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賽力斯集團股份有限公司 關于實施“小康轉債”贖出暨掛牌的 第十次提示性公告
證券代碼：601127證券簡稱：賽力斯公示序號：2023-072
可轉債編碼：113016可轉債通稱：小康轉債
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
核心內容提醒：
●贖出備案日：2023年6月21日
●贖出價錢：101.271元/張
●贖出款派發日：2023年6月26日
●最終買賣日：2023年6月16日
截止到2023年6月12日收盤后，間距2023年6月16日（“小康轉債”最終買賣日）僅存4個交易日，2023年6月16日為“小康轉債”最后一個買賣日。
●最終股權轉讓日：2023年6月21日
截止到2023年6月12日收盤后，間距2023年6月21日（“小康轉債”最終股權轉讓日）僅存7個交易日，2023年6月21日為“小康轉債”最后一個股權轉讓日。
●此次強制贖回結束后，“小康轉債”將自2023年6月26日起在上海交易所掛牌。
●投資人持有可轉換債券除在指定期限內根據二級市場再次買賣或依照20.17元/股的轉股價格開展股權轉讓外，只能選擇用100元/張票面價值加本期應收利息（總計101.271元/張）被強贖。若被強贖，將面臨比較大投資損失。
●特提示“小康轉債”持有者留意在時限內執行股權轉讓或售出。
賽力斯集團股份有限公司（下稱“企業”）個股自2023年4月27日至2023年5月22日，已達到持續三十個買賣日含有十五個買賣日收盤價不少于“小康轉債”本期轉股價格20.17元/股的130%，已開啟“小康轉債”如果有條件贖回條款。公司在2023年5月22日舉辦第五屆股東會第一次會議，審議通過了《關于提前贖回可轉換公司債券的議案》，確定履行“小康轉債”的強制贖回支配權，對贖出備案日在冊的“小康轉債”依照債券面值加本期應收利息的價錢所有贖出。
現根據《上市公司證券發行管理辦法》《可轉換公司債券管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》與公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》的相關條文，就贖出相關事項向全體“小康轉債”持有者公告如下：
一、贖回條款
結合公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》承諾，“小康轉債”如果有條件贖回條款如下所示：
在本次發行的可轉債轉股期限內，當以下二種情況的任意一種出現的時候，企業有權利確定依照債券面值加應收利息的價錢贖出或者部分未股權轉讓的可轉換債券：
①在本次發行的可轉債轉股期限內，如果企業A股個股持續三十個買賣日中起碼有十五個買賣日的收盤價不少于本期轉股價格的130%（含130%）；
②當本次發行的可轉換債券未股權轉讓額度不夠3,000萬余元時。
本期應收利息的計算公式：IA=B*i*t/365
IA：指本期應收利息；
B：指本次發行的可轉換債券持有者所持有的將贖出的可轉換債券票上總額；
i：指可轉換債券當初息票率；
t：指計息天數，也就是從上一個還息日起至本計算利息本年度贖出日止的具體日歷日數（算頭算不上尾）。
如在上述情況三十個買賣日內發生了轉股價格調節的情況，即在調節前買賣日按調節前轉股價格和收盤價測算，變更后的買賣日按變更后的轉股價格和收盤價測算。
二、此次可轉債贖回的相關事項
（一）贖出標準取得的成就狀況
企業股票自2023年4月27日至2023年5月22日，已達到持續三十個買賣日含有十五個買賣日收盤價不少于“小康轉債”本期轉股價格20.17元/股的130%，已開啟“小康轉債”如果有條件贖回條款。
（二）贖出備案日
此次贖出對象是2023年6月21日收盤后在我國證劵登記結算有限責任公司上海分公司（下稱“中登上海分公司”）在冊的“小康轉債”的所有持有者。
（三）贖出價錢
依據《公開發行可轉換公司債券募集說明書》中有關強制贖回的承諾，贖出價格是101.271元/張。
在其中，本期應收利息的計算公式IA=B*i*t/365
IA：指本期應收利息；
B：指本次發行的可轉換債券持有者所持有的將贖出的可轉換債券票上總額即100元/張；
i：指可轉換債券當初息票率即2%；
