證券代碼：600152 簡稱證券:維科技術 公告號：臨2023-044

維科技術有限公司

第十屆董事會第二十九屆會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

(一)維科技術有限公司(以下簡稱“維科技術”)、“公司”)董事會的召開符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)等相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《維科技術有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的規定。

(二)公司于2023年6月14日通過傳真、電子郵件、專人送達等方式發出通知和資料，召開第十屆董事會第二十九次會議。

(三)會議于2023年6月19日通訊召開。

(四)會議應出席9名董事，實際出席9名董事，無缺席會議的董事。

(五)會議由董事長何承命先生主持。

二、董事會會議審議情況

(一)審議通過《關于將部分股票期權(第二批)授予2022年股票期權激勵計劃激勵對象的議案》

投票結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

根據《上市公司股權激勵管理辦法》的有關規定，公司監事會同意核實激勵對象是否符合授予條件，同意在2023年6月19日作為授予日授予237萬股票期權。獨立董事對該提案發表了獨立意見。

見同日公司在上海證券交易所網站上披露的詳細信息（www.sse.com.cn）以及指定媒體《維科技術關于將部分股票期權(第二批)授予2022年股票期權激勵計劃激勵對象的公告》。

(二)審議通過《2022年股票期權激勵計劃授予預留部分股票期權(第二批)對象名單的議案》

投票結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

列入公司股票期權激勵計劃預留激勵對象名單的人員，具有《公司法》、《公司章程》等法律、法規、規范性文件規定的資格，近12個月內未被證券交易所認定為不合適人選，近12個月內未被中國證監會及其派出機構認定為不合適人選，中國證監會及其派出機構在過去12個月內因重大違法行為受到行政處罰或者采取市場禁止措施的，《公司法》規定不得擔任公司董事、高級管理人員，不得參與上市公司股權激勵，符合《管理辦法》規定的激勵對象條件，根據公司《2022股票期權激勵計劃（草案）》規定的激勵對象范圍，作為公司股票期權激勵計劃的主要資格是合法有效的。

見同日公司在上海證券交易所網站上披露的詳細信息（www.sse.com.cn）《維科技術2022年股票期權激勵計劃授予部分股票期權(第二批)對象名單》及指定媒體。

特此公告。

維科技術有限公司董事會

2023年6月20日

● 報備文件

董事會決議經與會董事簽字確認

證券代碼：600152 簡稱證券:維科技術 公告號：2023-045

維科技術有限公司

第十屆監事會第二十五次會議決議公告

公司監事會和全體監事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

(一)維科技術有限公司(以下簡稱“維科技術”)、“公司”)監事會的召開符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)等相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《維科技術有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的規定。

(二)公司于2023年6月14日通過傳真、電子郵件、專人送達等方式發出通知和資料，召開第十屆監事會第二十五次會議。

(三)會議于2023年6月19日通訊召開。

(四)會議應當出席5名監事，實際出席5名監事，不得缺席會議。

(五)會議由監事會主席陳國榮先生主持。

二、監事會會議審議情況

(一)審議通過《關于將部分股票期權(第二批)授予2022年股票期權激勵計劃激勵對象的議案》

表決:同意5票，反對0票，棄權0票。

監事會認為：公司2022年股票期權激勵計劃激勵對象授予部分股票期權已履行必要的決策程序和信息披露義務，公司和激勵對象未發生相關法律法規、規范性文件和激勵計劃禁止股權激勵，激勵計劃設置激勵對象授權條件已取得成果。2023年6月19日，監事會同意預留激勵計劃，并以5.64元/股的行權價格向7名激勵對象預留237萬股票期權。

見同日公司在上海證券交易所網站上披露的詳細信息（www.sse.com.cn）以及指定媒體《維科技術關于將部分股票期權(第二批)授予2022年股票期權激勵計劃激勵對象的公告》。

(二)審議通過《2022年股票期權激勵計劃授予預留部分股票期權對象名單的議案》

表決:同意5票，反對0票，棄權0票。

列入公司股票期權激勵計劃預留激勵對象名單的人員，具有《公司法》、《公司章程》等法律、法規、規范性文件規定的資格，近12個月內未被證券交易所認定為不合適人選，近12個月內未被中國證監會及其派出機構認定為不合適人選，中國證監會及其派出機構在過去12個月內因重大違法行為受到行政處罰或者采取市場禁止措施的，《公司法》規定不得擔任公司董事、高級管理人員，不得參與上市公司股權激勵，符合《管理辦法》規定的激勵對象條件，根據公司《2022股票期權激勵計劃（草案）》規定的激勵對象范圍，作為公司股票期權激勵計劃的主要資格是合法有效的。

