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中證協(xié)：IPO網(wǎng)下報(bào)價(jià)需回溯驗(yàn)證 結(jié)果與薪酬考核掛鉤
證券時(shí)報(bào)編輯 劉藝文
IPO報(bào)價(jià)擬與績(jī)效薪酬掛鉤。
證券時(shí)報(bào)編輯從業(yè)內(nèi)獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）正就修改《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》向行業(yè)征求意見。新規(guī)提出，要建立首發(fā)證券薪酬考核機(jī)制，綜合考量研究人員和投資決策人員的專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)情況、業(yè)務(wù)收入等各項(xiàng)因素確定人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)。
具體而言，網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)設(shè)置首發(fā)證券風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效考核指標(biāo)，對(duì)報(bào)價(jià)的客觀性、審慎性進(jìn)行回溯驗(yàn)證，對(duì)于上市公司上市當(dāng)年及之后第二年被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、股票終止上市或者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較上市前一年發(fā)生大幅下滑、首發(fā)證券暫緩發(fā)行、自身不當(dāng)報(bào)價(jià)行為引發(fā)負(fù)面輿情、被投訴或舉報(bào)等情況，納入對(duì)定價(jià)小組成員的績(jī)效薪酬遞延支付或者回退機(jī)制，并定期向中證協(xié)報(bào)告。
網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)明確定價(jià)小組成員出現(xiàn)被采取與網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)相關(guān)的自律管理措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施、行政處罰、刑事處罰等情形的，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)視情節(jié)嚴(yán)重程度，根據(jù)內(nèi)部制度和勞動(dòng)合同的規(guī)定，經(jīng)過(guò)內(nèi)部審批程序，要求其退還違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年部分或全部績(jī)效薪酬。交易人員出現(xiàn)操作失誤的，由網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。
新規(guī)還做好了與科創(chuàng)板新股市值配售制度的銜接，將原規(guī)則修改為：“網(wǎng)下投資者所屬的自營(yíng)投資賬戶注冊(cè)配售對(duì)象，應(yīng)具備一定的投資實(shí)力，其從上海證券交易所和深圳證券交易所二級(jí)市場(chǎng)買入的非限售股票和非限售存托憑證截至最近一個(gè)月末總市值應(yīng)不低于6000萬(wàn)元。除此之外，注冊(cè)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)權(quán)限，其從科創(chuàng)板買入的非限售股票和非限售存托憑證截至最近一個(gè)月末總市值應(yīng)不低于600萬(wàn)元。”
編輯注意到，8月16日，上交所稱，參加科創(chuàng)板新股網(wǎng)下發(fā)行的，除需符合現(xiàn)行市值門檻要求外，還需科創(chuàng)板持有市值不低于600萬(wàn)元。
此外，新規(guī)優(yōu)化了違規(guī)行為處理措施，對(duì)頻繁高報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)從嚴(yán)進(jìn)行資格限制。加強(qiáng)自律管理與行政監(jiān)管的有效銜接，明確“有關(guān)主管單位已經(jīng)給予懲戒處理的，可從輕、減輕或免于采取處理措施”。
新規(guī)還進(jìn)一步完善了證券公司及其工作人員禁止性規(guī)定，明確證券公司及其工作人員不得接受網(wǎng)下投資者的委托代其撰寫定價(jià)依據(jù)，或者進(jìn)行報(bào)價(jià)、申購(gòu)的要求，確保網(wǎng)下投資者獨(dú)立開展首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。進(jìn)一步壓實(shí)證券公司網(wǎng)下投資者推薦責(zé)任。
證券公司推薦網(wǎng)下投資者注冊(cè)前，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行事前培訓(xùn)，并對(duì)培訓(xùn)情況進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收通過(guò)并符合中證協(xié)和證券公司設(shè)定的注冊(cè)條件的予以推薦注冊(cè)，確保網(wǎng)下投資者熟悉并掌握網(wǎng)下投資者相關(guān)法律法規(guī)、首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。
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