我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開(kāi)具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

●此次開(kāi)啟股票數(shù)：511,350股，占公司總總股本719,989,783股的0.07%

●此次開(kāi)啟股票發(fā)行流通時(shí)間：2023年6月15日

新華都科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）于 2023年6月5日舉辦第五屆股東會(huì)第三十次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第二十六次大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分限制性股票第二個(gè)限售期的解除限售條件成就的議案》,結(jié)合公司“林肯領(lǐng)航員方案（二期）”股權(quán)激勵(lì)方案（下稱“本激勵(lì)計(jì)劃”、“激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)規(guī)定與公司2021年第二次股東大會(huì)決議的受權(quán)，允許按相關(guān)規(guī)定凡符合解除限售要求的28名激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事項(xiàng)，總共開(kāi)啟511,350股。現(xiàn)就相關(guān)事宜公告如下：

一、本激勵(lì)計(jì)劃員工持股計(jì)劃準(zhǔn)許及執(zhí)行情況

（一）已履行決策制定

1、2021年3月26日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第七次（臨時(shí)性）大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案。同一天，公司召開(kāi)第五屆職工監(jiān)事第七次（臨時(shí)性）大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于核實(shí)新華都購(gòu)物廣場(chǎng)股份有限公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

2、2021年4月10日，職工監(jiān)事發(fā)布了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及審核意見(jiàn)》。2021年3月30日起止2021年4月8日止，企業(yè)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)開(kāi)展內(nèi)部結(jié)構(gòu)公示公告。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)沒(méi)有收到任何關(guān)于激勵(lì)對(duì)象名單的質(zhì)疑。

3、2021年4月14日，公司召開(kāi)2021年第二次股東大會(huì)決議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等提案。本激勵(lì)計(jì)劃被批準(zhǔn)，并受權(quán)董事會(huì)申請(qǐng)辦理激勵(lì)計(jì)劃的事宜。同一天，董事會(huì)公布了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

4、2021年4月26日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第九次（臨時(shí)性）會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第九次（臨時(shí)性）大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票與股票期權(quán)授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

5、2021年12月9日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第十四次（臨時(shí)性）大會(huì)、第五屆職工監(jiān)事第十四次（臨時(shí)性）大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》。獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

6、2022年3月28日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第十八次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第十七次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》。獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

7、2022年4月14日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第十九次（臨時(shí)性）會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第十八次（臨時(shí)性）大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》。獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

8、2022年6月28日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第二十一次（臨時(shí)性）會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第十九次（臨時(shí)性）大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分限制性股票第一個(gè)限售期的解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的部分股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件成就的議案》。獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

9、2022年8月29日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第二十四次會(huì)議和第五屆職工監(jiān)事第二十次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于修改〈關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案〉的議案》。獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。該提案早已 2022年9月15日舉行的2022年第三次股東大會(huì)決議表決通過(guò)。

10、2023年1月31日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第二十七次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分限制性股票第一個(gè)限售期的解除限售條件成就的議案》。獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

11、2023年4月24日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第二十九次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第二十五次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。該提案早已 2023年5月16日舉行的2022年年度股東大會(huì)表決通過(guò)。

12、2023年6月5日，公司召開(kāi)第五屆股東會(huì)第三十次會(huì)議第五屆職工監(jiān)事第二十六次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分限制性股票第二個(gè)限售期的解除限售條件成就的議案》、《關(guān)于“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予的部分股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件成就的議案》。獨(dú)董對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了單獨(dú)建議，職工監(jiān)事、侓師各自發(fā)布了有關(guān)建議。

（二）歷年來(lái)員工持股計(jì)劃授于狀況

二、初次授予一部分員工持股計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就表明

（一）初次授予一部分員工持股計(jì)劃第二個(gè)限售期期滿

本激勵(lì)計(jì)劃初次授予限制性股權(quán)的限售期分別是12月、24個(gè)月和36月。激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃獲授的員工持股計(jì)劃在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、用來(lái)貸款擔(dān)保或清償債務(wù)。企業(yè)初次授予限制性股權(quán)的授于備案完成日期為2021年6月1日，截止到本公告公布日，初次授予員工持股計(jì)劃第二個(gè)限售期已期滿。

（二）初次授予一部分員工持股計(jì)劃的解除限售條件成就說(shuō)明

三、本激勵(lì)計(jì)劃與已公布的激勵(lì)計(jì)劃是不是有所差異的現(xiàn)象

企業(yè)“林肯領(lǐng)航員方案（二期）”股權(quán)激勵(lì)方案初次授于一部分員工持股計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象中12名激勵(lì)對(duì)象辭職及1名激勵(lì)對(duì)象變成監(jiān)事，不再合乎激勵(lì)條件。上市公司董事、高管人員及就職于上市企業(yè)方面的激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到第一個(gè)解除限售標(biāo)準(zhǔn)，不再合乎激勵(lì)條件。企業(yè)總計(jì)需對(duì)于該激勵(lì)對(duì)象已獲得授但還沒(méi)有解除限售的第一次授于員工持股計(jì)劃517,300股開(kāi)展回購(gòu)注銷。