見同日公司在上海證券交易所網站上披露的詳細信息（www.sse.com.cn）《維科技術2022年股票期權激勵計劃授予部分股票期權(第二批)對象名單》及指定媒體。

特此公告。

維科技術有限公司監事會

2023年6月20日

● 報備文件

監事會決議經與會監事簽字確認

證券代碼：600152 簡稱證券:維科技術 公告號：2023-046

維科技術有限公司

2022年股票期權激勵計劃的激勵對象

公告預留部分股票期權(第二批)

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股票期權預留授予日:2023年6月19日

● 股票期權預留授予數量：237萬份

維科技術有限公司(以下簡稱“維科技術”)、根據公司股東大會的授權，公司于2023年6月19日召開第十屆董事會第二十九次會議，審議通過了《關于向2022年股票期權激勵對象授予部分股票期權(第二批)的議案》。2023年6月19日授予7名激勵對象237萬份預留股票期權。現將有關事項公告如下：

1.授予股票期權

（1）已完成的決策程序和信息披露

1、2022年6月13日，公司召開第十屆董事會第十七次會議、第十屆監事會第十三次會議，審議通過〈2022年維科技術股票期權激勵計劃(草案)〉有關董事回避表決及其摘要議案等相關議案。公司獨立董事對公司實施本激勵計劃的相關事項發表了獨立意見，監事會對首次授予股票期權的激勵對象進行了核實。

2、2022年6月14日至2022年6月23日，公司在公司內部公布了首次授予激勵對象的姓名和職位。在上述宣傳期內，公司未收到與首次授予激勵對象有關的任何異議。2022年6月24日，公司監事會在上海證券交易所網站上（www.sse.com.cn）上述披露了《維科技術監事會關于公司2022年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示》。

3、2022年6月29日，公司召開了2022年第一次臨時股東大會，審議通過〈2022年維科技術股票期權激勵計劃(草案)〉及其總結的議案等相關議案。根據有關規定，獨立董事已向全體股東征集股權激勵計劃的委托投票權。2022年6月30日，公司披露了股東大會決議公告、法律意見和《維科技術關于公司2022年股票期權激勵計劃內幕信息的自查報告》。

4、2022年7月11日，公司召開了第十屆董事會第十八次會議和第十屆監事會第十四次會議，審議通過了《2022年股票期權激勵計劃激勵對象首次授予股票期權的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見，監事會核實了首次激勵對象名單及相關事項，律師事務所出具了法律意見。

5、2022年8月4日，公司召開了第十屆董事會第十九次會議和第十屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于調整2022年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單和期權數量的議案(調整后)》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。監事會核實了首次激勵對象名單（調整后）及相關事項，律師事務所出具了法律意見。

6、2022年10月31日，公司召開了第十屆董事會第二十二次會議和第十屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于向2022年股票期權激勵計劃激勵對象授予部分股票期權的議案》

7、2023年6月19日，公司召開了第十屆董事會第二十九次會議和第十屆監事會第二十五次會議，審議通過了《關于授予2022年股票期權激勵計劃激勵對象部分股票期權（第二批）的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見。監事會對部分激勵對象（第二批）名單進行核實并發表意見。

(二)董事會對本次預留授予是否符合條件的有關說明

根據《維科技術2022年股票期權激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃》)中“股票期權授予條件”的規定，激勵對象授予股票期權的條件如下:

1、本公司未發生以下任何情況：

(1)注冊會計師出具否定意見或不能表達意見的最新會計年度財務會計報告審計報告；

(2)被注冊會計師出具否定意見或不能表達意見的審計報告，由最近一個會計年度財務報告內部控制；

(3)上市后最近36個月未按照法律法規、公司章程和公開承諾分配利潤；

(四)法律、法規不得實施股權激勵的；

(5)中國證監會認定的其他情形。

2、激勵對象未發生以下情況：

（1）最近 12 在一個月內被證券交易所認定為不合適的候選人；

（2）最近 12 中國證監會及其派出機構在一個月內認定為不合適的候選人；

（3）最近 12 中國證監會及其派出機構在一個月內因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

(四)《公司法》規定不得擔任公司董事、高級管理人員的；

(五)法律、法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

(6)中國證監會認定的其他情形。

經過仔細核實，董事會認為公司和激勵對象沒有發生或不屬于上述任何情況。激勵計劃的預留授予條件已滿足，同意向符合授予條件的7名激勵對象授予237萬份預留股票期權。

(三)股票期權預留授予的具體情況

1、預留授予日:2023年6月19日

2、預留授予數量：237萬份

3、預留激勵對象總數：7人

4、股票期權預留行權價格:5.64元/份

5、股票來源：公司以法律、行政法規允許的其他方式向激勵對象發行a股普通股

6、激勵計劃的有效期、等待期和行權安排

（1）有效期

股票期權激勵計劃的有效期自股票期權授予登記之日起至激勵對象授予的股票期權全部行權或注銷之日起不超過48個月。

（2）等待期

激勵對象授予的所有股票期權均適用于不同的等待期，自授權完成登記之日起計算。授權日與首次可行權日之間的間隔不得少于12個月。

(3)行權期安排

2022年10月31日以后(含當日)授予預留部分股票期權，預留部分股票期權行權安排如下表所示:

■

激勵對象必須在每個期權的有效期內行使。不符合行使條件的，當期股票期權不得行使，公司應當取消當期限額內的期權；符合行使條件但未在行使期內行使的股票期權，由公司取消。

符合股票期權行權條件后，公司將為激勵對象辦理符合行權條件的股票期權行權事宜。

7、激勵對象名單及預留授予：

■

注:(1)如果上述總數與各明細數據相加且尾數有差異，則為四舍五入所致；

（2）本激勵計劃預留的激勵對象不包括獨立董事和監事，也不包括股東或實際控制人及其配偶、父母和子女，他們單獨或共持有公司5%以上的股份；

二、監事會核實激勵對象名單的情況

監事會核實了2022年股票期權激勵計劃預留授予股票期權的激勵對象（第二批）名單，現發表以下意見：

1、根據《管理辦法》等法律法規、規范性文件和本激勵計劃的有關規定，公司預留激勵對象人數和股票期權行權價格。本激勵計劃預留激勵對象7人，行權價格為5.64元/份。

2、公司激勵計劃與2022年第一次臨時股東大會批準的《維科技術2022年股票期權激勵計劃（草案）》規定的激勵對象一致，符合《管理辦法》等法律、法規和規范性文件規定的激勵對象條件和公司章程規定的資格，不得成為《管理辦法》規定的激勵對象，作為公司激勵對象的主要資格是合法有效的。

3、激勵計劃已經執行了必要的決策程序和信息披露程序，公司和激勵對象是禁止實施相關法律法規、規范性文件和激勵計劃規定的股權激勵計劃的情況。激勵計劃設定的激勵對象獲得授權利益的條件已經實現。

綜上所述，公司監事會同意公司激勵對象名單，同意公司激勵計劃預留授予日期為2023年6月19日，237萬股票期權預留給合格的7個激勵對象，行權價格為5.64元/份。

三、權益授予后對公司財務狀況的影響

（1）根據《企業會計準則第11號股份支付》和《企業會計準則第22號金融工具確認與計量》的有關規定，公司以Black-Scholes模型為定價模型，計算股票期權的公允價值。公司利用該模型計算2023年6月19日預留股票期權的公允價值，具體參數如下：

1、標的股價:8.80元/股(2023年6月19日收盤價)

2、有效期分別為:1年和2年(授權日期至每期行權期末)

3、歷史波動率：13.38%、15.24%(采用上證綜指同期波動率)

4、無風險利率：1.50%、2.10%(中國人民銀行制定的金融機構同期存款基準利率)

5、股息率:0.00%(公司最近一年的股息率)

（2）股票期權的實施預計將對各期經營業績產生影響

據估計，公司于2023年6月19日預留的237萬股票期權攤銷總費用為787.09萬元，具體攤銷情況見下表：

單位：萬元

■

注：1、上述費用為預測成本。實際成本與行權價格、授權日、授權日的收盤價和授權數量有關，也與實際生效和無效數量有關。同時，股東應注意可能的稀釋影響。

2、以會計師事務所出具的年度審計報告為準，預測上述攤銷費用對公司經營業績的最終影響。

根據目前的信息初步估計，本激勵計劃費用的攤銷對有效期內的年度凈利潤有影響，而不考慮本激勵計劃對公司業績的刺激作用。具體對財務狀況和經營成果的影響以會計師事務所出具的年度審計報告為準。

四、法律意見書的結論性意見

浙江和義觀達律師事務所律師認為，截至本法律意見發布之日，本激勵計劃已獲得現階段必要的批準和授權。本激勵計劃的授予日、授予對象和授予數量符合《管理辦法》等相關法律法規和激勵計劃（草案）的有關規定；本激勵計劃規定的授予條件已滿足，符合《管理辦法》等有關法律法規和激勵計劃（草案）的有關規定，公司仍需依法履行信息披露義務，辦理股票授予登記。

特此公告。

維科技術有限公司董事會

2023年6月20日

● 網上公告文件

1、法律意見書

2、監事會核實報告

3、獨立董事獨立意見