本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性依規負法律責任。

核心內容提醒：

● 用友汽車信息技術（上海市）有限責任公司（下稱“企業”）控股股東、老總王文京直接和間接所持有的企業首次公開發行股票前股份鎖定期全自動增加6個月。

● 企業立即大股東用友網絡科技有限責任公司（下稱“用友網絡”）、間接控股公司股東北京用友科技公司（下稱“用友軟件高新科技”）、控股股東掌控的公司江西省用友財務軟件有限公司（下稱“江西省用友軟件”）直接和間接所持有的企業首次公開發行股票前股份的鎖定期全自動增加6個月。

● 董事吳政平，公司監事郭新平，執行董事及高管人員桂昌厚，高管人員及主要專業技術人員陳小慶，高管人員金愛君、高海青，直接和間接所持有的企業首次公開發行股票前股份鎖定期全自動增加6個月。

一、企業首次公開發行股票狀況

依據中國證監會于2023年3月7日開具的《關于同意用友汽車信息科技（上海）股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監批準〔2023〕482號），企業批準向社會公布發售人民幣普通股3,607.94億港元，每一股發行價金額為33.99元，募資總額為122,633.88萬余元；扣減包銷及證券承銷花費、發售評估費及其總計所發生的其他一些發行費（總共rmb14,093.53萬余元，沒有企業增值稅）后，募資凈收益為108,540.35萬余元，以上資產已經全部及時，經安永華明會計事務所（特殊普通合伙）檢審并提交《驗資報告》（安永華明（2023）驗字第61357229_A02號）。企業已經在2023年5月11日上海證券交易所新三板轉板，本次發行后總股本為14,431.74億港元。截止到本公告公布日，企業未出現公開增發、派股、公積金轉增總股本等事宜，股權總金額未產生變化。

二、有關公司股東有關股份鎖定期承諾

（一）立即大股東用友網絡、間接控股公司股東用友軟件高新科技、控股股東掌控的公司江西省用友軟件服務承諾

“1、自企業股票上市交易的時候起36個月內，不出售或是由他人管理方法本公司于本次發行及上市前已立即及間接性所持有的公司股權，都不建議由公司回購這部分股權。

2、本企業持個股在鎖住期滿三年內高管增持的，高管增持價錢不少于股價。企業股票上市交易后6個月內如企業股票持續20個交易日內的收盤價格要低于股價，或公司股票上市交易后6個月期終（如該日并不是交易時間，乃為該今后第1個交易日內）收盤價格小于股價，則本公司于本次發行及上市前直接和間接持有公司股份的確定時限全自動增加6個月。若企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則以上發行價指企業股票經變更后的價錢。

3、本公司將遵循《上海證券交易所股票發行上市審核規則》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關規定。

4、若本企業違反以上服務承諾，本公司允許具體減持股票所得的所有收入歸公司所有。

5、在公司持倉期內，若有關股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則本公司想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。”

（二）控股股東王文京服務承諾

“1、自企業股票上市交易的時候起36個月內及辭職后6個月內，不出售或是由他人管理方法本人于本次發行及上市前已立即及間接性所持有的公司股權，都不建議由公司回購這部分股權。

2、自己持有個股在鎖住期滿三年內高管增持的，高管增持價錢不少于股價。企業股票上市交易后6個月內如企業股票持續20個交易日內的收盤價格要低于股價，或公司股票上市交易后6個月期終（如該日并不是交易時間，乃為該今后第1個交易日內）收盤價格小于股價，則本人于本次發行及上市前直接和間接持有公司股份的確定時限全自動增加6個月。若企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則以上發行價指企業股票經變更后的價錢。

3、以上股份鎖定期期滿后，在擔任董事/公司監事/高管人員期內，在符合股權鎖定承諾前提下，自己每一年直接或間接出讓所持有的公司股權不得超過自己直接或間接所持有公司股份總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個月內，亦不出讓或是由他人管理方法自己根據直接和間接方法所持有的企業的股權。此前在任期屆滿前辭職的，在就職時確立的任職期內及任期屆滿后6個月內自己亦遵循此條服務承諾。

4、自己將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關公司控股股東/控股股東、執行董事/公司監事/高管人員/關鍵工程師的持倉及股權變化的相關規定并同意擔負賠償經濟損失因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。

5、在擔任董事/公司監事/高管人員期內，自己將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關執行董事/公司監事/高管人員的持倉及股權變化的相關規定，標準誠實守信執行執行董事/公司監事/高管人員的責任義務，屬實并立即申請自己直接和間接所持有的公司股權以及變化情況。自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務承諾。自己允許擔負賠償經濟損失因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。

6、若個人違背以上服務承諾或法律的強制性要求高管增持公司股權的，本人承諾違規減持企業股票所得的盈利（下稱“違規減持所得的”）歸公司所有。

7、在自己持倉期內，若有關股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則自己想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。”

