根據(jù)國聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）與和信證券投資咨詢股份有限公司（以下簡稱“和信證券”）簽署的國聯(lián)安基金管理有限公司開放式證券投資基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，自2023年8月8日起，增加和信證券為本公司旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、業(yè)務(wù)范圍

投資者可在和信證券的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理下述基金的申購、贖回、定期定額投資、轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安科技動(dòng)力股票型證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安科技動(dòng)力股票；基金代碼：001956）

國聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安醫(yī)藥100指數(shù)；基金代碼：A類000059、C類006569）

國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（基金簡稱：國聯(lián)安 上證商品ETF聯(lián)接；基金代碼：A類257060，C類015577）

國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)備交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（基金簡稱：國聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)備ETF聯(lián)接；基金代碼：A類007300、C類007301）

國聯(lián)安滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（基金簡稱：國聯(lián)安滬深 300ETF聯(lián)接；基金代碼：A類008390、C類008391）

國聯(lián)安安泰靈活配置混合型證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安安泰靈活配置混合；基金代碼：000058）

國聯(lián)安短債債券型證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安短債債券；基金代碼：A類008108、C類008109）

國聯(lián)安添利增長債券型證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安添利增長債券；基金代碼：A類003275、C類003276）

國聯(lián)安增鑫純債債券型證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安增鑫純債債券；基金代碼：A類006152、C類006153）

國聯(lián)安中短債債券型證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安中短債債券；基金代碼：A類014636、C類014637）

國聯(lián)安恒悅90天持有期債券型證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安恒悅90天持有債券；基金代碼：A類013672、C類013673）

國聯(lián)安貨幣市場證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安貨幣；基金代碼：A級253050）

國聯(lián)安6個(gè)月定期開放債券型證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安6個(gè)月定開債；基金 代碼：A類007701、C類007702）

二、定期定額投資業(yè)務(wù)規(guī)則

定期定額投資業(yè)務(wù)（以下簡稱“定投”）是指投資者通過向有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提交申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機(jī)構(gòu)在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)扣款并于每期約定的申購日提交基金申購申請的一種投資方式。定期定額投資業(yè)務(wù)并不構(gòu)成對基金日常申購、贖回等業(yè)務(wù)的影響，投資者在辦理相關(guān)基金定期定額投資業(yè)務(wù)的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行日常申購、贖回業(yè)務(wù)。

1、適用投資者范圍

基金定投業(yè)務(wù)適用于符合基金合同的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

2、辦理場所

投資者可到和信證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或通過和信證券認(rèn)可的受理方式辦理定投業(yè)務(wù)申請。具體受理網(wǎng)點(diǎn)或受理方式見和信證券各分支機(jī)構(gòu)的公告。

3、辦理時(shí)間

本業(yè)務(wù)的申請受理時(shí)間與本公司管理的基金在和信證券進(jìn)行日常申購業(yè)務(wù)的受理時(shí)間相同。

4、申請方式

（1）凡申請辦理定投業(yè)務(wù)的投資者須首先開立本公司開放式基金賬戶（已開戶者除外），具體開戶程序請遵循和信證券的規(guī)定。

（2）已開立國聯(lián)安基金管理有限公司開放式基金賬戶的投資者請攜帶本人有效身份證件及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到和信證券各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或和信證券認(rèn)可的受理方式申請?jiān)鲩_交易賬號（已在和信證券開戶者除外），并申請辦理定投業(yè)務(wù)，具體辦理程序請遵循和信證券的規(guī)定。

5、扣款方式和扣款日期

投資者須遵循和信證券的基金定投業(yè)務(wù)規(guī)則，指定本人的人民幣結(jié)算賬戶作為扣款賬戶，根據(jù)和信證券規(guī)定的日期進(jìn)行定期扣款。

6、扣款金額

投資者應(yīng)與和信證券就相關(guān)基金申請開辦定投業(yè)務(wù)約定每月固定扣款金額，具體最低申購金額遵循和信證券的規(guī)定，但每月最少不得低于人民幣100元（含100元）。

