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國聯安基金管理有限公司有關集團旗下一部分股票基金提升上海證券為代銷平臺的通知
依據國聯安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與上海證券有限公司（下稱“上海證券”）簽訂的國聯安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年6月19日起，提升上海證券為根本集團旗下一部分基金銷售機構。現將有關事項公告如下：
一、經營范圍
投資人可以從上海證券的網點申請辦理以下基金認購、贖出、定期定額投資、變換等業務：
國聯安鑫乾復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫乾混和；基金代碼：A類004081）
國聯安金融市場證券基金（股票基金通稱：國聯安貸幣；基金代碼：A類253050）
國聯安鑫享靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫享靈活配置混和；基金代碼：A類001228）
國聯安鑫發復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫發混和；基金代碼：A類004131）
國聯安遠見卓識發展復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安遠見卓識發展混和；基金代碼：005708）
國聯安新優選靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安新優選混和；基金代碼：000417）
國聯安鑫元1月持有期復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫元1月擁有混和；基金代碼：A類010931）
國聯安鑫穩3月持有期復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫穩3月擁有混和；基金代碼：A類010817）
國聯安匠心獨運高新科技1月翻轉擁有復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安匠心獨運高新科技1月翻轉擁有混和；基金代碼：011599）
國聯安鑫安靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安鑫安靈活配置混和；基金代碼：001007）
國聯安穩定靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安穩定靈活配置混和；基金代碼：002367）
國聯安銳意發展復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安銳意發展混和；基金代碼：004076）
國聯安通盈靈活配置復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安通盈混和；基金代碼：A類000664）
國聯安甄選領域復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安甄選領域混和；基金代碼：257070）
國聯安智能制造系統復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安智能制造系統混和；基金代碼：006863）
國聯安全球領先復合型證券基金（股票基金通稱：國聯安全球領先混和；基金代碼：006568）
國聯安6月按時對外開放純債證券基金（股票基金通稱：國聯安6月定開債；基金代碼：A類007701）
二、定期定額投資交易規則
定期定額投資業務流程（下稱“定投基金”）就是指投資人根據向當地銷售機構遞交申請，承諾每一期認購日、扣費額度及扣費方法，由指定銷售機構在投資人特定資金帳戶內自動扣費并且于每一期合同約定的認購日遞交基金交易辦理的一種投資方法。定期定額投資業務流程并不是組成對股票基金平時認購、贖出等服務產生的影響，投資人在辦理基金定期定額投資業務流程的前提下，仍然能夠進行定期認購、贖出業務流程。
1、可用投資人范疇
基金定投業務適用合乎基金合同的投資者和機構投資者。
2、申請辦理場地
投資人可去上海證券服務網點或者通過上海證券承認的審理方法申請辦理定投基金業務申請。實際審理營業網點或審理方法見上海證券各子公司的通知。
3、辦理時限
本業務流程申請審理時間和我們公司管理方法基金在上海證券進行定期認購業務審批時長同樣。
4、申請辦理方法
（1）凡申辦定投基金業務投資人須最先設立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實際銀行開戶程序流程請遵照上海證券的相關規定。
（2）已設立國聯安基金管理有限公司開放型基金賬戶投資人請持本人有效身份證以及相關業務憑證，到上海證券各服務網點或上海證券承認的審理方法申請辦理加開交易賬號（已經在上海證券開戶者以外），并申辦定投基金業務流程，主要申請辦理程序流程請遵照上海證券的相關規定。
5、扣費方式及扣費時間
投資人須遵照上海證券的基金定投業務標準，特定個人的rmb銀行結算賬戶做為扣費帳戶，依據上海證券要求日期進行必要的扣費。
6、扣費額度
投資人應當與上海證券就有關基金申請開設定投基金業務流程承諾每個月固定不動扣費額度，實際最少申購額度遵照上海證券的相關規定，但每個月至少不能低于rmb100元（含100元）。
7、定投基金業務流程基金申購費率
參與定投基金業務流程適用基金申購費率同有關基金募集說明書以及升級及相關的最新通知中標明的基金申購費率。
8、交易確認
每個月具體扣費日即是基金交易申請日，并且以該日（T日）的基金份額凈資產總額為依據測算認購市場份額，認購市場份額將于T+1工作日內確定完成后立即記入投資人的基金開戶內。基金認購確定查看起始日期為 T+2工作日內。
9、定期定額投資業務變動和停止
（1）投資人變動每一期扣費額度、扣費時間、扣費帳戶等，須持本人有效身份證以及相關憑據到原銷售點或者通過上海證券承認的審理方法申辦業務變更，主要申請辦理程序流程遵照上海證券的相關規定。
（2）投資人停止本業務流程，須持本人有效身份證以及相關憑據到上海證券申辦業務流程停止，主要申請辦理程序流程遵照上海證券的相關規定。
（3）本業務變更和停止的之日起遵照上海證券的明確的規定。
三、變換交易規則