（三）董事、高管人員桂昌厚服務承諾

“1、自企業股票上市交易的時候起12個月內，不出售或是由他人管理方法此前在本次發行及上市前立即及間接性所持有的公司股權，都不規定公司回購這部分股權。

2、就自己立即及間接性所持有的公司股權，自該等股權獲得的時候起36個月內沒有進行出讓，都不規定公司回購這部分股權。

3、企業股票發行后6個月內如企業股票持續20個交易日內的收盤價格要低于股價，或公司股票上市交易后6個月期終（如該日并不是交易時間，乃為該今后第1個交易日內）收盤價格小于股價，則本人于本次發行及上市前直接和間接持有公司股份的確定時限全自動增加6個月。若企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則以上發行價指企業股票經變更后的價錢。

4、若自己持有的公司股權在鎖住期屆滿后三年內高管增持的，股份減持的價錢不少于企業首次公開發行股票的股價。如在自己減持股份前，企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則個人的高管增持價錢應不少于經相對應變更后的股價。

5、以上股份鎖定期期滿后，在擔任董事/公司監事/高管人員期內，在符合股權鎖定承諾前提下，自己每一年直接或間接出讓持有的公司股權不得超過自己直接或間接所持有公司股份總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個月內，亦不出讓或是由他人管理方法自己根據直接和間接方法所持有的企業的股權。如此前在任期屆滿前辭職的，在就職時確立的任職期內及任期屆滿后6個月內自己亦遵循此條服務承諾。

6、自己將嚴格執行可適用法律法規、政策法規、行政規章有關自然人股東/執行董事、公司監事/高管人員的持倉及股權變化的相關規定并同意擔負賠償經濟損失因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。

7、在擔任董事/公司監事/高管人員期內，自己將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關執行董事/公司監事/高管人員的持倉及股權變化的相關規定，標準誠實守信執行執行董事/公司監事/高管人員的責任義務，屬實并立即申請自己直接和間接所持有的公司股權以及變化情況。自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務承諾。自己允許擔負賠償經濟損失因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。

8、若個人違背以上服務承諾，自己允許具體減持股票所得的所有收入歸公司所有。

9、在自己持倉期內，若有關股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則自己想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。”

（四）董事吳政平、公司監事郭新平服務承諾

“1、自企業股票上市交易的時候起36個月內，不出售或是由他人管理方法此前在本次發行及上市前立即及間接性所持有的公司股權，都不規定公司回購這部分股權。

2、企業股票發行后6個月內如企業股票持續20個交易日內的收盤價格要低于股價，或公司股票上市交易后6個月期終（如該日并不是交易時間，乃為該今后第1個交易日內）收盤價格小于股價，則本人于本次發行及上市前直接和間接持有公司股份的確定時限全自動增加6個月。若企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則以上發行價指企業股票經變更后的價錢。

3、若自己持有的公司股權在鎖住期屆滿后三年內高管增持的，股份減持的價錢不少于企業首次公開發行股票的股價。如在自己減持股份前，企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則個人的高管增持價錢應不少于經相對應變更后的股價。

4、以上股份鎖定期期滿后，在擔任董事/公司監事/高管人員期內，在符合股權鎖定承諾前提下，自己每一年直接或間接出讓持有的公司股權不得超過自己直接或間接所持有公司股份總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個月內，亦不出讓或是由他人管理方法自己根據直接和間接方法所持有的企業的股權。如此前在任期屆滿前辭職的，在就職時確立的任職期內及任期屆滿后6個月內自己亦遵循此條服務承諾。

5、自己將嚴格執行可適用法律法規、政策法規、行政規章有關自然人股東/執行董事、公司監事/高管人員的持倉及股權變化的相關規定并同意擔負賠償經濟損失因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。

6、在擔任董事/公司監事/高管人員期內，自己將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關執行董事/公司監事/高管人員的持倉及股權變化的相關規定，標準誠實守信執行執行董事/公司監事/高管人員的責任義務，屬實并立即申請自己直接和間接所持有的公司股權以及變化情況。自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務承諾。自己允許擔負賠償經濟損失因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。

7、若個人違背以上服務承諾，自己允許具體減持股票所得的所有收入歸公司所有。

8、在自己持倉期內，若有關股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則自己想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。”

（五）公司高級管理人員及主要專業技術人員陳小慶服務承諾

“1、自企業股票上市交易的時候起12個月內及辭職后6個月內，不出售或是由他人管理方法此前在本次發行及上市前立即及間接性所持有的公司股權，都不規定公司回購這部分股權。

2、企業股票發行后6個月內如企業股票持續20個交易日內的收盤價格要低于股價，或公司股票上市交易后6個月期終（如該日并不是交易時間，乃為該今后第1個交易日內）收盤價格小于股價，則本人于本次發行及上市前直接和間接持有公司股份的確定時限全自動增加6個月。若企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則以上發行價指企業股票經變更后的價錢。

3、若自己持有的公司股權在鎖住期屆滿后三年內高管增持的，股份減持的價錢不少于企業首次公開發行股票的股價。如在自己減持股份前，企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則個人的高管增持價錢應不少于經相對應變更后的股價。