7、定投業(yè)務(wù)申購費(fèi)率

參加定投業(yè)務(wù)適用的申購費(fèi)率同相關(guān)基金的招募說明書及其更新或相關(guān)的最新公告中載明的申購費(fèi)率。

8、交易確認(rèn)

每月實(shí)際扣款日即為基金申購申請日，并以該日（T日）的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額，申購份額將在T+1工作日確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶內(nèi)。基金份額確認(rèn)查詢起始日為 T+2工作日。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)的變更和終止

（1）投資者變更每期扣款金額、扣款日期、扣款賬戶等，須攜帶本人有效身份證件及相關(guān)憑證到原銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過和信證券認(rèn)可的受理方式申請辦理業(yè)務(wù)變更，具體辦理程序遵循和信證券的規(guī)定。

（2）投資者終止本業(yè)務(wù)，須攜帶本人有效身份證件及相關(guān)憑證到和信證券申請辦理業(yè)務(wù)終止，具體辦理程序遵循和信證券的有關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和終止的生效日遵循和信證券的具體規(guī)定。

三、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金份額。基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的、同一收費(fèi)模式的開放式基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算：

進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)三部分。

（1）轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率調(diào)整將另行公告。

（2）轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：

轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取零。

前端份額之間轉(zhuǎn)換的申購補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)出金額對應(yīng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率作為依據(jù)來計(jì)算。后端份額之間轉(zhuǎn)換的申購補(bǔ)差費(fèi)率為零，因此申購補(bǔ)差費(fèi)為零。

2、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式：

轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＋轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)＋申購補(bǔ)差費(fèi)

其中：

轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＝0

贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

申購補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi))×申購補(bǔ)差費(fèi)率/(1+申購補(bǔ)差費(fèi)率)

（1）如果轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率 〉 轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)+申購補(bǔ)差費(fèi)

（2）如果轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率 ≥ 轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)

（3）轉(zhuǎn)入金額 = 轉(zhuǎn)出金額 - 轉(zhuǎn)換費(fèi)用

（4）轉(zhuǎn)入份額 = 轉(zhuǎn)入金額 / 轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

其中，轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率均以轉(zhuǎn)出金額作為確定依據(jù)。

注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購狀態(tài)。

（2）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

（3）正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T+2日后（包括該日）投資者可在相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

（4）目前，每次對上述單只基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請?jiān)瓌t上不得低于100份基金份額；如因某筆基金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)導(dǎo)致該基金單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于100份時(shí)，基金管理人將該交易賬戶保留的基金份額余額一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。

（5）單個(gè)開放日單只基金凈贖回申請（贖回申請份額與轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)，扣除申購申請份額與轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日該基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先等級，基金管理人可根據(jù)該基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。

（6）目前，原持有基金為前端收費(fèi)模式下基金份額的，只能轉(zhuǎn)換為其他前端收費(fèi)模式的基金份額，后端收費(fèi)模式下的基金份額只能轉(zhuǎn)換為其他后端收費(fèi)模式的基金份額。

（7）上述業(yè)務(wù)規(guī)則具體以各相關(guān)基金注冊登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

（8）在和信證券具體可辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的本公司旗下基金，為和信證券已銷售并開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則并公告。

四、投資者可以通過以下途徑了解或咨詢相關(guān)詳情

1、國聯(lián)安基金管理有限公司：

客戶服務(wù)熱線：021-38784766，400-700-0365（免長途話費(fèi)）

網(wǎng)站：www.cpicfunds.com

2、和信證券投資咨詢股份有限公司：

客戶服務(wù)熱線：0371-61777518

網(wǎng)站：www.hexinfunds.com

五、重要提示

1、本公告僅就和信證券開通本公司旗下部分基金的申購、贖回、定期定額投資等相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的事項(xiàng)予以公告。今后和信證券若代理本公司旗下其他基金的銷售及相關(guān)業(yè)務(wù)，屆時(shí)將另行公告。

