關提案發布了確立贊同的單獨建議。

同一天，公司召開第二屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于核實公司〈2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》，公司監事會對此次激勵計劃的相關事宜進行核查并提交了有關審查建議。

2、2021年5月13日，企業上海證券交易所網址（ww.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公示序號：2021-025），結合公司別的獨董委托，獨董曲靜淵女性做為征選人便2020年年度股東大會決議的企業2021年限制性股票激勵計劃有關提案向領導公司股東征選選舉權。

3、2021年5月13日至2021年5月22日，企業對此次激勵計劃初次授予激勵對象名冊在公司內部展開了公示公告。在公示期內，公司監事會沒有收到與此次激勵計劃激勵對象相關的一切質疑。2021年5月28日，公司在上海交易所網址（ww.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公示序號：2021-029）。

4、2021年6月2日，公司召開2020年年度股東大會，決議并通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，并且于2021年6月3號在上海交易所網址（www.sse.com.cn）公布了《北京金山辦公軟件股份有限公司關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公示序號：2021-031）。

5、2021年6月2日，公司召開第二屆股東會第十五次大會、第二屆職工監事第十三次大會，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議。獨立董事對初次授于激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

6、2021年12月28日，公司召開第二屆股東會第二十一次大會、第二屆職工監事第十八次大會，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》《關于向激勵對象授予部分預留限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議。職工監事對預埋授予日激勵對象名冊進行核查并做出了審查建議。

7、2022年6月10日，公司召開第三屆股東會第二次大會、第三屆職工監事第二次大會，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》《關于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議。獨立董事對初次授于一部分第一個所屬期歸屬名冊進行核查并做出了審查建議。

8、2022年7月15日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，企業2021年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第一個所屬期股權登記已經完成，此次所屬股票數221,529股。此次員工持股計劃所屬后，公司股本數量由461,000,000股增加到了461,221,529股。

9、2022年12月28日，公司召開第三屆股東會第七次大會、第三屆董事會監事會第六次大會，審議通過了《關于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議。職工監事對預埋授于一部分第一個所屬期歸屬名冊進行核查并做出了審查建議。

10、2023年2月1日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開具的《證券變更登記證明》，企業2021年限制性股票激勵計劃預埋授于一部分第一個所屬期股權登記已經完成，此次所屬股票數43,461股。此次員工持股計劃所屬后，公司股本數量461,221,529股增加到了461,264,990股。

11、2023年6月6日，公司召開第三屆股東會第十次大會、第三屆職工監事第九次大會，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》《關于作廢處理2021年限制性股票激勵計劃部分已獲授尚未歸屬限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬條件成就的議案》。公司獨立董事對該事項發布了確立贊同的單獨建議。獨立董事對初次授于一部分第二個所屬期歸屬名冊進行核查并做出了審查建議。

（三）員工持股計劃授于狀況

初次授于員工持股計劃情況如下：

預埋授于員工持股計劃情況如下：

本激勵計劃剩下的3.17億港元預埋員工持股計劃自企業2020年年度股東大會表決通過本激勵計劃后超出12個月沒有明確激勵對象，剩下的3.17億港元預埋利益早已無效。

（四）本激勵計劃的所屬狀況：

初次授于員工持股計劃情況如下：

預埋授于員工持股計劃情況如下：

結合公司第二屆股東會第二十一次會議審議申請的《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》，由于企業2020年本年度權益分派計劃方案已執行結束，解決企業2021年限制性股票激勵計劃授于利益價錢開展適當調整，調節后已授于并未所屬員工持股計劃授于價格是45.26元/股。

結合公司第三屆股東會第二次會議審議申請的《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予權益價格的議案》，由于企業2021年年度權益分派計劃方案已執行結束，解決企業2021年限制性股票激勵計劃授于利益價錢開展適當調整，調節后已授于并未所屬員工持股計劃授于價格是44.56元/股。

二、股權激勵方案初次授于一部分第二個所屬期歸屬要求的表明

（一）限制性股票激勵計劃初次授于一部分第二個所屬期歸屬條件成就表明

1、依據所屬日程安排，初次授于激勵對象已經進入第二個所屬期

結合公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》要求，第二個所屬期為自初次授于的時候起24個月后的第一個交易時間至初次授于的時候起36個月內的最后一個交易時間止。初次授于日是2021年6月2日，因而，本激勵計劃第一次授于員工持股計劃于2023年6月2日進到第二個所屬期。

2、第二個所屬期歸屬條件成就的現象

結合公司2020年年度股東大會的受權，按照本激勵計劃的有關規定，董事會覺得本激勵計劃第二個所屬期歸屬標準已造就，現將所屬條件成就說明如下所示：

綜上所述，2021年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第二個所屬期合乎所屬要求的激勵對象總共190名，此次可所屬數量達到205,062股。

因初次授于激勵對象中12名激勵對象辭職，不再合乎鼓勵資質，4名激勵對象第二個所屬期個人考核結果顯示不合格，此次總計36,304股已獲得授并未所屬的員工持股計劃不可所屬并廢止無效。

