證券代碼：605166證券簡稱：聚合順公示序號：2023-048

債卷編碼：111003債卷通稱：匯聚可轉(zhuǎn)債

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性負法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●此次限售股上市商品流通數(shù)量達到127,941,888股

●此次限售股上市商品流通日期是2023年6月26日

一、此次限售股上市商品流通種類

經(jīng)中國證監(jiān)會2020年4月21日下達的《關(guān)于核準(zhǔn)杭州聚合順新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)〔2020〕779號）審批，杭州市聚合順新型材料有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”或“聚合順”）向社會公布發(fā)售人民幣普通股（A股）個股7,888.70億港元。依據(jù)上海交易所下達的《關(guān)于杭州聚合順新材料股份有限公司人民幣普通股股票上市交易的通知》（〔2020〕159號）允許聚合順7,888.70億港元個股于2020年6月18日上海證券交易所上市。

此次發(fā)售流通增發(fā)股票為公司發(fā)展首次公開發(fā)行股票增發(fā)股票，涉及到溫州市長沙金基集團有限公司（下稱“長沙金基控投”）、海南省長沙金基新材料有限公司（本名“樂清市長沙金基商貿(mào)有限公司”，下稱“長沙金基商貿(mào)”）、傅昌寶、金建玲、王維榮、萬泓等共計6名股東，鎖定期為自股票發(fā)行起三十六個月。此次解除限售的股權(quán)數(shù)量達到127,941,888股，這部分增發(fā)股票將在2023年6月26日起發(fā)售商品流通。

二、此次增發(fā)股票形成后迄今公司股本總數(shù)變化趨勢

企業(yè)首次公開發(fā)行股票A股個股結(jié)束后，企業(yè)總市值為315,547,000股。

經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)杭州聚合順新材料股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2021]3767號）審批、上海交易所自律監(jiān)管認定書[2022]100號文允許，2022年3月7日企業(yè)向社會公布發(fā)售顏值總金額20,400萬余元可轉(zhuǎn)換公司債券，每個顏值100元，總共204萬多張，時限6年，債卷通稱“匯聚可轉(zhuǎn)債”。

匯聚可轉(zhuǎn)債于2022年9月13日起逐漸股權(quán)轉(zhuǎn)讓。截止到2023年6月15日，總計已經(jīng)有rmb191,000元匯聚可轉(zhuǎn)債變?yōu)榫酆享楢股普通股票，總計因股權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的股權(quán)數(shù)量達到13,266股。

因而，截止到2023年6月15日，企業(yè)總市值為315,560,266股，在其中比較有限售要求的流通股本127,941,888股，占公司總股本的40.54%，無盡售要求的流通股本187,618,378股，占公司總股本的59.46%。

三、此次限售股上市商品流通的相關(guān)服務(wù)承諾

結(jié)合公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，此次申請辦理解除限制股權(quán)限購股東從總體上股權(quán)鎖住狀況出示如下所示服務(wù)承諾：

“（一）控股股東傅昌寶服務(wù)承諾

1、自企業(yè)股票發(fā)行之日起36個月，不出售或是由他人管理方法此前在企業(yè)首次公開發(fā)行股票之前所直接和間接所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)。

2、若企業(yè)上市后6個月產(chǎn)生企業(yè)股票持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價（若外國投資者個股在這段時間產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，股價應(yīng)適當(dāng)調(diào)整，相同），或是上市以來6月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一個買賣日）收盤價格小于股價的情況，自己持有企業(yè)股票的確定時限全自動增加6月，并且不因職位變更或辭職等原因造成停止執(zhí)行。

3、以上鎖住期屆滿后，自己將根據(jù)自己的必須及市場狀況，根據(jù)上海交易所集中競價交易、大宗交易平臺、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或上海交易所許可的多種方式高管增持公司股權(quán)。以上鎖住期屆滿后三年內(nèi)，自己和本人掌控的樂清市長沙金基商貿(mào)有限公司、溫州市長沙金基集團有限公司三方總計根據(jù)上海交易所集中競價交易、大宗交易平臺高管增持公司股權(quán)總數(shù)不能超過公司股權(quán)總量的10%，且高管增持公司股權(quán)的價錢不能低于股價。在自己出任董事、公司監(jiān)事、高管人員期內(nèi)，每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過自己直接和間接持有公司股份總量的25%；卸任后半年內(nèi)，不出讓自己直接和間接所持有的公司股權(quán)。

4、此外，自己也將嚴格執(zhí)行中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、上海交易所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》和未來時常公布開展的、須適用有關(guān)股權(quán)鎖住、高管增持和信息公開法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章和上海交易所自控能力規(guī)范化的要求，若該等相關(guān)規(guī)定與其他服務(wù)承諾存有不同點，自己將嚴格按照該等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章和上海交易所自控能力規(guī)范化的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）實際控股人長沙金基控投、長沙金基商貿(mào)服務(wù)承諾