基金轉換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金市場份額。基金轉換只有在同一銷售機構開展。轉化的二只股票基金務必全是該銷售機構代理同一基金托管人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的、同一收費方式的開放型基金。
1、基金轉換費及變換金額的測算：
開展基金轉換的成本費包含變換服務費、轉走基金贖回費率和轉到股票基金與轉走基金認購退差價費三部分。
（1）變換費率為零。如基金轉換費率調節將再行公示。
（2）轉到股票基金與轉走基金認購退差價費按轉到股票基金與轉走股票基金中間基金申購費率的差值測算扣除，主要計算方法如下所示：
轉到股票基金與轉走基金認購退差價利率 = max [（轉到基金基金申購費率-轉走基金基金申購費率），0 ]，即轉到基金申購費率減掉轉走基金申購費率，若為負值則取零。
前面市場份額中間轉化的認購退差價利率按轉走額度相匹配轉到基金申購費率和轉走基金基金申購費率做為根據進行計算。后面市場份額中間轉化的認購退差價利率為零，因而認購退差價費為零。
2、變換市場份額計算公式：
轉走額度＝轉走基金認購×轉走股票基金當天份額凈值
變換花費＝變換服務費＋轉走基金贖回費率＋認購退差價費
在其中：
變換服務費＝0
贖回費率＝轉走額度×轉走基金贖回費率
認購退差價費＝(轉走額度－贖回費率)×認購退差價利率/(1+認購退差價利率)
（1）假如轉到基金基金申購費率 〉 轉走基金基金申購費率
變換花費＝轉走基金贖回費率+認購退差價費
（2）假如轉走基金基金申購費率 ≥ 轉到基金基金申購費率
變換花費＝轉走基金贖回費率
（3）轉到額度 = 轉走額度 - 變換花費
（4）轉到市場份額 = 轉到額度 / 轉到股票基金當天份額凈值
在其中，轉到基金申購費率和轉走基金基金申購費率都以轉走額度做為明確根據。
注：轉到金額的數值四舍五入保存到小數點后兩位。
3、變換交易規則：
（1）基金轉換以市場份額為基準提交申請。投資人申請辦理基金轉換服務時，轉出來的股票基金務必處在可贖回情況，轉到基金務必處在可認購情況。
（2）基金轉換采用不明價法，就是以申請辦理審理當天各轉走、轉到股票基金的部門凈資產總額為載體來計算。
（3）通常情況下，股票基金注冊登記機構將于T+1日對投資T日的基金轉換業務申請開展實效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關服務網點基金轉換的交易量狀況。
（4）現階段，每一次對于該單支基金轉換業務流程申請正常情況下不能低于100份基金認購；若因某筆股票基金轉走業務流程造成本基金單獨交易賬號的基金認購賬戶余額低于100份時，基金托管人將這個交易賬號保存的基金認購賬戶余額一次性全額的轉走。每筆轉到申請辦理不會受到轉到股票基金最少認購額度限定。
（5）單獨校園開放日單支股票基金凈贖回申請辦理（提現申請辦理市場份額與轉走申請辦理市場份額數量，扣減認購申請辦理市場份額與轉到申請辦理市場份額數量合同履約成本）超出上一校園開放日該基金總份額的10%時，即覺得出現了巨額贖回。產生巨額贖回時，股票基金轉走與基金賣出擁有相同的優先等級，基金托管人可以根據本基金投資組合狀況，確定全額的轉走或者部分轉走，而且對于股票基金轉走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉走申請辦理將不會給予延期。
（6）現階段，原擁有股票基金為前端收費模式中基金份額的，只有轉換成別的前端收費方式的基金認購，后端收費模式的基金認購只有轉換成別的后端收費方式的基金認購。
（7）以上交易規則還是要以各相關股票基金注冊登記機構的相關規定為標準。
（8）在上海證券實際可以辦理變換業務流程的本集團旗下股票基金，為上海證券已售賣并開啟變換業務股票基金。
基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內結合實際情況調節變換交易規則并公示。
四、客戶可以根據下列方式掌握或咨詢有關詳細信息
1、國聯安基金管理有限公司：
在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長途電話費）
網址：www.cpicfunds.com
2、上海證券有限公司：
在線客服咨詢：4008-918-918
網址：www.shzq.com
五、重要提醒
1、本公告單就上海證券開啟本集團旗下一部分基金認購、贖出、定期定額投資等有關產品銷售的事宜予以公告。將來上海證券若代理商本集團旗下其他基金的銷售等業務，屆時再行公示。
2、本公告涉及到以上股票基金在上海證券申請辦理股票基金產品銷售的許多不清事宜，煩請遵照上海證券的明確的規定。
3、投資人申請辦理基金買賣等業務前，應認真閱讀有關基金的基金合同書、募集說明書以及升級、產品信息概述以及升級、風險防范以及相關交易規則和操作說明等相關資料。
4、本公告的最終解釋權歸我們公司全部。
風險防范：我們公司服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業績并不等于其未來呈現，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成特殊基金業績主要表現的保障。
投資者應該充足了解基金定期定額投資投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實現長線投資、均值運營成本的一種簡便易行的投資方法。可是定期定額投資根本無法避開私募投資所原有風險，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財方法。
銷售機構依據法規對投資類型、風險承受度和基金風險級別進行區分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權投資基金前要仔細閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產品的風險收益特征，在了解市場情況和征求銷售機構投資者適當性建議的前提下，根據自身風險承受度、投資周期和投資目的，對私募投資做出單獨管理決策，選擇適合自己的資管產品。
特此公告。
國聯安基金管理有限公司
二〇二三年六月十九日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產生的法律后果由使用者自負。
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