4、以上股份鎖定期期滿后，在擔任董事/公司監事/高管人員期內，在符合股權鎖定承諾前提下，自己每一年直接或間接出讓持有的公司股權不得超過自己直接或間接所持有公司股份總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個月內，亦不出讓或是由他人管理方法自己根據直接和間接方法所持有的企業的股權。如此前在任期屆滿前辭職的，在就職時確立的任職期內及任期屆滿后6個月內自己亦遵循此條服務承諾。

5、以上股份鎖定期期滿之日起4年之內，在自己做為企業核心專業技術人員期內，自己每一年轉讓于本次發行及上市前公司股權不得超過本人于本次發行及上市前持有公司股權的25%，上述情況高管增持占比能夠累計應用。

6、自己將嚴格執行可適用法律法規、政策法規、行政規章有關自然人股東/執行董事、公司監事/高管人員/關鍵工程師的持倉及股權變化的相關規定并同意擔負賠償經濟損失因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。

7、在擔任董事/公司監事/高管人員期內，自己將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關執行董事/公司監事/高管人員的持倉及股權變化的相關規定，標準誠實守信執行執行董事/公司監事/高管人員的責任義務，屬實并立即申請自己直接和間接所持有的公司股權以及變化情況。自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務承諾。自己允許擔負賠償經濟損失因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。

8、若個人違背以上服務承諾，自己允許具體減持股票所得的所有收入歸公司所有。

9、在自己持倉期內，若有關股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則自己想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。”

（六）公司高級管理人員金愛君、高海青服務承諾

“1、自企業股票上市交易之日起12個月內，不出售或是由他人管理方法此前在本次發行及上市前立即及間接性所持有的公司股權，都不規定公司回購這部分股權。

2、企業股票發行后6個月內如企業股票持續20個交易日的收盤價格要低于股價，或公司股票上市交易后6個月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第1個交易日）收盤價格小于股價，則本人于本次發行及上市前直接和間接持有公司股份的確定時限全自動增加6個月。若企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則以上發行價指企業股票經變更后的價錢。

3、若自己持有的公司股權在鎖住期屆滿后三年內高管增持的，股份減持的價錢不少于企業首次公開發行股票的股價。如在自己減持股份前，企業已經發生分紅派息、派股、資本公積轉增股本等除權除息事宜，則個人的高管增持價錢應不少于經相對應變更后的股價。

4、以上股份鎖定期期滿后，在擔任董事/公司監事/高管人員期內，在符合股權鎖定承諾前提下，自己每一年直接或間接出讓持有的公司股權不得超過自己直接或間接所持有公司股份總量的25%。如自己出自于任何原因辭職，即在辭職后六個月內，亦不出讓或是由他人管理方法自己根據直接和間接方法所持有的企業的股權。如此前在任期屆滿前辭職的，在就職時確立的任職期內及任期屆滿后6個月內自己亦遵循此條服務承諾。

5、自己將嚴格執行可適用法律法規、政策法規、行政規章有關自然人股東/執行董事、公司監事/高管人員的持倉及股權變化的相關規定并同意擔負賠償經濟損失因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。

6、在擔任董事/公司監事/高管人員期內，自己將嚴格執行法律法規、政策法規、行政規章有關執行董事/公司監事/高管人員的持倉及股權變化的相關規定，標準誠實守信執行執行董事/公司監事/高管人員的責任義務，屬實并立即申請自己直接和間接所持有的公司股權以及變化情況。自己不會因為職位變動、辭職等原因造成不履行以上服務承諾。自己允許擔負賠償經濟損失因違反以上服務承諾而給企業以及掌控的公司所造成的一切損害。

7、若個人違背以上服務承諾，自己允許具體減持股票所得的所有收入歸公司所有。

8、在自己持倉期內，若有關股權鎖住和高管增持法律、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求產生變化，則自己想要全自動可用發生變更法律法規、政策法規、行政規章、政策和監管機構的需求。”

三、有關公司股東個股鎖定期推遲狀況

截止到2023年6月7日收市，股價已經連續20個交易日收盤價格小于企業首次公開發行股票價錢33.99元/股，開啟以上約定的執行標準。按照股份鎖定期分配以及相關服務承諾，以上服務承諾方所持有的公司股權在原有鎖定期前提下全自動增加6個月，詳情如下：

以上增加鎖定期的股權未解除限售前，因為公司派股、轉增股本、配資等因素而變化的股權亦將遵循有關服務承諾。在延期的鎖住期限內，以上公司股東不得轉讓或由他人管理方法其直接和間接所持有的企業本次發行前所持有的公司股權，也不由自主公司回購這部分股權。

四、保薦代表人審查建議

經核實，保薦代表人覺得：企業有關公司股東增加初次發售前持有的股份鎖定期的舉動合乎其首次公開發行股票前所做出的有關股權鎖定的有關服務承諾，不存在損害上市企業和中小型股東利益的情形，保薦代表人對此次有關公司股東增加鎖定期的事宜情況屬實。

特此公告。

用友汽車信息技術（上海市）有限責任公司

股東會

2023年6月9日