(上接A15版)

1、保薦代表人(主承銷商)及外國投資者將會(huì)對(duì)提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人(主承銷商)及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí),不符配股投資人要求的,要被去除,不可以參加網(wǎng)下配售;

2、保薦代表人(主承銷商)將提供可靠價(jià)格積極參加網(wǎng)下申購的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類:

(1)證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為A類投資人,其配股比例是R_[A];

(2)全部并不屬于A類別的滿足條件的網(wǎng)下投資者為B類投資人,B類投資人的配股比例是R_[B]。

3、配股制度和配股比例明確

(1)依照兩大類配售對(duì)象的配股對(duì)應(yīng)關(guān)系R_[A]≥R_[B],優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資人開展配股;

(2)假如A類投資人的合理申購量不夠分配數(shù)量,則該合理認(rèn)購可獲得全額的配股,剩余的部分可以向B類投資人開展配股。

4、配股數(shù)量測算:

某一配售對(duì)象的獲配股票數(shù)=該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量×此類配股占比

保薦代表人(主承銷商)將根據(jù)上述規(guī)范得到兩大類投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中,每一個(gè)配售對(duì)象的獲配總數(shù)向下取整后具體到1股,所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象;若配售對(duì)象里沒有A類投資人,則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下,所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購時(shí)長(以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn))最早配售對(duì)象。若因?yàn)楂@配零股造成超過該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量時(shí),則超過一部分次序配股給下一配售對(duì)象,直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將根據(jù)配售對(duì)象的具體股票數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù),將中斷發(fā)售。

5、網(wǎng)下配售股份的限購

(1)網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法,網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%,若不夠1股向上取整測算。限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起6個(gè)月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里,90%的股權(quán)無限售期,自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起就可以商品流通;10%的股權(quán)限售期為6個(gè)月,限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí),不用向其管理的配售對(duì)象填好限售期分配,一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

(2)外國投資者與保薦代表人(主承銷商)將在2023年7月7日(T+4日)發(fā)表的《蘇州昊帆生物股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》中透露此次網(wǎng)下配售限購結(jié)論。以上公示一經(jīng)發(fā)刊,即視作已經(jīng)向網(wǎng)下配售目標(biāo)送到相對(duì)應(yīng)分配通告。

九、投資人交款

(一)參加戰(zhàn)略配售的投資人交款

2023年6月27日(T-4日)前,發(fā)行人的高管人員與骨干員工專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃和其它參加戰(zhàn)略配售的投資人將為保薦代表人(主承銷商)全額交納申購資產(chǎn)。

保薦代表人有關(guān)分公司將在2023年6月27日(T-4日)前(含T-4日)交納申購資產(chǎn)。如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值孰低值,保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如投股組織民生投資交納的申購資產(chǎn)小于最后獲配金額,民生投資將在2023年6月29日(T-2日)前(含當(dāng)日)交納差值一部分申購資產(chǎn)。

若參加戰(zhàn)略配售的投資人未能及時(shí)全額交納申購款的,將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任,保薦代表人(主承銷商)將毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

中天運(yùn)會(huì)計(jì)事務(wù)所(特殊普通合伙)將在2023年7月7日(T+4日)對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資人的申購資產(chǎn)到賬問題進(jìn)行檢審,并提交匯算清繳報(bào)告。

(二)網(wǎng)下投資者交款

2023年7月5日(T+2日)公布的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》將會(huì)對(duì)初步詢價(jià)提供可靠價(jià)格但并未參加網(wǎng)下申購或者沒有全額認(rèn)購的投資人目錄公示公告。聲明中得到基本配股的所有線下合理配售對(duì)象,需要在2023年7月5日(T+2日)8:30-16:00依據(jù)發(fā)行價(jià)及與管理的配售對(duì)象獲配股權(quán)總數(shù),從配售對(duì)象在研究會(huì)備案銀行帳戶向中國結(jié)算深圳分公司網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶全額劃付申購資產(chǎn),申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于T+2日16:00前至賬。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)開展資產(chǎn)劃付,不符合有關(guān)要求則該管理的配售對(duì)象獲配新股上市失效:

1、網(wǎng)下投資者劃到申購資金銀行帳戶應(yīng)當(dāng)與配售對(duì)象在研究會(huì)登記的銀行帳戶一致。

2、申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到帳,未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購資金,該配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。如同一配售對(duì)象同日獲配多個(gè)新股上市,盡量對(duì)每一只新股上市各自全額交款。如配售對(duì)象單支新股上市資金短缺,可能導(dǎo)致該配售對(duì)象當(dāng)日所有獲配新股上市失效。

3、網(wǎng)下投資者在申請(qǐng)申購資產(chǎn)劃付時(shí),需在支付憑證備注標(biāo)明申購對(duì)應(yīng)的新股上市編碼,備注名稱文件格式為:“B001999906WXFX301393”,未注明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃付不成功。

