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浙江海鹽力源環(huán)保科技股份有限公司 關于收到《行政處罰事先告知書》的公告
證券代碼：688565證券簡稱：力源科技公告編號：2023-028
本公司董事會及全體董事保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
浙江海鹽力源環(huán)保科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年1月4日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的《立案告知書》（證監(jiān)立案字01120230004號），因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。詳見公司于2023年1月5日披露的《關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》（公告編號：2023-001）。
公司于2023年6月9日收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（浙處罰字[2023]8號），現(xiàn)公告如下：
一、《行政處罰事先告知書》內容
浙江海鹽力源環(huán)保科技股份有限公司(以下簡稱力源科技或公司)涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由我局調查完畢，我局依法擬對你們作出行政處罰。現(xiàn)將我局擬對你們作出行政處罰所根據(jù)的違法事實、理由、依據(jù)及你們享有的相關權利予以告知。
經(jīng)查明，力源科技涉嫌違法的事實如下：
2021年度，力源科技通過提前確認11個水處理項目進度的方式，涉嫌虛增營業(yè)收入和利潤總額，其中：2021年年度報告虛增營業(yè)收入103,838,981.52元、虛增利潤總額27,072,877.87元,分別占當期披露金額的24.71%和68.23%；2021年半年度報告虛增營業(yè)收入15,415,929.19元、虛增利潤總額4,256,309.89元，分別占當期披露金額的13.42%和34.01%；2021年三季度報告虛增營業(yè)收入21,681,415.93元、虛增利潤總額5,425,572.92元，分別占當期披露金額的13.54%和27.16%。2022年10月29日、2023年5月4日力源科技先后發(fā)布《關于前期會計差錯更正及定期報告更正的公告》，對公司相關定期報告及財務數(shù)據(jù)予以更正。
上述違法事實，有財務憑證、相關業(yè)務資料、公司公告、相關人員詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明。
我局認為，力源科技上述行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第七十八條第二款、第七十九條的規(guī)定,構成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。
沈萬中作為力源科技時任董事長、總經(jīng)理，組織公司多個部門相互配合實施虛增收入、利潤行為，未能保證相關報告真實、準確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為直接負責的主管人員。
裴志國作為力源科技時任分管銷售的副總經(jīng)理、金史羿作為力源科技時任董事、項目部負責人，籌劃、實施項目的提前確認，未能保證相關報告真實、準確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為直接負責的主管人員。
沈學恩作為力源科技時任副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書，配合提前確認相關項目的收入、成本，未能保證相關報告真實、準確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為直接負責的主管人員。
林虹辰作為力源科技時任董事、采購部負責人，明知部分項目確認收入時尚未完成發(fā)貨，未能保證相關報告真實、準確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為的其他直接責任人員。
曹洋作為力源科技時任董事、分管項目部的副總經(jīng)理，未關注公司項目實際執(zhí)行進度，未能保證相關報告真實、準確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為的其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局擬決定：
一、對浙江海鹽力源環(huán)保科技股份有限公司責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；
二、對沈萬中給予警告，并處以300萬元罰款；
三、對裴志國、金史羿、沈學恩給予警告，并分別處以100萬元罰款；
四、對林虹辰、曹洋給予警告，并分別處以50萬元罰款。
根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關規(guī)定，就我局擬對你們實施的行政處罰，你們享有陳述、申辯和要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利，我局將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。
請你們在收到本事先告知書之日起5個工作日內將《行政處罰事先告知書回執(zhí)》(附后，注明對上述權利的意見)遞交我局，逾期則視為放棄上述權利。
二、對公司的影響及風險提示
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的規(guī)定以及《行政處罰事先告知書》陳述的情況，公司判斷本次涉及信息披露違法違規(guī)行為未觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》規(guī)定的重大違法類強制退市情形。本次行政處罰最終以中國證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》結論為準。
截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營正常。公司就本次事項向廣大投資者表示誠摯的歉意。公司將吸取經(jīng)驗教訓，提高信息披露質量，并嚴格遵守相關法律法規(guī)規(guī)定，維護公司及廣大股東利益。
公司指定信息披露媒體為《中國證券報》《證券時報》《證券日報》《上海證券報》和上海證券交易所官網(wǎng)（http://www.sse.com.cn/），公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。
特此公告。
浙江海鹽力源環(huán)保科技股份有限公司
董事會
2023年6月10日
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