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又有券商遭警示
又一家券商因資管業(yè)務遭到監(jiān)管警示函，這一次的主角是財達證券。
9月4日，證監(jiān)會官網(wǎng)通報信息顯示，財達證券及其石家莊分公司被河北證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
河北證監(jiān)局指出，財達證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務不規(guī)范，個別產(chǎn)品未切實履行主動管理職責，為委托人提供規(guī)避監(jiān)管要求的通道服務。此外，財達證券還存在合規(guī)管理部門對資管業(yè)務條線存在的風險合規(guī)性檢查不充分、合規(guī)管理職責落實不到位等問題。
來看詳情——
私募資管業(yè)務運作不規(guī)范
提供通道服務規(guī)避監(jiān)管
首先來看，河北證監(jiān)局指出財達證券資管業(yè)務存在的問題：
經(jīng)查，財達證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作不規(guī)范。個別產(chǎn)品未切實履行主動管理職責，為委托人提供規(guī)避監(jiān)管要求的通道服務。接受委托人下達投資指令或者提供具體投資標的等實質(zhì)性投資建議。
財達證券對私募資管產(chǎn)品委托人與投向的債券發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系盡職調(diào)查不充分。對債券投資決策管控不到位，投資策略寬泛、債券風格庫缺乏明顯的風格特征、投資決策過程和詢價過程留痕不清晰。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當切實履行主動管理職責，不得為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務，不得由委托人或其指定第三方自行負責盡職調(diào)查或者投資運作、下達投資指令或者提供具體投資標的等實質(zhì)性投資建議等。
另外，證券公司還需建立健全與私募資產(chǎn)管理業(yè)務相關(guān)的投資者適當性、投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規(guī)管理、投訴處理等管理制度，覆蓋私募資產(chǎn)管理業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，明確崗位職責和責任追究機制，確保各項制度流程得到有效執(zhí)行。
河北證監(jiān)局同時指出，財達證券的合規(guī)管理部門對資管業(yè)務條線存在的風險合規(guī)性檢查不充分，合規(guī)管理未貫穿資管業(yè)務的決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)，合規(guī)管理有效性明顯不足。
未嚴格規(guī)范人員執(zhí)業(yè)
合規(guī)檢查流于形式
除了資管業(yè)務外，財達證券的經(jīng)紀業(yè)務也被點名。
2023年6-7月，河北證監(jiān)局對財達證券石家莊分公司開展了現(xiàn)場檢查，經(jīng)查，該分公司存在以下問題：
一是員工行為監(jiān)控不到位。未將員工實際使用手機號碼、電腦設備全部納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。石家莊槐北路證券營業(yè)部未對員工操作客戶機進行有效管理。
二是內(nèi)部合規(guī)管控不力。分公司管理職能虛化弱化，合規(guī)檢查流于形式，未開展有效的合規(guī)檢查，未及時監(jiān)測和預警明顯異常交易情況，對暴露的合規(guī)風險未采取有效措施，內(nèi)部合規(guī)管控失效。
三是未妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料。中華北大街營業(yè)部類型為A型，客戶交易室未安裝監(jiān)控，沒有妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料。
基于此，河北證監(jiān)局對該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求該分公司高度重視，認真學習法律法規(guī)，采取有效措施及時補救、積極整改，并在15個工作日內(nèi)提交書面報告。
另外，在上述開給財達證券的罰單中也提到，財達證券合規(guī)管理職責落實不到位，未嚴格規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，未防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為，對經(jīng)紀業(yè)務異常交易預警和交易站點管控不力，未將從業(yè)人員實際使用手機號碼、電腦設備全部納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。
上半年資管規(guī)模188億
公開信息顯示，財達證券成立于2002年4月，是唯一一家河北省內(nèi)注冊的證券公司，注冊資本32.45億元。財達證券于2021年5月登陸主板市場，截至9月4日收盤，財達證券股價8.19元/股，總市值266億元。
值得一提的是，在此前財達證券IPO之際，發(fā)審委曾提出，財達證券資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模較大且逐期增長，部分資管產(chǎn)品融資方違約；要求財達證券說明存在實質(zhì)性違約資產(chǎn)管理計劃處置進度、是否存在需剛性兌付或發(fā)行人予以補償?shù)目赡堋⑹欠翊嬖诓环腺Y管新規(guī)要求需整改規(guī)范的情形等問題。
2023年半年報顯示，財達證券上半年實現(xiàn)營業(yè)收入12.28億元，同比增長29.59%；實現(xiàn)歸母凈利潤4.08億元，同比增長64.45%。資管業(yè)務方面，合并利潤表顯示，財達證券上半年實現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務手續(xù)費凈收入3547.87萬元，同比增長約55%。
截至2023年上半年底，財達證券存續(xù)資產(chǎn)管理計劃共計118只，同比增長78.79%，管理規(guī)模187.92億元，同比增長69.53%。其中集合資產(chǎn)管理計劃共計97只，管理規(guī)模為148.87億元，同比增長220.98%，單一資產(chǎn)管理計劃共有21只，管理規(guī)模為39.05億元，新增專項管理計劃1只管理規(guī)模5.01億元。
財達證券稱，其堅持“主動管理”為核心，秉持金融服務實體、服務居民財富管理的理念，以矩陣式產(chǎn)品體系、一體化的投研體系、多元化的客群體系、以及專業(yè)化的團隊體系協(xié)同發(fā)展為基礎，以市場化改革為契機，凝聚投研團隊力量，發(fā)揮“固收+”產(chǎn)品優(yōu)勢，構(gòu)建“差異化、專業(yè)化、特色化”的發(fā)展路線，不斷擴大業(yè)務規(guī)模，不斷提升創(chuàng)效能力。
經(jīng)紀業(yè)務方面，財達證券共設立分公司23家、證券營業(yè)部100家，1-6月累計新開客戶124393戶，實現(xiàn)A股股票+基金交易金額為0.7萬億元，股票基金市場份額0.28%。
今年5月，財達證券公布定增預案二次修訂稿。其中顯示，財達證券擬募集資金50億元，用于財富管理和資產(chǎn)管理業(yè)務各5億元。資管方面的投入主要用于擴大資管業(yè)務規(guī)模，加強團隊建設及人才引進，提升主動管理能力，實現(xiàn)規(guī)模與收入的增長。
另外，近年來財達證券屢次被曝出從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的消息。2022年12月，財達證券某營業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員被河北證監(jiān)局開出警示函、認定為不適當人選，理由是該從業(yè)人員長期違規(guī)買賣股票。今年4月，證監(jiān)會披露時任財達證券黑龍江分公司總經(jīng)理使用配偶賬戶炒股的行政處罰文書，因交易整體虧損，最終對其處以5萬元罰款。
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