（二）職工監事建議

依據《上市公司股權激勵管理辦法》、企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，企業2021年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第二個所屬期歸屬標準早已造就。因而，職工監事允許企業根據2020年年度股東大會的認證并根據企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定為滿足條件的190名激勵對象申請辦理所屬相關的事宜，此次可所屬數量達到205,062股。

（三）獨董建議

依據《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》、企業《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》、企業《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等有關規定以及公司2020年年度股東大會的受權，企業2021年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第二個所屬期歸屬標準早已造就。此次所屬符合公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定，獲授員工持股計劃的190名激勵對象合乎所屬的具體條件，其作為本次所屬的激勵對象法律主體合理合法、合理。以上提案的決策合乎法律法規、法規和《公司章程》的相關規定，大會程序合法、合規管理，不存在損害公司及整體股東利益的情形。

三、此次所屬實際情況

1、初次授予日：2021年6月2日。

2、所屬總數：205,062股。

3、所屬總數：190人。

4、授于價錢（調整）：43.8304元/股（結合公司2020年度、2021本年度、2022年度利潤分配方案執行情況，授于價格由45.86元/股調整至43.8304元/股）。

5、個股由來：公司為激勵對象定向發行企業A股普通股票。

6、激勵對象名冊及所屬狀況

四、獨立董事對初次授于一部分第二個所屬期歸屬名單的審查建議

經核實，2021年限制性股票激勵計劃初次授于激勵對象中除了12名激勵對象辭職，不符所屬標準，4名激勵對象第二個所屬期個人考核結果顯示不合格，此次擬所屬的其他190名激勵對象考核結果合規管理、真正，不會有虛報、刻意隱瞞等有關情況，合乎《公司法》《證券法》等有關法律、法規及行政規章及其《公司章程》所規定的任職要求，合乎《管理辦法》《上市規則》等有關法律、法規及行政規章所規定的激勵對象標準，符合公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》所規定的激勵對象范疇，它作為公司本次激勵計劃激勵對象的法律主體合理合法、合理，激勵對象獲授員工持股計劃的所屬標準已造就。

總的來說，職工監事允許此次滿足條件的190名激勵對象申請辦理所屬，可所屬數量達到205,062股。以上事宜均符合規定法律法規、法規和行政規章所特定條件，不存在損害公司及股東利益的情形。

五、所屬日及交易企業股票狀況的表明

企業將依據政策要求的所屬潛伏期，統一申請辦理激勵對象員工持股計劃所屬以及相關的所屬股權登記，并把中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理結束股份變更登記當日定為所屬日。

經公司自糾自查，本激勵計劃無執行董事參加，高管人員在公示日前6個月不會有交易企業股票的舉動。

六、員工持股計劃的會計處理方法與銷售業績危害計算

結合公司《企業會計準則第11號一一股份支付》和《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，明確員工持股計劃授于日的投資性房地產，在授于日后無需對員工持股計劃開展重新審視，公司將在授于日至所屬日期內的每一個負債表日，根據目前獲得可所屬人數變化、績效指標完成狀況等后面信息內容，校正預估可所屬員工持股計劃的總數，并依據員工持股計劃授于日的投資性房地產，將本期獲得服務記入經濟成本或費用及資本公積金。

企業在授于日授予員工持股計劃后，已經在相對應的等待期依據企業會計準則對此次員工持股計劃各項費用進行相關攤銷費，還是要以會計事務所開具的年度審計報告為標準，此次員工持股計劃所屬也不會對財務狀況和經營業績產生不利影響。

七、法律意見書的結論性意見和建議

總的來說，截止到本法律意見書出示之日：

（一） 企業已就此次調節、此次所屬及此次廢止獲得必須的準許與受權，合乎《管理辦法》《上市規則》《自律監管指南》及《激勵計劃》 的相關規定；

（二） 此次調節合乎《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃》的有關規定；

（三） 公司本次激勵計劃第一次授于一部分員工持股計劃已經進入第二個所屬期，此次所屬的歸屬標準早已造就， 企業執行此次所屬及歸屬總數、所屬總數分配合乎《管理辦法》《上市規則》及《激勵計劃》的相關規定；

（四） 此次廢止合乎《管理辦法》 及《激勵計劃》的相關規定；

（五） 公司已經履行信息披露義務合乎《管理辦法》《上市規則》及《自律監管指南》的相關規定；伴隨著此次調節、此次所屬及此次廢止地進行，企業有待依照相關法律法規、政策法規、行政規章的相關規定繼續履行對應的信息披露義務。

八、手機上網公示配件

1、成都金山辦公軟件有限責任公司第三屆股東會第十次會議決議；

2、成都金山辦公軟件有限責任公司第三屆職工監事第九次會議決議；

3、北京市金山辦公軟件股份有限公司公司獨立董事關于企業第三屆股東會第十次大會相關事宜自主的建議；

4、成都金山辦公軟件有限責任公司職工監事有關2021年限制性股票激勵計劃初次授于一部分第二個所屬期歸屬名單的審查建議；

5、《北京市君合律師事務所關于北京金山辦公軟件股份有限公司2021 年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性股票作廢事項的法律意見書》。

特此公告。

成都金山辦公軟件有限責任公司股東會

2023年6月8日