2、本公告涉及上述基金在和信證券辦理基金銷售業(yè)務(wù)的其他未明事項(xiàng)，敬請遵循和信證券的具體規(guī)定。

3、投資者辦理基金交易等相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)仔細(xì)閱讀相關(guān)基金的基金合同、招募說明書及其更新、產(chǎn)品資料概要及其更新、風(fēng)險(xiǎn)提示及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作指南等文件。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸本公司所有。

風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成特定基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。

銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二〇二三年八月八日

國聯(lián)安基金管理有限公司

關(guān)于旗下部分基金增加中信建投證券為代銷機(jī)構(gòu)的公告

根據(jù)國聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）與中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”）簽署的國聯(lián)安基金管理有限公司開放式證券投資基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，自2023年8月8日起，增加中信建投證券為本公司旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、業(yè)務(wù)范圍

投資者可在中信建投證券的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理下述基金的申購、贖回、定期定額投資、轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安鑫元1個(gè)月持有期混合型證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安鑫元1個(gè)月持有混合；基金代碼：A類010931、C類010932）

國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（基金簡稱：國聯(lián)安上證商品ETF聯(lián)接；基金代碼：C類257060）

二、定期定額投資業(yè)務(wù)規(guī)則

定期定額投資業(yè)務(wù)（以下簡稱“定投”）是指投資者通過向有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提交申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機(jī)構(gòu)在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)扣款并于每期約定的申購日提交基金申購申請的一種投資方式。定期定額投資業(yè)務(wù)并不構(gòu)成對基金日常申購、贖回等業(yè)務(wù)的影響，投資者在辦理相關(guān)基金定期定額投資業(yè)務(wù)的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行日常申購、贖回業(yè)務(wù)。

1、適用投資者范圍

基金定投業(yè)務(wù)適用于符合基金合同的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

2、辦理場所

投資者可到中信建投證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或通過中信建投證券認(rèn)可的受理方式辦理定投業(yè)務(wù)申請。具體受理網(wǎng)點(diǎn)或受理方式見中信建投證券各分支機(jī)構(gòu)的公告。

3、辦理時(shí)間

本業(yè)務(wù)的申請受理時(shí)間與本公司管理的基金在中信建投證券進(jìn)行日常申購業(yè)務(wù)的受理時(shí)間相同。

4、申請方式

（1）凡申請辦理定投業(yè)務(wù)的投資者須首先開立本公司開放式基金賬戶（已開戶者除外），具體開戶程序請遵循中信建投證券的規(guī)定。

（2）已開立國聯(lián)安基金管理有限公司開放式基金賬戶的投資者請攜帶本人有效身份證件及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到中信建投證券各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或中信建投證券認(rèn)可的受理方式申請?jiān)鲩_交易賬號（已在中信建投證券開戶者除外），并申請辦理定投業(yè)務(wù)，具體辦理程序請遵循中信建投證券的規(guī)定。

5、扣款方式和扣款日期

投資者須遵循中信建投證券的基金定投業(yè)務(wù)規(guī)則，指定本人的人民幣結(jié)算賬戶作為扣款賬戶，根據(jù)中信建投證券規(guī)定的日期進(jìn)行定期扣款。

6、扣款金額

投資者應(yīng)與中信建投證券就相關(guān)基金申請開辦定投業(yè)務(wù)約定每月固定扣款金額，具體最低申購金額遵循中信建投證券的規(guī)定，但每月最少不得低于人民幣100元（含100元）。

7、定投業(yè)務(wù)申購費(fèi)率

參加定投業(yè)務(wù)適用的申購費(fèi)率同相關(guān)基金的招募說明書及其更新或相關(guān)的最新公告中載明的申購費(fèi)率。

8、交易確認(rèn)

每月實(shí)際扣款日即為基金申購申請日，并以該日（T日）的基金單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額，申購份額將在T+1工作日確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶內(nèi)。基金份額確認(rèn)查詢起始日為 T+2工作日。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)的變更和終止