t：指計息天數，也就是從上一個還息日（上一個還息日為2022年11月6日，因禮拜天要素順延到2022年11月7日具體派發）起至本計算利息本年度贖出日止的具體日歷日數（算頭算不上尾）總共232天。
本期應收利息：IA=B*i*t/365=100*2%*232/365=1.271元/張
贖出價錢=可轉換債券顏值+本期應收利息=100+1.271=101.271元/張
（四）贖出程序流程
本公司將在贖回期結束之前按照規定公布“小康轉債”贖出提示性公告，通告“小康轉債”持有者相關此次贖出的各種事宜。
當本公司決定實行所有贖出時，在贖出備案日次一買賣日（2023年6月26日）起凡是在中登上海分公司在冊的小康轉債把全部凍結。我們公司在此次贖出完成后，在證監會特定新聞中公示此次贖出過程和結果此次贖出對公司的危害。
（五）贖出款派發日：2023年6月26日
我們公司將授權委托中登上海分公司利用其資金結算系統軟件向贖出日在冊并且在上海交易所各理事單位辦了指定交易的持有者發放贖出款，與此同時記高管增持有些人對應的“小康轉債”金額。已申請全方位指定交易的投資人可在派發日則在指定證券公司領到贖出款，未辦指定交易的投資人贖出款暫由中登上海分公司存放，待申請辦理指定交易之后再進行發放。
（六）交易股權轉讓
截止到2023年6月12日收盤后，間距2023年6月16日（“小康轉債”最終買賣日）僅存4個交易日，2023年6月16日為“小康轉債”最后一個買賣日。2023年6月16日收盤后，“小康轉債”將終止交易。
截止到2023年6月12日收盤后，間距2023年6月21日（“小康轉債”最終股權轉讓日）僅存7個交易日，2023年6月21日為“小康轉債”最后一個股權轉讓日。2023年6月21日收盤后，“小康轉債”將終止股權轉讓。
（七）掛牌
自2023年6月26日起，“小康轉債”將于上海交易所掛牌。
（八）有關投資人交納可轉換公司債券利息所得稅的解釋
1、依據《中華人民共和國個人所得稅法》及其其他一些稅收法律和文件信息要求，“小康轉債”的投資者（含證券基金）應交納債卷本人利息費用企業所得稅，繳稅稅率為利息額的20%，即每一張可轉債贖回總金額rmb101.271元（價稅合計），具體發放贖出總金額rmb101.017元（稅后工資）。以上企業所得稅將統一由相關兌現組織承擔代收代繳或直接向各兌現機構所在地的稅務機關繳納。
2、依據《中華人民共和國企業所得稅法》及其其他一些稅收法律和文件信息要求，針對擁有“小康轉債”的法人企業，其債卷利息所得稅自主交納，即每一張可轉債贖回總金額rmb101.271元（價稅合計）。
3、針對擁有今天可轉換債券的達標境外企業投資人、人民幣合格境外企業投資人等非居民企業，依據《關于延續境外機構投資境內債券市場企業所得稅、增值稅政策的公告》（國家財政部國家稅務總局公示2021年34號）要求，自2021年11月7日起止2025年12月31日止，對境外企業項目投資地區證券市場所取得的債券利息收入暫免征繳所得稅和增值稅，即每一張可轉債贖回總金額rmb101.271元。
三、此次可轉債贖回的風險防范
（一）截止到2023年6月12日收盤后，間距2023年6月16日（“小康轉債”最終買賣日）僅存4個交易日，2023年6月16日為“小康轉債”最后一個買賣日。截止到2023年6月12日收盤后，間距2023年6月21日（“小康轉債”最終股權轉讓日）僅存7個交易日，2023年6月21日為“小康轉債”最后一個股權轉讓日。特提示“小康轉債”持有者留意在時限內股權轉讓或售出。
（二）投資人所持有的“小康轉債”存有被質押貸款或凍結的，最好在終止交易日前撤押或凍潔，以免發生因為無法股權轉讓所以被強贖的情況。
（三）贖出備案日收盤后，未執行股權轉讓的“小康轉債”把全部凍潔，終止交易和股權轉讓，將根據101.271元/張價錢被強贖。此次贖出結束后，“小康轉債”將于上海交易所掛牌。
（四）因現階段“小康轉債”二級市場價格（2023年6月12日收盤價格為151.84元/張）與贖出價錢（101.271元/張）差異很大，投資人如未能及時股權轉讓或售出，將面臨比較大投資損失。
特提示“小康轉債”持有者留意在時限內股權轉讓或售出。
四、聯系電話
聯絡單位：投資戰略總公司
聯系方式：023-65179666
特此公告。
賽力斯集團股份有限公司股東會
2023年6月13日
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