1、自外國投資者股票發(fā)行之日起36個月，不出售或是由他人管理方法我們公司在外國投資者首次公開發(fā)行股票之前所直接和間接所持有的外國投資者股權(quán)，也不由自主外國投資者復(fù)購這部分股權(quán)。

2、若外國投資者上市以來6個月產(chǎn)生外國投資者個股持續(xù)20個交易日的收盤價格要低于股價（若外國投資者個股在這段時間產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，股價應(yīng)適當(dāng)調(diào)整，相同），或是上市以來6月期終（如該日并不是買賣日，乃為該日后第一個買賣日）收盤價格小于股價的情況，我們公司持有外國投資者個股的鎖住時限全自動增加6月。

3、以上鎖住期屆滿后，我們公司將根據(jù)自己的必須及市場狀況，根據(jù)上海交易所集中競價交易、大宗交易平臺、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或上海交易所許可的多種方式高管增持外國投資者股權(quán)。以上鎖住期屆滿后三年內(nèi)，溫州市長沙金基集團有限公司、樂清市長沙金基商貿(mào)有限公司與傅昌寶三方總計根據(jù)上海交易所集中競價交易、大宗交易平臺高管增持外國投資者股權(quán)總數(shù)不能超過外國投資者股權(quán)總量的10%，且高管增持外國投資者股份的價錢不能低于股價。

4、此外，我們公司也將嚴格執(zhí)行中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、上海交易所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》和未來時常公布開展的、須適用有關(guān)股權(quán)鎖住、高管增持和信息公開法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章和上海交易所自控能力規(guī)范化的要求，若該等相關(guān)規(guī)定與其他服務(wù)承諾存有不同點，我們公司將嚴格按照該等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章和上海交易所自控能力規(guī)范化的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（三）關(guān)聯(lián)自然人公司股東金建玲、王維榮、萬泓服務(wù)承諾

1、自企業(yè)股票上市交易之日起36個月，不出售或是由他人管理方法此前在企業(yè)首次公開發(fā)行股票之前所直接和間接所持有的公司股權(quán)，也不由自主公司回購這部分股權(quán)。

2、此外，自己也將嚴格執(zhí)行中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、上海交易所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》和未來時常公布開展的、須適用有關(guān)股權(quán)鎖住、高管增持和信息公開法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章和上海交易所自控能力規(guī)范化的要求，若該等相關(guān)規(guī)定與其他服務(wù)承諾存有不同點，自己將嚴格按照該等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章和上海交易所自控能力規(guī)范化的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?！?/p>

注：前文長沙金基商貿(mào)為海南省長沙金基新材料有限公司的舊名稱，名稱變更具體內(nèi)容詳細企業(yè)上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）上公布的《杭州聚合順新材料股份有限公司關(guān)于持股5%以上股東變更名稱的公告》（公告號2023-043）。

截止到本公告日，以上公司股東均認真履行了以上股權(quán)鎖定承諾，不會有有關(guān)服務(wù)承諾不履行危害此次限售股上市商品流通的現(xiàn)象。

四、大股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)資金占用費狀況

此次限售股上市商品流通，不會有大股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)占款情況。

五、承銷商審查建議

企業(yè)承銷商國泰君安證券股份有限公司就企業(yè)限售股份持有者所持有的一部分限售股份將發(fā)售商品流通情況進行審查，審查建議關(guān)鍵具體內(nèi)容如下：

經(jīng)核實，承銷商覺得：聚合順此次限售股份發(fā)售商品流通合乎《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及其《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的需求；聚合順此次限售股份解除限售總數(shù)、發(fā)售流通時間合乎有關(guān)法律法規(guī)及公司股東服務(wù)承諾；聚合順此次解除限售股權(quán)公司股東都已依法履行它在首次公開發(fā)行股票中所做出的股權(quán)鎖定承諾；聚合順有關(guān)此次限售股份發(fā)售商品流通相關(guān)信息公布真正、精確、詳細。承銷商對聚合順此次限售股份公開發(fā)售商品流通事宜情況屬實。

六、此次限售股上市商品流通狀況

（一）此次限售股上市商品流通數(shù)量達到127,941,888股；

（二）此次限售股上市商品流通日期是2023年6月26日；

（三）此次限售股上市商品流通明細單如下所示：

企業(yè)：股

注：以上中標(biāo)值如出現(xiàn)數(shù)量和各分項目標(biāo)值總和末尾數(shù)不符合，均是四舍五入緣故而致。

限售股上市商品流通登記表：

七、股本變動結(jié)構(gòu)表

此次限售股份發(fā)售商品流通前后左右，聚合順公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況見下表所顯示：

企業(yè)：股

八、手機上網(wǎng)公示配件

《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于杭州聚合順新材料股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股解禁上市流通事項的核查意見》。

特此公告。

杭州市聚合順新型材料有限責(zé)任公司

股東會

2023年6月17日