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廣東奧普特科技股份有限公司關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期歸屬結果暨股份上市的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
● 本次歸屬股票數量：171,463股
● 本次歸屬股票上市流通時間：2023年6月27日
根據中國證券監督管理委員會、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司有關業務規則的規定，廣東奧普特科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月19日收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司完成了2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期的股份登記工作。現將相關情況公告如下：
一、本次限制性股票歸屬的決策程序及相關信息披露
（一）2021年11月22日，公司召開第二屆董事會第十五次會議，會議審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發表了獨立意見。
同日，公司召開第二屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于核實公司〈2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》以及《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等議案，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。
（二）2021年11月23日，公司披露了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》，按照公司其他獨立董事的委托，獨立董事柳新民先生作為征集人，就公司2021年第三次臨時股東大會審議的2021年限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。
（三）2021年11月22日至2021年12月1日，公司對本激勵計劃激勵對象名單在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關的任何異議。2021年12月3日，公司披露了《監事會關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單公示情況及審核意見的說明》。
（四）2021年12月8日，公司召開2021年第三次臨時股東大會，審議并通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案。公司實施本激勵計劃獲得股東大會批準，董事會被授權確定限制性股票授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。
同時，公司就內幕信息知情人與激勵對象在2021年限制性股票激勵計劃草案公告前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利用本次激勵計劃有關內幕信息進行股票買賣的行為或泄露本次激勵計劃有關內幕信息的情形，并于2021年12月9日披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
（五）2021年12月8日，公司召開第二屆董事會第十六次會議與第二屆監事會第十二次會議，均審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該議案發表了獨立意見，認為授予條件已經成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。監事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。
（六）2023年5月30日，公司召開第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第六次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會對2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期符合歸屬條件的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。
二、本次限制性股票歸屬的基本情況
（一）本次歸屬的股份數量
（二）本次歸屬股票來源情況
本次歸屬股票來源于公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票。
（三）歸屬人數
本次歸屬的激勵對象人數為246人。
三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動情況
（一）本次歸屬股票的上市流通日：2023年6月27日
（二）本次歸屬股票的上市流通數量：171,463股
（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉讓限制
本次歸屬股票的限售和轉讓限制按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定執行，具體內容如下：
1.激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
2.激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。
3.在本激勵計劃有效期內，如果《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。
（四）本次股本變動情況
單位：股
本次限制性股票歸屬后，公司股本總數由122,063,992股增加至122,235,455股。本次歸屬未導致公司控制權發生變更。
四、驗資及股份登記情況
天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年6月8日出具了《廣東奧普特科技股份有限公司驗資報告》（天職業字[2023]38871號），對公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期滿足歸屬條件的激勵對象出資情況進行了審驗。經審驗，截止2023年6月6日，公司已收到246名股權激勵對象以貨幣資金繳納的限制性股票投資款6,671,625.33元，其中計入股本人民幣171,463.00元，計入資本公積（股本溢價）人民幣6,500,162.33元。
2023年6月19日，公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予第一個歸屬期的股份登記手續已完成，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。
五、本次歸屬后新增股份對最近一期財務報告的影響
根據公司2022年年度報告，公司2022年實現歸屬于上市公司股東的凈利潤324,864,832.87元，公司2022年基本每股收益為2.6614元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本122,235,455股為基數計算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2022年度基本每股收益將相應攤薄。
本次歸屬的限制性股票數量為171,463股，約占歸屬前公司總股本的比例約為0.01%，對公司最近一期財務狀況和經營成果均不構成重大影響。
特此公告。
廣東奧普特科技股份有限公司
2023年6月21日
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