在其中，8名激勵(lì)對(duì)象因辭職、1名激勵(lì)對(duì)象因變成監(jiān)事及上市公司董事、高管人員及就職于上市企業(yè)方面的激勵(lì)對(duì)象因未達(dá)到第一個(gè)解除限售標(biāo)準(zhǔn)，需回購(gòu)注銷其已獲得授但并未解除限售的員工持股計(jì)劃484,900股事項(xiàng)，早已董事會(huì)、股東大會(huì)審議根據(jù)并登記進(jìn)行回購(gòu)注銷辦理手續(xù)。3名激勵(lì)對(duì)象因辭職需回購(gòu)注銷其已獲得授但還沒(méi)有解除限售的員工持股計(jì)劃28,800股事項(xiàng)，早已董事會(huì)、股東大會(huì)審議根據(jù)，待申請(qǐng)辦理回購(gòu)注銷辦理手續(xù)。1名激勵(lì)對(duì)象因辭職需回購(gòu)注銷其已獲得授但還沒(méi)有解除限售的員工持股計(jì)劃3,600股事項(xiàng)，尚要遞交董事會(huì)、股東大會(huì)審議。

除了上述狀況外，此次開(kāi)展的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃初次授于部分和已公布的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不有所差異。

四、此次可解除限售員工持股計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象和可解除限售員工持股計(jì)劃總數(shù)

結(jié)合公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，初次授于員工持股計(jì)劃的第二個(gè)解除限售期，合乎解除限售要求的激勵(lì)對(duì)象總共28名，包含董事、高管人員、企業(yè)中層管理人員（含分公司，相同）及核心員工工作人員（含分公司，相同）。此次可解除限售的員工持股計(jì)劃數(shù)量達(dá)到511,350股，占公司具有總股本的0.07%。詳細(xì)如下：

五、此次開(kāi)啟的員工持股計(jì)劃發(fā)售商品流通分配及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

（一）此次開(kāi)啟的員工持股計(jì)劃發(fā)售商品流通日：2023年6月15日

（二）此次開(kāi)啟的員工持股計(jì)劃發(fā)售商品流通總數(shù)：511,350股

（三）董事長(zhǎng)和管理層此次開(kāi)啟的員工持股計(jì)劃的鎖住和出讓限定

（1）激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員的，它在任職期每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不能超過(guò)之而擁有我們公司股權(quán)總量的25%；在辭職后六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的我們公司股權(quán)。

（2）激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員的，將其持有的本股票在買入股票6個(gè)月售出，或在售出后6個(gè)月又買進(jìn)，從而所得的盈利還本公司所有，本董事會(huì)將撤回其所得的盈利。

（3）在方案期限內(nèi)，假如《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》上對(duì)董事和高管人員擁有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則這一部分激勵(lì)對(duì)象出讓其持有的企業(yè)股票必須在出讓時(shí)合乎修訂后的《公司法》《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（四）此次員工持股計(jì)劃開(kāi)啟后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變表

六、獨(dú)董建議

經(jīng)核實(shí)，獨(dú)董覺(jué)得：企業(yè)合乎《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》要求的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)方案的情況，企業(yè)具有執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)方案的法律主體，未出現(xiàn)激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的不可解除限售的情況；企業(yè)本激勵(lì)計(jì)劃第一次授于一部分員工持股計(jì)劃的第二個(gè)解除限售期解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，此次解除限售的激勵(lì)對(duì)象達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定的解除限售標(biāo)準(zhǔn)，它作為公司本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象法律主體合理合法、合理，不存在損害公司及整體股東利益的情形；企業(yè)對(duì)該激勵(lì)計(jì)劃第一次授于一部分員工持股計(jì)劃第二個(gè)解除限售期解除限售分配未違背相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定；有關(guān)提案的決策合乎法律法規(guī)、行政規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會(huì)程序合法、決定合理，符合公司及公司股東利益。

綜上所述，咱們?cè)试S企業(yè)按照本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)辦理初次授于一部分員工持股計(jì)劃第二個(gè)解除限售期有關(guān)解除限售事項(xiàng)。

七、職工監(jiān)事審查建議

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺(jué)得：依據(jù)《公司“領(lǐng)航員計(jì)劃（二期）”股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及有關(guān)規(guī)定，企業(yè)本激勵(lì)計(jì)劃第一次授于一部分員工持股計(jì)劃第二個(gè)解除限售期已期滿且解除限售標(biāo)準(zhǔn)早已造就，此次解除限售分配符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。此次28名激勵(lì)對(duì)象解除限售資質(zhì)合理合法、合理，允許企業(yè)對(duì)28名激勵(lì)對(duì)象在第二個(gè)解除限售期所持有的511,350股員工持股計(jì)劃申請(qǐng)辦理解除限售相關(guān)的事宜。

八、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)和建議

經(jīng)核實(shí)，律師認(rèn)為：截止到本法律意見(jiàn)書(shū)出示之時(shí)，企業(yè)有關(guān)此次股票期權(quán)行權(quán)及其此次約束性股票解除限售相關(guān)事宜已經(jīng)取得目前必須的準(zhǔn)許和受權(quán)，合乎《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和規(guī)范化文檔的有關(guān)規(guī)定；公司本次股票期權(quán)行權(quán)條件及約束性股票解除限售標(biāo)準(zhǔn)已造就；企業(yè)需依照《管理辦法》、深圳交易所相關(guān)行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行有關(guān)信息披露義務(wù)，企業(yè)有待向深圳交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申辦有關(guān)行權(quán)及解除限售辦理手續(xù)。

特此公告！

新華都科技發(fā)展有限公司

股東會(huì)

二○二三年六月十一日