（1）投資者變更每期扣款金額、扣款日期、扣款賬戶等，須攜帶本人有效身份證件及相關(guān)憑證到原銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過中信建投證券認(rèn)可的受理方式申請辦理業(yè)務(wù)變更，具體辦理程序遵循中信建投證券的規(guī)定。

（2）投資者終止本業(yè)務(wù)，須攜帶本人有效身份證件及相關(guān)憑證到中信建投證券申請辦理業(yè)務(wù)終止，具體辦理程序遵循中信建投證券的有關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和終止的生效日遵循中信建投證券的具體規(guī)定。

三、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金份額。基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的、同一收費(fèi)模式的開放式基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算：

進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)三部分。

（1）轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率調(diào)整將另行公告。

（2）轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：

轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補(bǔ)差費(fèi)率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取零。

前端份額之間轉(zhuǎn)換的申購補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)出金額對應(yīng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率作為依據(jù)來計(jì)算。后端份額之間轉(zhuǎn)換的申購補(bǔ)差費(fèi)率為零，因此申購補(bǔ)差費(fèi)為零。

2、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式：

轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＋轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)＋申購補(bǔ)差費(fèi)

其中：

轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＝0

贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

申購補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi))×申購補(bǔ)差費(fèi)率/(1+申購補(bǔ)差費(fèi)率)

（1）如果轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率 〉 轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)+申購補(bǔ)差費(fèi)

（2）如果轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率 ≥ 轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)

（3）轉(zhuǎn)入金額 = 轉(zhuǎn)出金額 - 轉(zhuǎn)換費(fèi)用

（4）轉(zhuǎn)入份額 = 轉(zhuǎn)入金額 / 轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

其中，轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率均以轉(zhuǎn)出金額作為確定依據(jù)。

注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入的基金必須處于可申購狀態(tài)。

（2）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

（3）正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T+2日后（包括該日）投資者可在相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

（4）目前，每次對上述單只基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請?jiān)瓌t上不得低于100份基金份額；如因某筆基金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)導(dǎo)致該基金單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于100份時(shí)，基金管理人將該交易賬戶保留的基金份額余額一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。

（5）單個(gè)開放日單只基金凈贖回申請（贖回申請份額與轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)，扣除申購申請份額與轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日該基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先等級，基金管理人可根據(jù)該基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。

（6）目前，原持有基金為前端收費(fèi)模式下基金份額的，只能轉(zhuǎn)換為其他前端收費(fèi)模式的基金份額，后端收費(fèi)模式下的基金份額只能轉(zhuǎn)換為其他后端收費(fèi)模式的基金份額。

（7）上述業(yè)務(wù)規(guī)則具體以各相關(guān)基金注冊登記機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

（8）在中信建投證券具體可辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的本公司旗下基金，為中信建投證券已銷售并開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則并公告。

四、投資者可以通過以下途徑了解或咨詢相關(guān)詳情

1、國聯(lián)安基金管理有限公司：

客戶服務(wù)熱線：021-38784766，400-700-0365（免長途話費(fèi)）

網(wǎng)站：www.cpicfunds.com

2、中信建投證券股份有限公司：

客戶服務(wù)電話：95587

網(wǎng)址：www.csc108.com

五、重要提示

1、本公告僅就中信建投證券開通本公司旗下部分基金的申購、贖回、定期定額投資等相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的事項(xiàng)予以公告。今后中信建投證券若代理本公司旗下其他基金的銷售及相關(guān)業(yè)務(wù)，屆時(shí)將另行公告。

2、本公告涉及上述基金在中信建投證券辦理基金銷售業(yè)務(wù)的其他未明事項(xiàng)，敬請遵循中信建投證券的具體規(guī)定。

3、投資者辦理基金交易等相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)仔細(xì)閱讀相關(guān)基金的基金合同、招募說明書及其更新、產(chǎn)品資料概要及其更新、風(fēng)險(xiǎn)提示及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作指南等文件。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸本公司所有。