4、中國結(jié)算深圳分公司在獲得中國結(jié)算清算金融機(jī)構(gòu)資質(zhì)的每家銀行辦理了網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶,配售對(duì)象辦理備案銀行帳戶屬清算銀行帳戶的,申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同一銀行業(yè)務(wù)內(nèi)劃付,不可跨行轉(zhuǎn)賬劃付;配售對(duì)象辦理備案銀行帳戶不屬于清算銀行帳戶的,申購資產(chǎn)統(tǒng)一劃付至工行網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶。

不一樣配售對(duì)象同用銀行帳戶的,若申購資金短缺,同用銀行帳戶的配售對(duì)象的獲配新股上市所有失效。

初步詢價(jià)合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加網(wǎng)下申購或者沒有全額認(rèn)購及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交款的,將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任,主承銷商將毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

依據(jù)《管理規(guī)則》,網(wǎng)下投資者在參加創(chuàng)業(yè)板股票先發(fā)個(gè)股網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)流程發(fā)生第四十一條的情況時(shí),研究會(huì)將按有關(guān)規(guī)定把它納入限制名單、出現(xiàn)異常名冊(cè)或信用黑名單。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象在證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對(duì)象列為限制名單、出現(xiàn)異常名冊(cè)或信用黑名單期內(nèi),該配售對(duì)象不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

(三)在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》按發(fā)行價(jià)與新股總數(shù)執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年7月5日(T+2日)日終得全額的新股申購資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認(rèn)購,所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示,線上投資人持續(xù)12個(gè)月內(nèi)累積發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情況時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日測算,含次日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

(四)未交款狀況解決

對(duì)沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購資金網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象,中國結(jié)算深圳分公司將會(huì)對(duì)其所有的基本獲配新股上市開展失效解決,對(duì)應(yīng)的失效認(rèn)購股份由主承銷商承銷。

如果因在網(wǎng)上申購?fù)顿Y人資金短缺而或者部分放棄認(rèn)購的股票數(shù),按實(shí)際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn),最小的單位為1股,并不為500股的整數(shù)。投資人放棄認(rèn)購的個(gè)股由主承銷商承擔(dān)承銷。

十、申購不夠及棄購股權(quán)解決

保薦代表人有關(guān)分公司沒有按照做出承諾執(zhí)行投股的,將中斷本次發(fā)行。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將中斷此次新股上市,并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納認(rèn)購資產(chǎn)而放棄認(rèn)購的個(gè)股由保薦代表人(主承銷商)承銷。中信證劵很有可能擔(dān)負(fù)的主要承銷義務(wù)為本次發(fā)行數(shù)量30%。

十一、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行可能會(huì)因以下情形中斷:

1、初步詢價(jià)完成后,報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足10家里的;

2、初步詢價(jià)完成后,去除滿足條件的網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總產(chǎn)量1%的最高級(jí)價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人嚴(yán)重不足10家里的;

3、初步詢價(jià)完成后,擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的,或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的;

4、發(fā)行價(jià)沒有達(dá)到外國投資者預(yù)估或外國投資者和主承銷商就明確發(fā)行價(jià)無法達(dá)成一致意見;

5、預(yù)估發(fā)行后不符合選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的;

6、保薦代表人有關(guān)分公司沒有按照做出承諾執(zhí)行投股的;

7、網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的;

8、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后,網(wǎng)下投資者無法全額申購的;

9、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%;

10、投資者在發(fā)售過程中出現(xiàn)重大事情危害本次發(fā)行的;

11、依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條,證監(jiān)會(huì)和深圳交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的,可勒令外國投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售,對(duì)相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。投資人已交納申購款,外國投資者、保薦代表人(主承銷商)、深圳交易所和中國結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項(xiàng)。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)贊同的期限內(nèi),且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下,緯向深圳交易所審核同意后,外國投資者和保薦代表人(主承銷商)將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十二、外國投資者和保薦代表人(主承銷商)

1、外國投資者:蘇州市昊帆微生物有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址:蘇州新區(qū)鴻禧路32號(hào)F-12工業(yè)園廠房

法人代表:朱勇

手機(jī):0512-6539 9366

發(fā)傳真:0512-6805 6883

手機(jī)聯(lián)系人:董勝軍、范言

2、保薦代表人(主承銷商):民生工程證券股份有限公司

居所:我國(上海市)自貿(mào)區(qū)浦新路8號(hào)

法人代表(暫代):景忠

聯(lián)系方式:010-85127979

手機(jī)聯(lián)系人:資本市場部

外國投資者:蘇州市昊帆微生物有限責(zé)任公司

保薦代表人(主承銷商):民生工程證券股份有限公司

2023年6月20日