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或涉合規負責人任免程序不合規，有券商遭責令改正，該類罰單罕見
財聯社9月13日訊（編輯高艷云）時隔不到一周，華西證券又收罰單。9月12日，四川證監局披露一張罰單，華西證券被采取責令改正行政監管措施。經查，華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規定，不符合相關監管要求的情況。
四川證監局要求，華西證券應對上述問題進行整改，切實加強內部管理，及時履行報告義務，并于收到本決定書之日起20日內就上述事項整改落實情況向四川證監局提交書面報告。
就在不到一周前，華西證券等6家券商因投行保薦業務違規遭罰，華西證券被采取責令改正措施，分管投行業務高管、時任質控部門負責人被采取出具警示函措施。
違反條款或涉及合規負責人任免程序不合規
具體哪類人員任免程序不合規內容？根據罰單指出的具體違規條文，本次或涉及合規負責人的相關任免程序違規。
華西證券此次違反的規定是《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十一條第三款規定。該規定顯示，證券基金經營機構的章程應當對合規負責人的職責、任免條件和程序等作出規定。
在華西證券9月9日最新發布的公司章程中，“合規總監”一詞總計出現36次。公司章程顯示，合規總監屬于其他高級管理人員之一；公司設合規總監，由董事會聘任，直接對董事會負責。
以下為華西證券公司章程中涉及合規負責人部分相關規定：
合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。
擬任公司合規總監的人員，可以參加行業協會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規的參考；若不參加行業協會組織的水平評價測試的，應具備證監會規定的相關資質條件。
一是從事證券工作 10 年以上，并且通過中國證券業協會組織的合規管理人員勝任能力考試；或者從事證券工作 5 年以上，并且通過法律職業資格考試；或者在證券監管機構、證券業自律組織任職 5 年以上；二是從未被金融監管機構實施行政處罰或采取行政監管措施；三是應當擔任證券基金經營機構部門負責人以上職務不少于 5 年，或者具有相當職位管理經歷；四是證監會和行業協會規定的其他要求。
公司聘任合規總監，應當向公司注冊地中國證監會派出機構報送人員簡歷及有關證明材料，并應當經公司注冊地中國證監會派出機構認可。合規總監由總經理提名，董事會聘任，并自作出聘任決定之日起 5 個工作日內向公司注冊地證監會派出機構備案。
公司解聘合規總監，應當有正當理由，并在有關董事會會議召開 10 個工作日前將解聘理由書面報告公司注冊地中國證監會派出機構。
自作出免除合規總監職務決定之日起 5 個工作日內向公司注冊地證監會派出機構備案。正當理由包括合規總監本人申請，或被中國證監會及其派出機構責令更換，或確有證據證明其無法正常履職、未能勤勉盡責等情形。
合規總監提出辭職的，應當提前 1 個月向公司董事會提出申請，并向公司注冊地證監會派出機構報告。在辭職申請獲得批準之前，合規總監不得自行停止履行職責。
6家券商因投行內控等問題遭罰
近日，包括華西證券在內多達6家券商因投行業務違規遭罰。
9月6日，證監會披露罰單顯示，華西證券被采取責令改正措施，分管投行業務高管、時任質控部門負責人被采取出具警示函的行政監督管理措施。
經查，華西證券存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。
杜國文作為分管投行業務高管、且作為質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，孫兆明作為時任質控部門負責人，對相關違規行為負有直接管理責任。
據了解，這是上半年針對“一查就撒”、“帶病闖關”等突出問題，證監會組織開展的8家撤否率較高的券商投行內控現場的處理結果。
證監會也對總計16名相應證券公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人等分類采取監管措施，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。
從監管措施表述來看，一些典型問題需加以重視、改正。
一是個別中小券商的內控體系存在嚴重缺陷，內控規范性、有效性較低；二是個別保薦機構對撤否項目的審核重點問題發現能力不足或關注不夠，未能充分發揮把關作用；三是部分保薦機構質控現場檢查比例明顯偏低、內核反饋意見落實不到位；四是存在保薦機構存在預發獎金等過度激勵情況等。
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