風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成特定基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。

銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二〇二三年八月八日

國聯(lián)安基金管理有限公司

關(guān)于旗下國聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金

參與中信證券等相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告

為了更好地滿足廣大投資者的理財(cái)需求，國聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）經(jīng)與中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）、中信證券（山東）有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信證券山東”）、中信證券華南股份有限公司（以下簡稱“中信證券華南”）、中信期貨有限公司（以下簡稱“中信期貨”）協(xié)商一致，決定本公司場外前端收費(fèi)模式下的國聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金自2023年8月8日起參與中信證券、中信證券山東、中信證券華南、中信期貨相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、業(yè)務(wù)范圍

投資者可在中信證券、中信證券山東、中信證券華南、中信期貨的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理下述基金的申購、贖回、定期定額投資、轉(zhuǎn)換等相關(guān)業(yè)務(wù)：

國聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金（基金簡稱：國聯(lián)安小盤精選混合；基金代碼：257010）

二、優(yōu)惠活動(dòng)方案

1、費(fèi)率優(yōu)惠內(nèi)容

投資者通過中信證券、中信證券山東、中信證券華南、中信期貨指定渠道辦理本公司旗下國聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金申購（含定期定額投資）業(yè)務(wù)的，享受基金申購手續(xù)費(fèi)率1折優(yōu)惠，申購費(fèi)率為固定費(fèi)用的，不享受折扣費(fèi)率。基金原費(fèi)率請?jiān)斠娀鸷贤⒄心颊f明書等法律文件，以及本公司發(fā)布的最新業(yè)務(wù)公告。

2、費(fèi)率優(yōu)惠期限

上述費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)自2023年8月8日起實(shí)施，活動(dòng)結(jié)束日期以中信證券、中信證券山東、中信證券華南、中信期貨的相關(guān)公告為準(zhǔn)。

三、投資者可以通過以下途徑了解或咨詢相關(guān)詳情

1、國聯(lián)安基金管理有限公司：

客戶服務(wù)熱線：021-38784766，400-700-0365（免長途話費(fèi)）

網(wǎng)站：www.cpicfunds.com

2、中信證券股份有限公司：

客戶服務(wù)熱線：95548

網(wǎng)站：www.cs.ecitic.com

3、中信證券（山東）有限責(zé)任公司

客戶服務(wù)熱線：95548

網(wǎng)站：sd.citics.com

4、中信證券華南股份有限公司

客戶服務(wù)熱線：95548

網(wǎng)站：www.gzs.com.cn

5、中信期貨有限公司

客戶服務(wù)熱線：400-990-8826

網(wǎng)站：www.citicsf.cn

四、重要提示

1、投資者辦理基金交易業(yè)務(wù)前，應(yīng)仔細(xì)閱讀國聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金的基金合同、招募說明書及其更新、產(chǎn)品資料概要及其更新、風(fēng)險(xiǎn)提示及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作指南等文件。

2、本公告涉及相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的最終解釋權(quán)歸中信證券、中信證券山東、中信證券華南、中信期貨所有；凡涉及相關(guān)基金在中信證券、中信證券山東、中信證券華南、中信期貨辦理基金銷售業(yè)務(wù)的其他未明事項(xiàng)，敬請遵循中信證券、中信證券山東、中信證券華南、中信期貨的具體規(guī)定。

3、本公告僅就本公司旗下國聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金（前端模式）參與中信證券、中信證券山東、中信證券華南、中信期貨相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的有關(guān)事項(xiàng)予以公告，不包括：

（1）后端收費(fèi)模式下基金的申購費(fèi)率；

（2）場內(nèi)基金的申購費(fèi)率；

（3）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸本公司所有。

風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行劃分，并提出適當(dāng)性匹配意見。投資者在投資基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，全面認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解產(chǎn)品情況及聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和投資目標(biāo)，對基金投資作出獨(dú)立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品。

特此公告。

國聯(lián)安基金管理有限公司

二〇二三年八月八日